下半年江西省基金从业资格资产收益相关性考试试题.docx

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下半年江西省基金从业资格资产收益相关性考试试题

2015年下半年江西省基金从业资格：

资产收益相关性考试试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、目前，深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为____（基金上市首日除外）。

A：

5%B：

10%C：

15%D：

20%

2、在基金的分析和评价中遵循__，可以避免基金短期业绩的偶然性。

A．全面性原则B．长期性原则C．一致性原则D．客观公正性原则

3、对基金公司的分析和评价可以从__等方面进行考察。

A．公司概况B．投资和研究能力C．风险控制能力D．营销能力

4、下列关于开放式基金的利润分配，说法正确的有__。

A．开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的利润现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额B．开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例C．开放式基金当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年利润分配D．根据有关规定，开放式基金利润分配默认的方式应当采用现金分红

5、根据基金__的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。

A．运作方式B．投资对象C．投资目标D．投资理念

6、以下不属于基金销售机构的内部环境控制的是__。

A．对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划B．建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统C．建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系D．建立健全内部授权控制体系，加强对分支机构的管理

7、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。

A．有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围B．主要出资人是依法设立的持续经营2个以上完整会计年度的法人C．注册资本不低于2000万元人民币D．财务状况良好，运作规范稳定，最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

8、股票型基金买卖股票的频率是指基金的__。

A．行业集中度B．持股集中度C．基金持股的平均时间D．股票周转率

9、大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条____弯曲的曲线来表示，而且____的凸性有利于投资者提高债券投资收益。

A：

向下，较高B：

向下，较低C：

向上，较高D：

向上，较低

10、《证券投资基金销售管理办法》规定，证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不得低于__万元人民币，且最近__年没有代理投资人从事证券买卖的行为。

A．2000；3B．3000；2C．2000；2D．3000；3

11、增发新股的资金清算属于____A：

交易所交易资金清算B：

全国银行间债券市场交易资金清算C：

场外资金清算D：

场内资金清算

12、根据《证券投资基金管理公司督察长管理规定》，证券投资基金管理公司的督察长由__。

A．中国证监会委派B．总经理任命C．董事会聘任D．股东大会选举

13、____是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

A：

股权投资基金B：

证券投资基金C：

开放式基金D：

封闭式基金

14、基金公司的风险控制能力包括对__的控制。

A．投资风险B．市场风险C．系统性风险D．经营决策风险

15、下列关于我国基金资产估值原则的说法，正确的有__。

A．对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B．对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值C．对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，无法确定公允价值D．对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

16、企业补充流动资金的重要手段是__。

A．发行股票B．发行短期债券C．发行长期债券D．购买政府债券

17、下列关于基金托管人信息披露义务的说法，正确的有__。

A．基金托管人应对基金管理人公开披露的相关基金信息进行复核、审查；并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认B．基金托管人召集基金份额持有人大会的，有义务将持有人大会决定的事项予以公告C．基金托管人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案D．基金托管人应在基金份额发售的3日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上

18、开放式基金基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不得超过____个月。

A：

1B：

2C：

3D：

4

19、指数型基金一般会把__及以上的资产配置在标的指数上面。

A．85%B．90%C．95%D．97%

20、下列关于基金托管运作管理的说法，正确的有__。

A．在签署基金合同阶段，基金托管人与募集基金的管理公司商谈基金募集及托管业务合作事宜B．在基金募集阶段，如果基金募集不成立，则由基金托管人承担将募集基金返还到投资人账户的职责C．在基金运作阶段，基金托管人根据基金管理人的指令办理资金划拨D．在基金终止阶段，基金托管人要参与基金终止清算

21、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。

A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B．具备基金销售费率的监控机制C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用

22、风险低于混合型基金的基金是__。

A．ETF基金B．股票型基金C．平衡型基金D．债券型基金

23、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__等层次。

A．高风险等级B．中风险等级C．低风险等级D．零风险等级

24、目前在我国，__是基金销售最重要的渠道。

A．投资顾问B．商业银行C．保险公司D．证券交易所

25、证券的流动性不能通过__实现。

A．到期兑付B．记账C．贴现D．转让

26、道氏理论认为市场波动具有____A：

2种趋势B：

4种趋势C：

3种趋势D：

5种趋势

27、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。

A．长期性原则B．全面性原则C．一致性原则D．强制性原则

28、关于媒体和宣传手册的应用，下列论述正确的有__。

A．宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中B．当市场出现较大波动时，及时利用媒体的影响力可以减少非理性行为的发生C．新基金发行前，对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分D．通过媒体可以定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输正确的投资理念

29、目前我国的基金会计核算细化到__。

A．日B．周C．月D．季

30、按照证券的募集方式，有价证券可分为__。

A．上市证券B．公募证券C．非上市证券D．私募证券

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、基金管理人的主要收入来源是__。

A．基金投资收益B．基金管理费C．基金托管费D．基金申购费

32、商业银行申请取得基金托管资格，应当经__核准。

A．中国保监会B．中国证监会C．中国银监会D．国家工商总局

33、在基金业绩相仿的情况下，基金公司的__往往决定其资产管理规模的大小。

A．营销能力B．研究能力C．投资能力D．风险控制能力

34、有价证券中，由基础证券发行人或其以外的第三人发行，并约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的是__。

A．金融期货B．交易所交易期权C．金融远期合约D．权证

35、基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的__。

A．1%B．3%C．4%D．5%

36、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括__。

A．基金分红B．已实现收益C．贝塔系数D．份额净值增长率

37、根据基金投资理念的不同，可以将基金分为__。

A．封闭式基金和开放式基金B．契约型基金和公司型基金C．离岸基金和在岸基金D．主动型基金和被动型基金

38、关于政府债券，下列说法正确的有__。

A．政府债券的发行主体是政府B．政府债券可作为政府弥补财政赤字的手段C．中央政府发行的债券称为国债D．根据不同的发行目的，政府债券有不同的期限，从几年至几十年

39、我国封闭式基金在发售方式上，主要有__方式。

A．场内发售B．场外发售C．网上发售D．网下发售

40、证券投资基金合同的当事人不包括__。

A．基金份额持有人B．基金管理人C．基金托管人D．基金注册登记机构

41、根据发行主体的不同，债券可以分为__。

A．记账式债券B．政府债券C．公司债券D．金融债券

42、在我国，可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金代销业务的有__。

A．证券公司B．商业银行C．专业基金销售机构D．证券投资咨询机构

43、普通股票股东是否具有优先认股权，取决于__。

A．认购时间与股权登记日的关系B．认购时间C．股权登记日D．持有股票时间的长短

44、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效__，应当登载从合同生效之日起计算的业绩。

A．6个月以上不满1年B．1年以上不满10年C．10年以上D．15年以上

45、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为200万股、300万股和500万股，每股的收盘价分别为20元、20元和10元，银行存款为10000万元，对托管人和管理人应付的报酬为5000万元，应付税费为5000万元，基金份额为10000万份。

运用一般的会计原则，该基金份额净值为__元。

A．1.25B．1.45C．1.50D．1.65

46、关于基金销售机构的会计系统控制规范，下列说法正确的有__。

A．基金销售机构应将自有资产与投资人资产分别设账管理B．应当采取适当的会计控制措施，规范资金清算交收工作C．应在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账D．在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账

47、基金已实现收益是指基金利润减去__后的余额。

A．利息收入B．投资收益C．公允价值变动收益D．其他收入扣除相关费用后的余额

48、基金管理人设置了相应的证券交易技术控制手段，目的在于__。

A．有效控制不公平交易行为B．有效控制利益输送的交易行为C．为公司的业绩考核提供部分量化指标D．通过分散投资降低系统性风险

49、根据客户购买基金的行为，可以把基金销售的潜在客户划分为__。

A．普通客户B．次要客户C．潜在购买D．更新购买

50、对于基金管理费，下列说法正确的有__。

A．积极管理的股票型基金一般按年管理费率1.5%计提管理费B．债券基金的管理费率一般在0.5%～1.0%之间C．基金管理费是基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用D．基金管理费是为基金提供托管服务而向基金收取的费用

51、基金销售中，常用的营业推广手段有__。

A．费率优惠B．广告促销C．销售网点宣传D．举办投资者交流活动

52、根据____的不同，可以将基金分为在岸基金和离岸基金。

A：

法律形式B：

基金的资金来源和用途C：

投资理念D：

投资目标

53、基金宣传推介材料必须真实、准确，不得有的情形不包括__。

A．登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩B．违规承诺收益或者承担损失C．预测该基金的证券投资业绩D．使用“坐享财富增长”、“安心享受成长”等易使基金投资人忽视风险的表述

54、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于__个月。

A．2B．3C．4D．5

55、证券经营机构是证券市场上主要的投资者，以其__进行证券投资。

A．受托投资资金B．营运资金C．自有资本D．银行贷款

56、下列关于期权交易的表述，正确的有__。

A．期权的买方必须承担买进或卖出的义务B．期权的买方可以选择行使所拥有的权利C．期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务D．期权的卖方可以有无期限、无条件地履行合约规定的义务

57、__是现代公司的主要类型。

A．有限责任公司B．两合公司C．无限责任公司D．股份有限公司

58、债券的特征包括__。

A．偿还性B．流动性C．安全性D．收益性

59、基金资产净值除以基金当前的总份额，就是__。

A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金份额净值D．基金份额总值

60、根据有关规定，基金默认的收益分配方式是__。

A．现金方式B．现金方式和红利再投资C．直接分配基金份额D．固定红利