下半年江西省基金从业资格资产收益相关性考试试题.docx

1、下半年江西省基金从业资格资产收益相关性考试试题2015年下半年江西省基金从业资格：资产收益相关性考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、目前，深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为_(基金上市首日除外)。 A：5% B：10% C：15% D：20% 2、在基金的分析和评价中遵循_，可以避免基金短期业绩的偶然性。 A全面性原则 B长期性原则 C

2、一致性原则 D客观公正性原则3、对基金公司的分析和评价可以从_等方面进行考察。 A公司概况 B投资和研究能力 C风险控制能力 D营销能力 4、下列关于开放式基金的利润分配，说法正确的有_。 A开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的利润现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额 B开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例 C开放式基金当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年利润分配 D根据有关规定，开放式基金利润分配默认的方式应当采用现金分红5、根据基金_的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。 A运作方式 B投资对象 C

3、投资目标 D投资理念 6、以下不属于基金销售机构的内部环境控制的是_。 A对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划 B建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统 C建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系 D建立健全内部授权控制体系，加强对分支机构的管理 7、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件有_。 A有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围 B主要出资人是依法设立的持续经营2个以上完整会计年度的法人 C注册资本不低于2000万元人民币 D财务状况良好，运作规范稳定，最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者

4、刑事处罚 8、股票型基金买卖股票的频率是指基金的_。 A行业集中度 B持股集中度 C基金持股的平均时间 D股票周转率 9、大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条_弯曲的曲线来表示，而且_的凸性有利于投资者提高债券投资收益。 A：向下，较高 B：向下，较低 C：向上，较高 D：向上，较低 10、证券投资基金销售管理办法规定，证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不得低于_万元人民币，且最近_年没有代理投资人从事证券买卖的行为。 A2 000；3 B3 000；2 C2 000；2 D3 000；311、增发新股的资金清算属于_ A：交易所交易资金清算 B：全国银行间债券市场交易资金清算

5、 C：场外资金清算 D：场内资金清算 12、根据证券投资基金管理公司督察长管理规定，证券投资基金管理公司的督察长由_。 A中国证监会委派 B总经理任命 C董事会聘任 D股东大会选举 13、_是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。 A：股权投资基金 B：证券投资基金 C：开放式基金 D：封闭式基金14、基金公司的风险控制能力包括对_的控制。 A投资风险 B市场风险 C系统性风险 D经营决策风险 15、下列关于我国基金资产估值原则的说法，正确的有_。 A对存在活跃市场的投

6、资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值 B对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值 C对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，无法确定公允价值 D对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值 16、企业补充流动资金的重要手段是_。 A发行股票 B发行短期债券 C发行长期债券 D购买政府债券 17、下列关于基金托管人信息披露义务的说法，正确的有_。 A基金托管人应对基金管理人公开披露的相关基金信息进行复核

7、、审查；并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认 B基金托管人召集基金份额持有人大会的，有义务将持有人大会决定的事项予以公告 C基金托管人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案 D基金托管人应在基金份额发售的3日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上 18、开放式基金基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不得超过_个月。 A：1 B：2 C：3 D：4 19、指数型基金一般会把_及以上的资产配置在标的指数上面。 A85% B90% C95% D97% 20、下列关于基金托管运作管理的说法，正确的有_

8、。 A在签署基金合同阶段，基金托管人与募集基金的管理公司商谈基金募集及托管业务合作事宜 B在基金募集阶段，如果基金募集不成立，则由基金托管人承担将募集基金返还到投资人账户的职责 C在基金运作阶段，基金托管人根据基金管理人的指令办理资金划拨 D在基金终止阶段，基金托管人要参与基金终止清算 21、证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定要求销售机构信息管理平台应_。 A具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B具备基金销售费率的监控机制 C具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制 D支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用 22、风险低于混合型基金的基金是_。 AETF基金 B股票型基金

9、C平衡型基金 D债券型基金 23、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括_等层次。 A高风险等级 B中风险等级 C低风险等级 D零风险等级 24、目前在我国，_是基金销售最重要的渠道。 A投资顾问 B商业银行 C保险公司 D证券交易所 25、证券的流动性不能通过_实现。 A到期兑付 B记账 C贴现 D转让 26、道氏理论认为市场波动具有_ A：2种趋势 B：4种趋势 C：3种趋势 D：5种趋势 27、基金的分析和评价应遵循的原则包括_。 A长期性原则 B全面性原则 C一致性原则 D强制性原则 28、关于媒体和宣传手册的应用，下列论述正确的有_。 A宣传手册可作为一种广告资料运

10、用于销售过程中 B当市场出现较大波动时，及时利用媒体的影响力可以减少非理性行为的发生 C新基金发行前，对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分 D通过媒体可以定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输正确的投资理念 29、目前我国的基金会计核算细化到_。 A日 B周 C月 D季 30、按照证券的募集方式，有价证券可分为_。 A上市证券 B公募证券 C非上市证券 D私募证券 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、基金管理人的主要收入

11、来源是_。 A基金投资收益 B基金管理费 C基金托管费 D基金申购费 32、商业银行申请取得基金托管资格，应当经_核准。 A中国保监会 B中国证监会 C中国银监会 D国家工商总局33、在基金业绩相仿的情况下，基金公司的_往往决定其资产管理规模的大小。 A营销能力 B研究能力 C投资能力 D风险控制能力 34、有价证券中，由基础证券发行人或其以外的第三人发行，并约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的是_。 A金融期货 B交易所交易期权 C金融远期合约 D权证35、基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎

12、回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的_。 A1% B3% C4% D5% 36、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括_。 A基金分红 B已实现收益 C贝塔系数 D份额净值增长率 37、根据基金投资理念的不同，可以将基金分为_。 A封闭式基金和开放式基金 B契约型基金和公司型基金 C离岸基金和在岸基金 D主动型基金和被动型基金 38、关于政府债券，下列说法正确的有_。 A政府债券的发行主体是政府 B政府债券可作为政府弥补财政赤字的手段 C中央政府发行的债券称为国债 D根据不同的发行目的，政府债券有不同的期限，从几年至几十年 39、我国封闭式基金在发售方式上，主要有_方式。 A场内

13、发售 B场外发售 C网上发售 D网下发售 40、证券投资基金合同的当事人不包括_。 A基金份额持有人 B基金管理人 C基金托管人 D基金注册登记机构41、根据发行主体的不同，债券可以分为_。 A记账式债券 B政府债券 C公司债券 D金融债券 42、在我国，可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金代销业务的有_。 A证券公司 B商业银行 C专业基金销售机构 D证券投资咨询机构 43、普通股票股东是否具有优先认股权，取决于_。 A认购时间与股权登记日的关系 B认购时间 C股权登记日 D持有股票时间的长短44、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效_，应当登载从合同生效之日起计算的业绩。

14、A6个月以上不满1年 B1年以上不满10年 C10年以上 D15年以上 45、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为200万股、300万股和500万股，每股的收盘价分别为20元、20元和10元，银行存款为10000万元，对托管人和管理人应付的报酬为5000万元，应付税费为5000万元，基金份额为10000万份。运用一般的会计原则，该基金份额净值为_元。 A1.25 B1.45 C1.50 D1.65 46、关于基金销售机构的会计系统控制规范，下列说法正确的有_。 A基金销售机构应将自有资产与投资人资产分别设账管理 B应当采取适当的会计控制措施，规范资金清算交收工作 C应在内部每日完成各销售

15、网点与基金销售总部的信息与资金的对账 D在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账 47、基金已实现收益是指基金利润减去_后的余额。 A利息收入 B投资收益 C公允价值变动收益 D其他收入扣除相关费用后的余额 48、基金管理人设置了相应的证券交易技术控制手段，目的在于_。 A有效控制不公平交易行为 B有效控制利益输送的交易行为 C为公司的业绩考核提供部分量化指标 D通过分散投资降低系统性风险 49、根据客户购买基金的行为，可以把基金销售的潜在客户划分为_。 A普通客户 B次要客户 C潜在购买 D更新购买 50、对于基金管理费，下列说法正确的有_。 A积极管理的股票型基金一般按年管

16、理费率1.5%计提管理费 B债券基金的管理费率一般在0.5%1.0%之间 C基金管理费是基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用 D基金管理费是为基金提供托管服务而向基金收取的费用 51、基金销售中，常用的营业推广手段有_。 A费率优惠 B广告促销 C销售网点宣传 D举办投资者交流活动 52、根据_的不同，可以将基金分为在岸基金和离岸基金。 A：法律形式 B：基金的资金来源和用途 C：投资理念 D：投资目标 53、基金宣传推介材料必须真实、准确，不得有的情形不包括_。 A登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩 B违规承诺收益或者承担损失 C预测该基金的证券投资业绩 D使用“坐享财富增长

17、”、“安心享受成长”等易使基金投资人忽视风险的表述 54、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于_个月。 A2 B3 C4 D5 55、证券经营机构是证券市场上主要的投资者，以其_进行证券投资。 A受托投资资金 B营运资金 C自有资本 D银行贷款 56、下列关于期权交易的表述，正确的有_。 A期权的买方必须承担买进或卖出的义务 B期权的买方可以选择行使所拥有的权利 C期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务 D期权的卖方可以有无期限、无条件地履行合约规定的义务 57、_是现代公司的主要类型。 A有限责任公司 B两合公司 C无限责任公司 D股份有限公司 58、债券的特征包括_。 A偿还性 B流动性 C安全性 D收益性 59、基金资产净值除以基金当前的总份额，就是_。 A基金资产总值 B基金资产净值 C基金份额净值 D基金份额总值 60、根据有关规定，基金默认的收益分配方式是_。 A现金方式 B现金方式和红利再投资 C直接分配基金份额 D固定红利