38危害因素辩识评价与控制程序.docx
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38危害因素辩识评价与控制程序
危害因素辨识、评价与控制程序
文件编号：
ZTJG-CX-2002-38依据：
GB/T28001-2001
程序文件会签表
部门
会签人签名
办公室
工程技术部
市场开发部
人力资源部
企业策划部
财务部
工会
公安处
编制人
审核人
历史记录
2002—A版
生效日期：
二○○二年四月一日
编制
修改
程序文件修改记录
序号
修改章节
修改内容摘要
通知单编号
修改人
批准人
日期
1目的
为了识别施工活动中危害因素，评价危害事件风险程度，制定有效风险控制措施，控制风险，最大限度降低风险和财产损失，特制定本程序。
2适用范围
本程序适用于集团范围内有关职业健康安全危害因素辩识、评价和控制活动。
3职责
3.1集团工程技术部
3.1.1负责本程序的编制、修改，并监督、检查。
3.1.2负责汇总各分公司/子公司辩识、评价的“A、B”级风险及控制措施，编制集团重大风险清单和目标指标管理方案。
3.2分公司/子公司安全主管部门
3.2.1负责本单位各施工项目辩识、评价的“A、B”级风险及控制措施的审批，填写《风险控制措施审批表》，监督、检查项目落实情况。
将“A.B”级风险上报集团公司。
3.2.2负责本单位“A、B”级风险更新。
3.3项目部主管部门（岗位）
3.3.1按照施工工序流程辩识施工活动中的危害因素，汇总编制《危害因素排查表》。
3.3.2对应《危害因素排查表》进行风险评价，编制《危害因素评价表》、并按风险值大小编制不同《级风险一览表》和各级风险控制措施；并将“C.D.E”级风险报项目总工审批，
3.3.3将“A、B”级风险及控制措施报分公司/子公司安全主管部门审批。
3.3.4负责分公司/子公司对项目风险评价、控制措施批复意见的整改。
3.4项目部各相关组、室
3.4.1负责对所主管的活动进行危害因素辩识，并传递给项目主管部门。
3.4.2负责控制措施的落实。
3.4.3负责新危害因素辩识。
3.4.4负责项目部对本组、室危害因素辩识评价意见的整改。
4工作程序
4.1工作原则
4.1.1预防原则：
依据施工现场所涉及的活动范围、危害事件的性质以及时间、风险的特点，针对性地选取相应的方法。
4.1.2分级原则：
选取的方法应能给出危害事件的危险等级及需采取的不同控制措施。
4.1.3一致性原则：
依据施工活动的特点、存在的隐患，选取相应的方法，确保辩识、评价和控制措施的一致性。
4.2危害因素辩识
4.2.1辩识范围
a设备材料采购、安装、使用、维护、报废等所有运行活动（包括相关方的活动）。
b作业场所的人员活动（包括进入作业现场的相关方人员的活动）。
c化学品、油类及其他物资的采购、运输、储存、使用、废弃等活动（包括相关方的有关活动）。
d工程施工作业活动。
e办公场所、宿舍、食堂。
4.2.2辩识状态
a正常状态——每天正常进行的日常活动
b异常状态——停机、检修、维护等。
c紧急状态——火灾、爆炸、发生事故、事件等。
4.2.3辩识时态
a过去时态——已发生过的伤害事故、事件等。
b现在时态——现在进行的作业活动安全控制状态。
c将来时态——作业活动将发生变化，设备设施改进、报废时的安全控制状态。
4.2.4辨识风险时要考虑来自作业过程中的几个方面：
——人的不安全行为；
——物的不安全状态；
——不良的作业环境；
——管理方面的缺陷。
（管理制度不健全，培训不到位）
4.2.5辩识方法
a根据分部（子分部）、分项、工序、工艺流程所涉及的活动进行危害辩识。
b采用现场观察进行危害辩识。
c通过查阅有关文件资料、档案进行辩识。
d根据管理经验进行辩识。
e根据管理过程进行辩识。
4.3风险评价
4.3.1定性风险评价,对下列4种存在的情况，可直接定为级别较高的风险（A、B级风险）:
a不符合职业健康安全法规、标准且易发生重大事故的；
b相关方（员工或分包方人员）有合理抱怨或要求的；
c曾发生过事故，现今无合理控制措施的；
e直接观察到可能导致危险的错误，且无适当控制措施的。
4.3.2定量风险评价，计算每一项已辨识出的危害事件所带来的风险，可采用如下方法：
D＝LｘEｘC
式中：
D—风险值
L—事故发生的可能性
E—暴露于危险环境的频繁程度
C—发生事故产生的后果
L、E、C对应的数值见下表：
事故发生的可能性（Ｌ）
分数值
事故发生的可能性
10
8
6
4
2
1
0.1
完全可以预料
相当可能
可能,但不经常
可能性小,完全意外
很不可能,可以设想
基本不可能
极不可能
暴露于危险环境的频繁程度（Ｅ）
分数值
频繁程度
10
8
6
4
2
1
连续暴露
每天工作时间内暴露
每周一次，或偶然暴露
每月一次暴露
每年几次暴露
非常罕见地暴露
发生事故产生的后果（Ｃ）
分数值
后果
100
40
15
7
3
1
大灾难，许多人死亡，或造成财产损失100万元以上
灾难，数人死亡，或造成财产损失50-100万元
非常严重，一人死亡，或造成财产损失10-50万元
严重，致残或造成财产损失5-10万元
重大，重伤或造成财产损失1-5万元
一般，轻伤或造成财产损失1万元以下
风险等级划分（Ｄ）
Ｄ值
风险级别
＞320
160～320
70～160
20～70
＜20
高级（A）
高中级（B）
中级（C）
中低级（D）
低级（E）
4.4风险控制
4.4.1风险控制原则：
风险控制措施应首先考虑“消除”的原则，其次是考虑降低、监控管理，使用个体防护是最后的手段。
4.4.2风险控制策划
风险级别
管理方法
高级（A）
目标、管理方案、运行控制、应急预案、监测、培训
高中级（B）
目标、管理方案、运行控制、应急预案、监测、培训
中级（C）
目标、管理方案、运行控制、监测、培训
中低级（D）
运行控制、监测、培训
低级（E）
运行控制、培训
4.4.3危害因素辨识、风险评价和控制措施的制定与批准：
项目部主管部门组织危害因素辨识、风险评价，制定各级风险控制措施，上报分公司/子公司主管部门；项目部负责审批C、D、E级风险，分公司/子公司审批“A、B“级风险及控制措施；分公司/子公司将“A、B”级风险及控制措施报集团公司工程技术部一份备案。
集团公司工程技术部汇总“A、B”级风险及控制措施，编制集团重大风险清单和目标指标管理方案下发执行。
5危害因素辩识、评价和控制措施的更新
5.1凡新开工程，项目部对已辩识的危害事件、危害因素以及评价结果和控制措施进行一次重新确认，有变化时，按本程序要求进行评价、批准。
5.2当发生下列情况时应及时更新：
5.2.1职业安全健康方针发生变化；
5.2.2职业活动发生变化；
5.2.3法律、法规及相关要求发生变化；
5.2.4内审、外审、管理评审的要求；
5.2.5事故、事件出现后的评价结果；
5.2.6主要原、辅材料发生较大变化；
5.2.7相关方抱怨和要求；
5.2.8设备、设施发生较大变化。
5.2.9其他情况需要时。
6相关文件
《企业职工伤亡事故分类标准》GB6441-86
7记录
7.1《危害因素排查表》ZTJG-CX-2004-23-01
7.2《危害因素评价表》ZTJG-CX-2004-23-02
7.3《级风险一览表》ZTJG-CX-2004-23-03
7.4《风险及控制措施审批表》ZTJG-CX-2004-23-04
危害因素排查表
ZTJG-CX-2004-23-01
序
号
活动
工序
或
设备
危害事件
危害因素
本组织/相关方
人的不安全行为
物的不安全状态
不良的环境状况
管理缺陷
注：
人的不安全行为、物的不安全状态、不良的环境及管理缺陷，如果是现状则在后面加*号，如果是可能的则加△。
编制人：
年月日审批人：
年月日
危害因素评价表
ZTJG-CX-2004-23-02
序
号
活动
工序/
设备
危害事件
评分
本组织/
相关方
评分
备注
人的不安全行为
物的不安全因素
不良的
环境状况
管理清闲
可能性
暴露频率
后果
编制人：
年月日审批人：
年月日
级风险一览表
ZTJG-CX-200-23-03
序
号
活动
工序
或
设备
危害事件
危害因素
本组织/相关方
人的不安全行为
物的不安全状态
不良的环境状况
管理缺陷
注：
人的不安全行为、物的不安全状态、不良的环境及管理缺陷，如果是现状则在后面加*号，
如果是可能的则加△。
风险控制措施审批表
ZTJG-CX-2004-23-04
单位
项目名称
报批内容
编制人
编制时间
年月日
项目部主管部门审核意见：
审核（部门）人：
年月日
分公司/子公司审批意见
审核（部门）人：
批准人：
年月日
升级会员 