安徽省证券从业资格考试证券投资基金的费用和资产估值考试试题.docx
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安徽省证券从业资格考试证券投资基金的费用和资产估值考试试题
2017年安徽省证券从业资格考试：
证券投资基金的费用和资产估值考试试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是__。
A．到期收益率等于票面利率B．到期收益率大于票面利率C．到期收益率小于票面利率D．无法比较
2.由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于__。
A．受托是因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险B．证券公司工作人员申报差错引起的风险C．交割失误引起的风险D．无权或越权代理而造成的风险
3.禁止以低于股票面值的价格发行股票、股份有限公司不得随意回购已发行的股份等，属于股份有限公司资本应遵行__。
A．资本确定原则B．资本维持原则C．资本不变原则D．资本固定原则
4.在期货的套期保值操作中，如果选用替代合约而不是恰好匹配的期货合约，则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险称为__。
A．信用风险B．市场风险C．系统风险D．基差风险
5.资产管理业务是指证券公司作为__，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务行为。
A．委托人B．资产管理人C．受托人D．代理人
6.以下不属于股份发行登记的是__。
A．首次公开发行登记B．增发新股登记C．送股和配股登记D．发放现金股利登记
7.企业短期融资券注册会议原则上（）召开一次，由（）名注册委员会委员参加。
A．每周；3B．每周；5C．每月；3D．每月；5
8.某国有证券公司人员王某利用自己的职务便利，将客户资金50万元擅自借给其朋友张某做买卖，结果张某生意亏损，无法还钱。
王某的行为构成__。
A．挪用公款罪B．挪用资金罪C．徇私舞弊罪D．为亲友非法牟利罪
9.某公司有全部参与优先股100万股，普通股200万股，该公司在分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，尚余900万元供再次分配，则优先股股票每股可获得__元股息。
A．6B．4.5C．3D．2
10.发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产，其被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人响应项目（）的，应披露被收购企业收购前一年利润表。
A．10%B．20%C．30%D．40%
11.我国基金信息披露制度体系的层次包括（）。
A．国家法律B．部门规章C．规范性文件D．自律性规则
12.申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于__人民币。
A．200万元B．300万元C．400万元D．500万元
13.根据《证券公司证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报__备案。
A．交易所会员大会B．交易所理事会C．中国证监会D．交易所董事会
14.深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日的__。
A．9:
30～11:
30、13:
00～15:
00B．9:
15～11:
30、13:
15～15:
00C．9:
15～11:
30、13:
00～15:
00D．9:
30～11:
30、13:
30～15:
00
15.下列事项须由股东大会以特别决议通过的是（）。
A．公司财务报告B．公司年度报告C．监事会和董事会的任免及其报酬和支付方法D．公司章程的修改
16.对于成长型的股票，__是最常用的辅助估值工具。
A．市盈率B．市净率C．现金流折现D．每股盈余成长率
17.根据中国证监会对基金类别的分类标准，__以上的基金资产投资于股票的为股票基金。
A．50%B．60%C．70%D．80%
18.下列关于记名股票特点的说法中，正确的是__。
A．可以一次或分次缴纳出资B．转让相对简单C．安全性较差D．认购时要求一次性缴纳
19.证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险不包括__。
A．市场风险B．管理风险C．合规风险D．流动性风险
20.公司债券每张面值（）元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定。
A．1B．10C．100D．1000
21.对基金资产中的股票进行估值，应遵循的原则不包括__。
A．配股和增发新股，按成本估值B．不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定投资的公允价值C．存在活跃市场且估值日有市价的情况下，应采用市价确定投资的公允价值D．基金管理公司应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值
22.以投资期分析为基础，债券互换的类型不包括__。
A．替代互换B．市场间利差互换C．交叉互换D．税差激发互换
23.下列不属于深圳证券交易所分类指数的是__。
A．农业类指数B．工业类指数C．金融类指数D．综合类指数
24.证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向（）申请保荐机构资格。
A．中国银监会B．中国证监会C．证券交易所D．证券市场
25.下列事项须由股东大会以特别决议通过的是（）。
A．公司财务报告B．公司年度报告C．监事会和董事会的任免及其报酬和支付方法D．公司章程的修改
26.拉斯贝尔加权指数是指__。
A．基期加权股价指数B．计算期加权股价指数C．简单算术股价指数D．几何加权股价指数
27.由于内部融资无须直接支付相关的资金使用费，所以内部融资的成本主要是__。
A．机会成本B．沉没成本C．资金使用成本D．会计审计成本
28.关于免疫策略的叙述不正确的是（）。
A．F.M.Reddington于1952年最早提出免疫策略B．免疫策略可以消除任何债券风险C．免疫策略用来消除利率变动的风险D．免疫策略假定市场价格是公平的均衡交易价格
29.关于债券的到期期限与债券收益率的关系，以下说法错误的是__。
A．其他情况不变，债券的收益率与债券的期限成正比关系，期限越长，收益率越高B．债券的期限越长，市场利率变化对其价格的影响越大，债券的利率风险越大，债券的收益率越高C．其他情况不变，债券的收益率与债券的期限成反比关系，期限越短，收益率越高D．其他情况不变，债券的期限越长，市场利率变化的不确定性越高，投资者要求的收益率越高
30.IB制度起源于（）。
A．中国B．韩国C．美国D．英国
31.假设证券组合P由两个证券组合I和Ⅱ构成，组合I的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高，并且证券组合Ⅰ和Ⅱ在P中的投资比重分别为0.48和0.52，那么__。
A．组合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平B．组合P的总风险水平高于Ⅰ的总风险水平C．组合P的总风险水平高于Ⅱ的总风险水平D．组合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平
32.看涨期权为实值期权意味着__。
A．标的资产的市场价格高于看涨期权合约的协定价格B．标的资产的市场价格低于看涨期权合约的协定价格C．标的资产的市场价格高于看涨期权合约的内在价值D．标的资产的市场价格低于看涨期权合约的内在价值
33.在二级市场的净值报价上，ETF每（）发布一次基金份额参考净值（IOPV）。
A．15秒B．30秒C．1分钟D．1小时
34.上市公司发行新股的，持续督导的期间为（）。
A．证券上市当年剩余时间B．证券上市当年其后2个完整会计年度C．证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度D．证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
35.某投资者购买了一张面值1000元，期限180天，年贴现率为12%的贴现债券。
则此贴现债券的发行价格为__。
A．880元B．900元C．940元D．1000元
36.20世纪__，哈里马格维茨提出了证券组合理论。
A．40年代B．50年代C．60年代D．70年代
37.证券交易所自律管理的内容包括__。
A．基金公司人员的聘任B．对基金上市交易的监控和管理C．对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控D．对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理
38.募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会（）而设立的方式。
A．定向发行B．私募C．公开发行D．招募
39.依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金自批准之日起应在__个月内完成募集。
A．3B．6C．9D．12
40.中华人民共和国正式成为WTO的第143个成员的日期是__。
A．2001年12月11日B．2001年11月12日C．2001年10月12日D．2001年11月10日
41.根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：
交易数量必须是__手，即107Y元面值及其整数倍。
A．1B．10C．100D．1000
42.如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较短的债券的价格折扣或升水会__A．较小B．较大C．一样D．不确定
43.上市已满1年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按__自动锁定。
A．70%B．75%C．80%D．85%
44.新股发行议案经董事会表决通过后，上市公司应当在__内报告证券交易所。
A．2日B．2个工作日C．5日D．5个工作日
45.（）是基金在一定时期内全部损益的总和，包括计入当期损益的公允价值变动损益。
A．本期利润B．本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额C．期末可供分配利润D．未分配利润
46.__证券组合通常投资于市政债券。
A．收入型B．货币市场型C．增长型D．避税型
47.以下选项中，不认为存在最佳资本结构的是__。
A．MH理论B．传统折中理论C．净收入理论D．净经营收入理论
48.自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在（）个月内发行证券。
A．3B．6C．12D．18
49.下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是__。
A．在资产净值的基础上加一定的手续费B．以资产净值确定C．在资产总值的基础上加一定的手续费D．以资产总值确定
50.（）是自我整改的一种处置措施。
A．托管、接管B．行政重组C．撤销D．停业整顿
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