浅述欧盟技术性贸易壁垒RAPEX.docx
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浅述欧盟技术性贸易壁垒RAPEX
本科生毕业论文（设计）
题目：
浅述欧盟技术性贸易壁垒--RAPEX
专业代码：
国际经济与贸易（00243）
作者姓名：
李风娇
学号：
2007203759
单位：
商学院
指导教师：
程鹏
2011年06月09日
原创性声明
本人郑重声明：
所提交的学位论文是本人在导师指导下，独立进行研究取得的成果。
除文中已经注明引用的内容外，论文中不含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得聊城大学或其他教育机构的学位证书而使用过的材料。
对本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。
本人承担本声明的相应责任。
学位论文作者签名：
日期
指导教师签名：
日期
目录
摘要.....................................................Ⅰ
Abstract..................................................Ⅱ
前言......................................................1
一、欧盟RAPEX概述.........................................1
（一）含义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．1
（二）法律依据．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．2
（三）基本特征...................................................3
（四）运行机制.....................................................4
二、我国遭受欧盟RAPEX产品通报的现状及原因分析.............4
（一）现状．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．..4
（二）我国产品遭通报召回的具体原因有以下几点.............．．．．．．．．．5
三、欧盟RAPEX产品通报对我国对外贸易的影响.................7
（一）积极作用．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7
（二）消极影响．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8
四、我国应对欧盟RAPEX的具体措施...........................9
（一）政府层面．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9
（二）企业层面．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10
（三）行业协会层面．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11
结语.....................................................11
参考文献.................................................12致谢..................................................13
摘要
随着经济全球化和贸易自由化的不断深入和发展，传统的关税贸易壁垒逐渐被一种更为广泛的、隐蔽的、不公平的非关税贸易壁垒——技术性贸易壁垒所取代。
而在众多贸易伙伴国中，欧盟作为中国主要的贸易伙伴国之一，与中国在技术性贸易壁垒方面的问题更为突出。
例如，欧盟技术性贸易壁垒RAPEX对我国对外贸易的影响很大，因而加强对欧盟技术性贸易壁垒—RAPEX的研究，掌握其中的特点和规律并积极地探索如何突破欧盟技术性贸易壁垒，建立符合我国国情和实际利益的相关保护体系，对维护我国经济与贸易的健康发展具有非常重要的意义。
笔者从欧盟RAPEX概述、我国遭受欧盟RAPEX产品通报的现状及原因分析、欧盟RAPEX产品通报对我国对外贸易的影响以及我国应对欧盟RAPEX的具体措施四个方面进行分析和研究，旨在消除欧盟技术性贸易壁垒的消极影响，增强我国出口产品的国际竞争力，从而促进中国国际贸易的可持续发展。
关键词：
技术性贸易壁垒；欧盟RAPEX；对外贸易
Abstract
Withtheeconomicglobalizationandfreetradedeepeninganddeveloping,thetraditionaltariffbarrierhasbeengraduallyreplacedbyakindofwide,hiddenandunfairnon-tariffbarrier---TechnicalBarrierstoTrade（TBT）.Indifferentkindsofinternationaltradecountries,theEU,whichisoneofthetradecountriesofChina,andChinahavemoreproblemsaboutTBT.Forinstance,theEUTechnicalBarrierstoTrade—RAPEXhasthegreatinfluenceonourforeigntrade.Inthelightofthisstatement,itisverysignificantforoureconomyandtradetostrengthenthestudyofTBToftheEU,masteritsfeaturesandrules,andpositivelyexplorehowtobreakthroughtheTBTofEUandestablishtherelatedsystems,whicharefitforthecurrentsituationsandrealisticbenefits.
TheessayanalysestheTBTfromthefollowingfouraspects:
theintroductionofRAPEX;thecurrentconditionsofourcountrywhoissubjecttotheRAPEXoftheEU;influencesincludingpositiveandnegativeeffectsandtheeffectivemeasures.ItisaimedatremovingthenegativeinfluencesandstrengtheningtheinternationalcompetitionofourexportproductsinordertopromotethesustainabledevelopmentbetweentheEUandtheChina.
Keywords:
TBT;theRAPEXofEU;foreigntrade
浅述欧盟技术性贸易壁垒--RAPEX
前言
技术性贸易壁垒的大规模应用已成为国际贸易保护的通行手段。
有效地实施技术性贸易壁垒，是各国不断研究及追求的目标。
欧盟非食品类消费品快速预警系统（RAPEX）就是一种能提高技术性贸易壁垒实施有效性的手段。
与传统的贸易壁垒相比，它具有隐蔽性、广泛性、灵活性、不公平性和合理性的特征。
因而，它对我国的影响更大，更不易应对。
随着欧盟RAPEX通报中国产品的数量越来越多，对其研究的意义越深远。
一、欧盟RAPEX概述
（一）含义
欧盟RAPEX全称是TheRapidAlertSystemforNon-foodConsumerProducts，即非食品类消费产品快速预警系统。
其核心是欧盟危险产品的快速通报及信息交换系统，它为欧盟各国相关职能部门和市场监督部门组成协作网络提供了基础。
通过该系统，任何欧盟成员国主管部门确认的危险产品的信息可以迅速传到欧盟委员会和其它成员国主管部门，以便共同采取有效，防止或限制该类产品的市场销售。
其具体做法是欧盟委员会每周都会对外公布由成员国上报的非食品类危险商品情况。
欧盟委员会每周会在其RAPEX系统的网址（http:
//ec.europa.eu/rapex）上公布来自各成员国的有关对消费者产生严重风险的危险产品的通报综述。
通报综述提供了有关产品、风险特征及风险预防措施的信息。
这些信息将有助于消费者核对他们正在使用或计划购买的产品是否已出现在了RAPEX系统的通报内容之中，旨在保障消费者的健康与安全。
例如，2007年一季度欧盟纺织服装产品快速预警。
如下表1显示。
表12007年一季度欧盟纺织服装产品快速预警
通报成员
产品描述
原产地
危险描述
措施描述
通报日期
西班牙
种类：
服装。
产品：
婴儿棒球帽。
品牌：
迪斯尼宝贝。
类型：
粉红色。
中国
窒息危险。
该产品引起严重的窒息危险是由于系在织物商标上的银色标签很容易掉下来。
主管部门命令从市场撤销产品。
1月30号
瑞典
种类：
服装。
产品：
全羊毛材料的婴儿服装。
品牌：
KappAhl类型：
商品号67288，672916，672907。
中国
窒息危险。
按钮可能掉下对幼儿引起窒息危险。
自动从市场撤销产品并从消费者处召回产品。
1月30号
（二）法律依据
欧盟RAPEX设立的法律依据是2004年初生效的欧盟《通用产品安全指令》（GPSD,2001/95/EC）。
根据这一指令，各国主管部门通过RAPEX系统向欧盟委员会通报对消费者健康和安全构成严重风险的消费品的销售和使用，以及采取的预防性或限制性措施。
常见的措施包括：
禁止或停止销售、勒令危险产品退出市场以及向消费者召回危险产品。
根据这一指令，RAPEX系统仅针对非食品类消费品，消费品指为消费者设计并能够供专业人员及消费者使用的产品，在服务行业中向消费者提供的产品也被认为是消费品。
“消费品”通常包括玩具儿童用品、电子产品、打火机、化妆品、机动车辆、迷你摩托车、家具、装饰品、激光指示器、燃气器具和供热设备以及娱乐用品等。
此外，GPSD指令还对严重风险作了明确定义，它是指需要政府当局迅速予以应对的风险，包括那些尚未产生即时性影响的风险。
此外，RAPEX系统也可交换成员国主管部门对消费者构成中度危害产品所采取措施的信息。
（三）基本特征
1．通报信息速度传播快
通报信息在官方网站上公布，由于网络传播速度快，可以使消费者及时了解哪些产品或品牌不符合标准及产品被召回的原因，这使得消费者的安全得到了保障。
2．通报信息的内容详实具体
通报内容包括产品品牌、规格、颜色、销售时间、单价及召回数量、危险性和伤亡报告、处罚办法并附有产品的图片，使消费者对召回产品有详尽的了解。
同时，它还告诫消费者将召回产品远离易受伤害人群，尤其是儿童。
如下图显示：
RAPEX系统预警内容中对产品的危害描述具体、采取的措施明确、产品来源国和品牌一目了然并利用网络将信息快速传播，影响面广，相关进口国对该品牌立即进行监控。
3．对儿童产品的要求高
欧盟对中国非食品类消费产品的通报中，儿童产品的比例很大，特别是儿童服装和玩具。
根据欧盟《RAPEX2009年度工作报告》显示，预警系统自2004年2月9日正式启动以来，通报数量从468项增长到2009年的1993项，短短6年时间增长了4倍多，其中2009年服装、纺织品及服饰通报数量占23％，大部分涉及儿童服装，仅次于玩具，较2008年的9％有大幅度增加。
4．成员国之间信息交换迅速
欧盟RAPEX预警是每周通报一次，涉及欧盟27个成员国和欧洲自由贸易区的成员。
一旦某种产品在某一成员国出现安全问题，该产品将被通报该给所有欧盟成员国，影响范围广、影响力大。
（四）运行机制
欧盟RAPEX系统的有效运行有赖于欧盟委员会与成员国主管部门、生产商与销售商之间的密切合作。
1．欧盟委员会与成员国主管部门
欧盟各成员国委任市场监督机构并赋予其必要的权力，以便阻止或限制危险产品的销售和使用。
当成员国主管部门采取这一措施时，该成员国的联络点就会以标准的通报形式向欧盟委员会提交关于该产品的信息。
2．生产商与销售商
生产商和销售商要确保将安全的产品投放到市场，因而他们是欧盟RAPEX系统良好运作的重要合作伙伴。
生产商和销售商在评估产品的安全性方面占据主导地位。
一旦他们意识到某种产品具有危险性，必须即刻通知成员国主管部门并明确指出涉及的产品可能产生的风险，以及跟踪风险的必要信息。
此外，他们还必须向主管部门通报拟采取的措施，以防止可能对消费者造成的进一步的风险。
这些信息通过RAPEX系统传递给欧盟委员会及各成员国主管部门。
由此可见,RAPEX系统,从欧盟层面提高了各国职能部门在确保产品安全方面合作的水平，也提高了各国在实施有关技术法规标准一致性的能力，使欧盟技术性贸易壁垒的实施有效性得到了保障。
二、我国遭受欧盟RAPEX产品通报的现状分析
（一）现状
1．欧盟对我国通报产品数量呈稳步上升态势
本文关于欧盟召回情况的数据来源为欧盟联合会，2010年上半年数据统计截止日期为2010年7月2日。
图12006-2010年欧盟对华通报数量变化趋势
2．欧盟对我国通报产品数量稳居全球首位
欧盟联合会统计发布数据显示，2009年欧盟RAPEX共对32个国家（地区）的产品发布通报1684项（一项通报可能涉及到多个国家），同比增长52.1％。
其中对华产品通报982项，同比增长12.7％，继续位居首位，是位居第2位的德国的14倍，主要国家和地区的分布情况如表2。
表22009年欧盟产品通报前10位的国家（地区）（项）
国家
中国
德国
意大利
土耳其
中国台湾
通报数量
982
70
68
47
37
国家
美国
法国
波兰
英国
中国香港
通报数量
32
29
24
23
23
3.欧盟对我国通报产品中玩具和纺织服装类占很大比例
2009年1－10月欧盟RAPEX通报中国产品类别情况见图2。
在欧盟824次通报中国产品中，玩具341次，41.38％；纺织服装176次，21.36％；电器73次，8.86％；照明设备73次，8.86％；儿童用品30次，3.64％。
这五种产品的通报占通报总数的84.10％。
图22009年1－10月欧盟RAPEX通报中国产品类别情况
（二）我国产品遭通报召回的具体原因有以下几点
1．人类受到危害是导致欧盟对我国产品通报召回的主要原因
2009年1－10月欧盟RAPEX通报中国产品原因的统计见下图3。
欧盟通报中国产品的原因（一项产品可能涉及一个或多个通报原因）依次为化学危险（271次，占通报数的29.83％）、噎塞和窒息危险（181次，占通报数的20.00％）、物理伤害危险（137次，占通报数的15.14％）、电击伤害危险（127次，占通报数的14.03％）、着火/烧伤危险（81次，占通报数的8.95％）、勒死危险（71次，占通报数的7.85％）、视力/听力损害危险（33次，占通报数的3.65％）、溺死（2次，占通报数的0.22％）、溺死（2次，占通报数的0.22％）及健康危险（1次，占所有通报数的0.11％）。
图32006-2010年欧盟对华通报数量变化趋势
2．部分出口产品确实存在质量和安全问题
首先，国内部分企业质量意识淡薄。
一些生产型企业由于不太了解非食品类消费品出口的现状，缺乏质量观念，没有按照正常的要求进行生产管理和质量监控。
例如，国内一部分儿童服装产品设计没有严格遵守欧盟国家对儿童服装的绳带做出的严格限定，部分玩具材料中的化学成分的含量不达标，这些问题都会导致出口产品被通报召回，甚至无法进入欧盟市场。
其次，部分企业存有侥幸心理，认为国外卖不出就国内销售。
前不久，欧盟非食品快速预警系统（RAPEX）对我国玩具类产品发布了18项严重危险通报，占危险通报比例的22.2％。
对于这些被通报的玩具产品，欧盟采取了撤出市场及召回两项措施。
但有些企业，把国外召回的玩具进行标签、标志更改后转销到国内。
再次，产品安全问题没有受到足够重视。
3．我国出口产品执行标准混乱，对产品的质量界定未获得欧盟进口国认可
目前，我国很多商品在质量和安全标准检测方面还存在着较多的问题，行业的相关要求还未形成统一的标准或标准未获得进口国认可。
例如，一些纺织品服装企业完全按照国内标准生产，符合出口要求，但由于国内标准和欧盟进口国标准的差异，双方对产品质量的界定不同，最终导致产品被通报和召回。
4．出口企业未及时关注欧盟进口国行业动态，信息未同步根据近几年的通报数据显示，欧盟对我国服装、玩具等消费品的通报召回数量依旧呈现上升的态势。
究其深层次原因，主要在于我国国内企业与欧盟进口国相关机构或组织未进行及时沟通，信息不畅，导致忽视了欧盟进口国的最新行业信息，尤其是一些最新颁布的法律法规。
三、欧盟RAPEX产品通报对我国对外贸易的影响
欧盟RAPEX作为欧盟技术性贸易壁垒措施在有效地保护其成员国消费者的健康与安全的同时，对我国经济产生了积极的作用。
（一）积极作用
1．促进RAPEX—CHINA系统的建立
作为中欧加强消费者安全合作的一项重要举措，中国和欧盟以RAPEX为基础，于2006年建立了中欧非食品类消费品快速预警系统，为双方快速沟通信息搭建了平台。
借助这套系统，欧盟会把通报的中国问题产品及时提供给我方。
我方可通过关注与分析RAPEX系统公布的数据信息并结合产品类别、出口目的地、需符合的技术法规和标准等进行相应的风险分析，从而及时采取应对措施，减少经济损失。
例如，中国年度报告指出，自RAPEX-CHINA系统建立以来,中国国家质检总局已对669项RAPEX通报展开调查,并对其中352个案件（占总数的53％）采取了积极的预防性或限制性措施。
2．有利于中国建立行之有效的消费品安全机制
据悉，中国国家质量监督检验检疫总局有关负责人表示，中国将效仿欧盟建立一套针对进口消费品的质量安全通报合作机制，以保护我国国内的消费者的健康和安全。
这一构思，一方面体现了我国在消费品安全方面的法规体系不断发展和完善，另一方面也说明了我国的消费品安全意识不断增强。
这必然会推动我国的消费品安全体系上一个新台阶。
3．促使我国出口企业注重产品质量，提高消费品安全意识
从客观上讲，欧盟RAPEX迫使中国出口到欧盟国家不符合安全标准不利于消费者健康的产品被通报召回，甚至还要受到欧盟的惩罚。
这无疑会给出口企业造成巨大的经济损失，损害其企业形象。
因而，这在客观上促进我国出口企业在产品方面重视质量和安全标准。
从主观上讲，出口企业为了扩大出口，获得更大的经济利润也会自觉地改进产品质量，使生产的产品符合欧盟国家的进口标准。
而高质量的产品可以为企业树立良好的形象，扩大知名度，从而扩大出口规模。
（二）消极影响
欧盟RAPEX实质是一种技术性贸易壁垒，主要是限制中国产品进入欧盟市场，以保护本国的企业。
因而，欧盟非食品消费类产品快速预警系统对我国的消极影响是不容忽视的。
具体而言，有以下几个方面。
1．欧盟RAPEX产品通报后会给我国出口企业造成直接的经济损失
欧盟RAPEX产品通报，其本质是强制实施召回或停止销售，这种措施不仅给中国的出口企业造成直接损失（因产品质量不合格而无法销售），在预警通报过程中，还会产生其他的相关费用，如违约费、运回费用和对进口商处罚的补偿等费用。
例如，当中国某一服装产品被认为对消费者存在严重危害时，欧盟将强制把该产品从市场上撤销和召回并对不合作厂商进行严厉的处罚，被召回的产品亦不得转销其他国家。
据统计，在2010年，欧盟非食品类消费品快速预警系统通报的输欧产品中，邻苯二甲盐酸含量超标问题共计达到了135批次，其中玩具共119批次，占通报总体的88.1％。
这些被通报的问题产品均遭到退货甚至销毁的处理，这给企业造成了巨大的损失。
2．提高了我国出口产品进入欧盟市场的难度
欧盟国家凭借先进的技术、较高的产品质量标准及完善的法律法规限制中国产品进入欧盟市场。
中国出口产品较大比例不符合标准而被通报召回，使其无法进入欧盟市场。
这导致中国产品难以适应高尖端技术要求下的市场准入规则，为我国参与国际竞争，占据欧盟市场份额带来较大挑战。
3．损害了出口企业的品牌形象，降低了出口产品的信任度
一旦某种产品被欧盟发出安全预警通报，该商品的品牌形象将会受到影响，特别是在安全预警通报中，详细列明进口来源地、产品品牌、召回和安全预警的原因和处罚方式等信息。
这会使得出于安全不信任考虑的消费者不会再购买其产品。
因而，对该品牌的负面影响较大，难以重塑品牌形象，最终导致产品退出市场。
4．较大程度地增加了我国产品出口成本，削弱了我国出口产品的国际竞争力
中国产品在欧盟市场受欢迎的原因在于价格低廉，而欧盟较高的质量和安全标准增加了出口成本。
在我国现行的产品品质认证体系下，测试评价的方法和技术较为落后，依赖于第三方较为权威的认证评价体系，无形中增加了产品出口的成本，直接影响了产品出口国际竞争力的提升。
四、我国应对欧盟RAPEX的具体措施
随着我国对外贸易规模不断增长，中欧贸易往来也逐年增加，我国遭受欧盟RAPEX产品通报也会越来越多。
欧盟RAPEX从产品质量和安全性等方面降低了我国出口产品的国际竞争力。
欧盟RAPEX是一个动态的过程，从长期来看可以促进我国的科技进步，提高产品质量和消费者安全意识。
因而合理应对欧盟RAPEX对我国外贸发展具有深远的意义。
针对这一现状，我们应从以下几个方面努力。
（一）政府层面
1．积极开展科技兴贸战略，增强出口产品的国际竞争力。
欧盟RAPEX是各国技术水平差异的产物。
只有实施科技兴贸战略，用国际标准来优化我国出口商品结构，提高我国输欧消费品的技术含量和质量等级，才是我国应对输欧产品遭通报的根本途径。
科技兴贸战略是我国外贸出口的重大战略，政府是这一战略的制定的主体应发挥积极地指导作用。
在科技方面，我国任重而道远。
2．参照欧盟RAPEX系统，建立符合我国国情的技术性贸易壁垒预警和反应机制。
2003年6月，国家质量监督检验检疫总局设立了WTO/TBT国家通报咨询中心，建立了技术性贸易措施网。
同时，建立了与之相关的预警体系。
但由于不完整和不合理性，其预警作用不能得到有效的发挥。
因而，国家应该积极推动各种预警体系的联合，信息共享，完善技术，尤其是消费者质量安全通报合作机制。
此外，中国科学技术部近日向媒体发布国家重大科技专项“重要技术标准研究”进展情况的信息中透露，为积极应对国外技术性贸易壁垒，中国将分三阶段建立技术性贸易壁垒预警系统。
3．借鉴发达国家的经验和方法，做到洋为中用。
政府应当积极学习国际标准化组织和欧盟的管理经验，加快专业人才培养，加强技术性贸易壁垒的研究，更好的为企业提供技术支持并制定切实可行的应对策略。
同时，积极加入各种国际标准化组织和机构，参与有
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