某某单位等级保护三级安全整改方案差评后版V10.docx
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某某单位等级保护三级安全整改方案差评后版V10
XX单位信息系统等级保护安全整改方案
深信服科技有限公司
2015年7月
1.项目概述
1.1.项目建设背景
项目背景。
1.2.项目建设目标
三级系统安全保护环境的设计目标是：
落实GB17859-1999对三级系统的安全保护要求，在二级安全保护环境的基础上，通过实现基于安全策略模型和标记的强制访问控制以及增强系统的审计机制，使得系统具有在统一安全策略管控下，保护敏感资源的能力。
依照国家《计算机信息系统安全保护等级划分准则》、《信息系统安全等级保护基本要求》、《信息系统安全保护等级定级指南》等标准，以及XX单位对信息系统等级保护工作的有关规定和要求，对XX单位的网络和信息系统进行等级保护定级，按信息系统逐个编制定级报告和定级备案表，并指导XX单位信息化人员将定级材料提交当地公安机关备案。
通过为满足物理安全、网络安全、主机安全、应用安全、数据安全五个方面基本技术要求进行技术体系建设；为满足安全管理制度、安全管理机构、人员安全管理、系统建设管理、系统运维管理五个方面基本管理要求进行管理体系建设。
使得XX单位网络系统的等级保护建设方案最终既可以满足等级保护的相关要求，又能够全方面为XX单位的业务系统提供立体、纵深的安全保障防御体系，保证信息系统整体的安全保护能力。
本项目建设将完成以下目标：
1、以XX单位信息系统现有基础设施，建设并完成满足等级保护三级系统基本要求的信息系统，确保XX单位的整体信息化建设符合相关要求。
2、建立安全管理组织机构。
成立信息安全工作组，XX负责人为安全责任人，拟定实施信息系统安全等级保护的具体方案，并制定相应的岗位责任制，确保信息安全等级保护工作顺利实施。
3、建立完善的安全技术防护体系。
根据信息安全等级保护的要求，建立满足三级要求的安全技术防护体系。
4、建立健全信息系统安全管理制度。
根据信息安全等级保护的要求，制定各项信息系统安全管理制度，对安全管理人员或操作人员执行的重要管理操作建立操作规程和执行记录文档。
5、制定XX单位信息系统不中断的应急预案。
应急预案是安全等级保护的重要组成部分，按可能出现问题的不同情形制定相应的应急措施，在系统出现故障和意外且无法短时间恢复的情况下能确保生产活动持续进行。
6、安全培训：
为XX单位信息化技术人员提供信息安全相关专业技术知识培训。
1.3.项目参考标准
深信服遵循以及国家信息安全等级保护指南等最新安全标准以及开展各项服务工作，配合XX单位的等级保护测评工作。
本项目建设参考依据：
指导思想
中办[2003]27号文件（关于转发《国家信息化领导小组关于加强信息安全保障工作的意见》的通知）
公通字[2004]66号文件（关于印发《信息安全等级保护工作的实施意见》的通知）
公通字[2007]43号文件（关于印发《信息安全等级保护管理办法》的通知）
公信安[2009]1429《关于开展信息安全等级保护安全建设整改工作的指导意见》
全国人大《关于加强网络信息保护的决定》
国发[2012]23号《国务院关于大力推进信息化发展和切实保障信息安全的若干意见》
国发[2013]7号《国务院关于推进物联网有序健康发展的指导意见》
公信安[2014]2182号《关于加强国家级重要信息系统安全保障工作有关事项的通知》（公信安[2014]2182号）
等级保护
GB17859-1999计算机信息系统安全保护等级划分准则
GB/T25058-2010信息系统安全等级保护实施指南
系统定级
GB/T22240-2008信息安全技术信息系统安全保护等级定级指南
技术方面
GB/T25066-2010信息安全产品类别与代码
GB/T17900-1999网络代理服务器的安全技术要求
GB/T20010-2005包过滤防火墙评估准则
GB/T20281-2006防火墙技术要求和测试评价方法
GB/T18018-2007路由器安全技术要求
GB/T20008-2005路由器安全评估准则
GB/T20272-2006操作系统安全技术要求
GB/T20273-2006数据库管理系统安全技术要求
GB/T20009-2005数据库管理系统安全评估准则
GB/T20275-2006入侵检测系统技术要求和测试评价方法
GB/T20277-2006网络和终端设备隔离部件测试评价方法
GB/T20279-2006网络和终端设备隔离部件安全技术要求
GB/T20278-2006网络脆弱性扫描产品技术要求
GB/T20280-2006网络脆弱性扫描产品测试评价方法
GB/T20945-2007信息系统安全审计产品技术要求和测试评价方法
GB/T21028-2007服务器安全技术要求
GB/T25063-2010服务器安全侧评要求
GB/T21050-2007网络交换机安全技术要求（EAL3）
GB/T28452-2012应用软件系统通用安全技术要求
GB/T29240-2012终端计算机通用安全技术要求与测试评价方法
GB/T28456-2012IPsec协议应用测试规范
GB/T28457-2012SSL协议应用测试规范
管理方面
GB/T20269-2006信息系统安全管理要求
GB/T28453-2012信息系统安全管理评估要求
GB/T20984-2007信息安全风险评估规范
GB/T24364-2009信息安全风险管理指南
GB/T20985-2007信息安全事件管理指南
GB/T20986-2007信息安全事件分类分级指南
GB/T20988-2007信息系统灾难恢复规范
方案设计
GB/T25070-2010信息系统等级保护安全设计技术要求
等保测评
GB/T28448-2012信息系统安全等级保护测评要求
GB/T28449-2012信息系统安全等级保护测评过程指南
1.4.安全整改原则
针对本次项目，深信服等级保护整改方案的设计和实施将遵循以下原则：
⏹保密性原则：
深信服对安全服务的实施过程和结果将严格保密，在未经XX单位授权的情况下不会泄露给任何单位和个人，不会利用此数据进行任何侵害客户权益的行为；
⏹标准性原则：
服务设计和实施的全过程均依据国内或国际的相关标准进行；根据等级保护三级基本要求，进行分等级分安全域进行安全设计和安全建设。
⏹规范性原则：
深信服在各项安全服务工作中的过程和文档，都具有很好的规范性（《深信服安全服务实施规范》），可以便于项目的跟踪和控制；
⏹可控性原则：
服务所使用的工具、方法和过程都会在深信服与XX单位双方认可的范围之内，服务进度遵守进度表的安排，保证双方对服务工作的可控性；
⏹整体性原则：
服务的范围和内容整体全面，涉及的IT运行的各个层面，避免由于遗漏造成未来的安全隐患；
⏹最小影响原则：
服务工作尽可能小的影响信息系统的正常运行，不会对现有业务造成显著影响。
⏹体系化原则：
在体系设计、建设中，深信服充分考虑到各个层面的安全风险，构建完整的立体安全防护体系。
⏹先进性原则：
为满足后续不断增长的业务需求、对安全产品、安全技术都充分考虑前瞻性要求，采用先进、成熟的安全产品、技术和先进的管理方法。
⏹分步骤原则：
根据XX单位要求，对XX单位安全保障体系进行分期、分步骤的有序部署。
⏹服务细致化原则：
在项目咨询、建设过程中深信服将充分结合自身的专业技术经验与行业经验相结合，结合XX单位的实际信息系统量身定做才可以保障其信息系统安全稳定的运行。
2.系统现状分析
2.1.系统定级情况说明
XX单位综合考虑了XX信息系统、XX信息系统的业务信息和系统服务类型，以及其受到破坏时可能受到侵害的客体以及受侵害的程度，经XX省公安厅的批准，已将XX系统等级定为等级保护第三级（S3A3G3）、将XX系统等级定为等级保护第二级（S2A2G2），根据就高不就低的原则，整体网络信息化平台按照三级进行建设。
2.2.业务系统说明
XX单位本次参加整改的共有X个信息系统，分别是XX系统、XX系统、XX系统、XX系统，具体情况介绍如下：
XX系统（示例）：
2012年财政票据电子化管理系统（网络版）历经系统开发、模拟测试、网络、硬件设备安装部署，于2012年12月份正式启动试运行工作，在试点和实施过程当中发现系统仍有不足之处，需要对系统进行深入完善和改进，主要考虑到由于财政票据电子化管理系统（网络版）作为全省集中部署的网络化财政重要业务系统，其具有应用面广、用户规模大，并涉及到财政性资金的重要数据信息，以及基于公众网上部署的特性，因此系统自身和运行环境均存在一定的安全风险，在数据传输、安全加密、网络监控、防入侵等方面的必须要建立一套更有效更完善的安全保护体系和措施。
XX系统：
XX系统：
2.3.物理安全现状说明（可选）
XX单位机房建设于XX年，已经在机房部署了XXXX，实现了XXXXX。
2.4.网络结构说明
XX单位信息系统网络拓扑图现状如下：
2.5.主机与存储设备说明（非评审方案可忽略）
XX单位目前共有主机设备XX台，存储X台，部署情况见网络拓扑图，具体情况如下：
名称
IP地址
服务器厂商/型号
所属系统
操作系统
用途
备注
数据库服务器
ETH0:
192.168.1.41
ETH1：
192.168.100.101
VIPIP：
192.168.1.43
SCANIP:
192.168.1.40
DELLPowerEdge11GR810（2U）
票据管理系统
Oraclelinux6.0
数据库
2.6.数据存储情况说明（非评审方案可忽略）
XX单位数据存储情况如下：
序号
数据类型
所属业务应用
主机/存储设备
重要程度
1
数据库表、配置文件、系统日志文件
Oracle11g数据库
数据库服务器
非常重要
2
数据库表、配置文件、系统日志文件
Oracle11g数据库
数据库服务器（2台）
非常重要
3
配置文件、应用程序、系统日志文件
财政票据管理系统
Web与应用服务器
非常重要
2.7.安全管理制度情况说明（仅技术方案可忽略）
XX单位管理文档列表（包括方针、管理、规程、记录类，以及其他类文档）：
序号
文档名称
说明或备注
1
机房管理制度
对机房管理的情况进行了规定。
2
3
4
…
2.8.安全管理人员情况说明（仅技术方案可忽略）
XX单位安全人员说明：
序号
姓名
岗位
职责
3.差距分析
项目实施过程中，深信服针对XX单位的信息系统合规情况进行了差距分析，分析结果如下：
等级保护要求
满足情况
技术
方面
物理安全
物理位置的选择
物理访问控制
防盗窃和防破坏
防雷击
防火
防水和防潮
防静电
温湿度控制
电力供应
电磁防护
网络安全
结构安全
访问控制
安全审计
边界完整性检查
入侵防范
恶意代码防范
网络设备防护
主机安全
身份鉴别
访问控制
安全审计
剩余信息保护
入侵防范
恶意代码防范
资源控制
应用安全
身份鉴别
访问控制
安全审计
剩余信息保护
通信完整性
通信保密性
抗抵赖
软件容错
资源控制
数据安全与备份恢复
数据完整性
数据保密性
备份和恢复
管理
方面
安全管理制度
管理制度
制定和发布
评审和修订
安全管理机构
岗位设置
人员配备
授权和审批
沟通和合作
审核和检查
人员安全管理
人员录用
人员离岗
人员考核
安全意识教育和培训
外部人员访问管理
系统建设管理
系统定级
安全方案设计
产品采购和使用
自行软件开发
外包软件开发
工程实施
测试验收
系统交付
系统备案
等级测评
安全服务商选择
系统运维管理
环境管理
资产管理
介质管理
设备管理
监控管理和安全管理中心
网络安全管理
系统安全管理
恶意代码防范管理
密码管理
变更管理
备份与恢复管理
安全事件处置
应急预案管理
4.安全需求分析
4.1.安全计算环境需求分析
根据前期差距分析结果，该信息系统如果想达到等级保护三级关于安全计算环境的要求，还需要满足以下需求：
主机防病毒：
该信息系统缺少主机防病毒的相关安全策略，需要配置网络版主机防病毒系统，从而实现对全网主机的恶意代码防范。
数据库审计：
该信息系统缺少针对数据的审计设备，不能很好的满足主机安全审计的要求，需要部署专业的数据库审计设备。
运维堡垒机：
该该信息系统无法实现管理员对网络设备和服务器进行管理时的双因素认证，需要部署堡垒机来实现。
主机审计（服务器增强系统或者服务器加固）：
该该信息系统中的主机自身安全策略配置不能符合要求，需要进行服务器加固。
备份与恢复：
该该信息系统没有完善的数据备份与恢复方案，需要制定相关策略。
同时，该信息系统没有实现对关键网络设备的冗余，建议部署双链路确保设备冗余。
资源监控：
该信息系统无法实现对整个计算环境的资源监控，建议部署应用性能管理系统进行资源监控。
4.2.安全区域边界需求分析
根据前期差距分析结果，该信息系统如果想达到等级保护三级关于安全区域边界的要求，还需要满足以下需求：
边界访问控制：
该信息系统无法实现对边界的访问控制，需要部署下一代署防火墙等安全设备来实现。
边界入侵防范：
该信息系统无法实现对边界的访问控制，需要部署下一代署防火墙等安全设备来实现。
边界恶意代码过滤：
该信息系统无法实现对边界的访问控制，需要部署下一代署防火墙等安全设备来实现。
防web攻击：
该信息系统无法实现对边界的访问控制，需要部署下一代署防火墙等安全设备来实现。
安全域边界安全审计：
该信息系统无法实现对边界的访问控制，需要部署署网络安全审计等安全设备来实现。
互联网出口安全审计：
该信息系统无法实现对边界的访问控制，需要部署上网行为管理等设备来实现。
4.3.安全通信网络需求分析
根据前期差距分析结果，该信息系统如果想达到等级保护三级关于安全通信网络的要求，还需要满足以下需求：
通信完整性和保密性：
该信息系统无法实现对边界的访问控制，需要部署SSLVPN等安全设备来实现。
流量管理：
该信息系统无法实现对边界的访问控制，需要部署流量管理系统等安全设备来实现。
4.4.安全管理中心需求分析
根据前期差距分析结果，该信息系统如果想达到等级保护三级关于安全管理中心的要求，还需要满足以下需求：
统一日志平台：
该信息系统无法实现对边界的访问控制，需要部署SOC平台等安全设备来实现。
统一监控平台：
该信息系统无法实现对边界的访问控制，需要部署网管系统等监控系统来实现。
统一管理平台：
该信息系统无法实现对边界的访问控制，需要部署下一代防火墙等统一的安全设备来实现。
5.总体安全设计
5.1.总体设计目标
XX单位的安全等级保护整改方案设计的总体目标是依据国家等级保护的有关标准和规范，结合XX单位信息系统的现状，对其进行重新规划和合规性整改，为其建立一个完整的安全保障体系，有效保障其系统业务的正常开展，保护敏感数据信息的安全，保证XX信息系统的安全防护能力达到《信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求》中第三级的相关技术和管理要求。
5.2.总体安全体系设计
本项目提出的等级保护体系模型，必须依照国家等级保护的相关要求，利用密码、代码验证、可信接入控制等核心技术，在“一个中心三重防御”的框架下实现对信息系统的全面防护。
整个体系模型如下图所示：
⏹安全管理中心
安全管理中心是整个等级保护体系中对信息系统进行集中安全管理的平台，是信息系统做到可测、可控、可管理的必要手段和措施。
依照GB/T25070-2010信息系统等级保护安全设计技术要求中对安全管理中心的要求，一个符合基于可信计算和主动防御的等级保护体系模型的安全管理中心应至少包含以下三个部分：
系统管理
实现对系统资源和运行的配置。
控制和管理，并对系统管理员进行身份鉴别，只允许其通过特定的命令或操作界面进行系统管理操作，并对这些操作进行审计。
安全管理
实现对系统中的主体、客体进行统一标记，对主体进行授权，配置一致的安全策略，确保标记、授权和安全策略的数据完整性，并对安全管理员进行身份鉴别，只允许其通过特定的命令或操作界面进行安全管理操作，并进行审计。
审计管理
实现对系统各个组成部分的安全审计机制进行集中管理，包括根据安全审计策略对审计记录进行分类；提供按时间段开启和关闭相应类型的安全审计机制；对各类审计记录进行存储、管理和查询等；对审计记录应进行分析，根据分析结果进行处理。
此外，对安全审计员进行身份鉴别，只允许其通过特定的命令或操作界面进行安全审计操作。
此外，安全管理中心应做到技术与管理并重，加强在安全管理制度、安全管理机构、人员安全管理、系统建设管理和系统运维管理等方面的管理力度，规范安全管理操作规程，建立完善的安全管理制度集。
⏹安全计算环境
参照基于可信计算和主动防御的等级保护模型，安全计算环境可划分成节点和典型应用两个子系统。
在解决方案中，这两个子系统都将通过终端安全保护体系的建立来实现。
信息安全事故的源头主要集中在用户终端，要实现一个可信的、安全的计算环境，就必须从终端安全抓起。
因此，依照等级保护在身份鉴别，访问控制（包括强制访问控制）、网络行为控制（包括上网控制、违规外联的控制）、应用安全、数据安全、安全审计等方面的技术要求，可充分结合可信计算技术和主动防御技术的先进性和安全性，提出一个基于可信计算和主动防御的终端安全保护体系模型，以实现从应用层、系统层、核心层三个方面对计算环境的全面防护。
⏹安全区域边界
为保护边界安全，本解决方案针对构建一个安全的区域边界提出的解决手段是在被保护的信息边界部署一个“应用访问控制系统”。
该系统应可以实现以下功能：
信息层的自主和强制访问控制、防范SQL注入攻击和跨站攻击、抗DoS/DDoS攻击端口扫描、数据包过滤、网络地址换、安全审计等。
由于国内外在这一方面的相关技术非常成熟，因此，在本次系统整改总体设计中更多的是考虑如何将防火墙、防病毒网关、网络安全审计系统、IDS、IPS、网管系统等有机地结合在一起，实现协同防护和联动处理。
此外，对于不同安全等级信息系统之间的互连边界，可根据依照信息流向的高低，部署防火墙或安全隔离与信息交换系统，并配置相应的安全策略以实现对信息流向的控制。
⏹安全通信网络
目前，在通信网络安全方面，采用密码等核心技术实现的各类VPN都可以很有效的解决这类问题，达到在满足等级保护相关要求的同时，可灵活提高通信网络安全性的效果。
5.3.总体网络架构设计
XX单位网络架构整体设计如下：
5.4.安全域划分说明
安全域的划分是网络防护的基础，事实上每一个安全边界所包含的区域都形成了一个安全域。
这些区域具有不同的使命，具有不同的功能，分域保护的框架为明确各个域的安全等级奠定了基础，保证了信息流在交换过程中的安全性。
在本项目中，将严格按照信息系统的重要性和网络使用的逻辑特性划分安全域，将划分如下确定的安全域：
●互联网出口域，该区域说明如下：
●专网出口域，该区域说明如下：
●终端接入域，该区域说明如下：
●对外服务器域，该区域说明如下：
该安全域内主要承载对外提供服务的服务器等，包括门户网站前端服务器。
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●内部服务器域，该区域说明如下：
●数据存储域，该区域说明如下：
●安全管理域，该区域说明如下：
6.详细方案设计技术部分（具体设计内容可随机组合）
根据GB/T25070-2010信息系统等级保护安全设计技术的要求，从安全计算环境、安全区域边界、安全通信网络、安全管理中心进行技术方面的详细设计。
6.1.安全计算环境设计
根据GB/T25070-2010信息系统等级保护安全设计技术要求中计算环境的要求，应从以下方面进行整改：
6.1.1.机房安全设计
机房方面要做的整改内容。
6.1.2.主机防病毒设计
针对病毒的风险，通过部署主机防病毒软件进行管控，同时实现对于主机安全-恶意代码防范的要求，要求在所有终端主机和服务器上部署网络防病毒系统，加强主机的病毒防护能力并及时升级恶意代码软件版本以及恶意代码库。
在XX单位安全管理域中，可以部署防病毒服务器，负责制定和终端主机防病毒策略，在XX单位内网建立全网统一的一级升级服务器，在下级节点建立二级升级服务器，由管理中心升级服务器通过互联网或手工方式获得最新的病毒特征库，分发到数据中心节点的各个终端，并下发到各二级服务器。
在网络边界通过防火墙进行基于通信端口、带宽、连接数量的过滤控制，可以在一定程度上避免蠕虫病毒爆发时的大流量冲击。
同时，防毒系统可以为安全管理平台提供关于病毒威胁和事件的监控、审计日志，为全网的病毒防护管理提供必要的信息。
6.1.3.主机安全加固
通过服务器安全加固，启用服务器操作系统本身的审计功能，实现对于主机层面的安全审计要求。
6.1.4.数据库安全审计
通过部署数据库审计系统，实现对用户行为、用户事件及系统状态加以审计，范围覆盖到每个用户，从而把握数据库系统的整体安全。
6.1.5.运维堡垒主机
通过部署运维堡垒主机，实现对于运维人员管理服务器、网络设备、安全设备等运维操作的审计，同时实现对于运维人员登录网络设备、服务器等双因素认证。
6.1.6.备份与恢复
备份与恢复主要包含两方面内容，首先是指数据备份与恢复，另外一方面是关键网络设备、线路以及服务器等硬件设备的冗余。
部署数据备份软件，实现对于数据的自动备份。
本地完全数据备份至少每天一次，且备份介质需要场外存放。
并且要求提供能异地数据备份功能，利用通信网络将关键数据定时批量传送至异地备用场地。
对于核心交换设备、外部接入链路以及系统服务器进行双机、双线的冗余设计，保障从网络结构、硬件配置上满足不间断系统运行的需要。
6.1.7.资源监控设计
为保证XX单位的应用系统正常的为用户提供服务，必须进行资源控制，否则会出现资源耗尽、服务质量下降甚至服务中断等后果。
通过部署应用性能监控系统（或者对应用系统自身进行开发设计），实现从信息系统纬度对整体信息环境的监控，监控目标包括：
⏹会话自动结束：
当应用系统的通信双方中的一方在一段时间内
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