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0L3章

42．证券交易所采用经纪制交易方式，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券，经纪商通过公开竞价形成证券价格，达成交易。

（A）

备注P227

证券交易所的交易原则和交易规则

43．证券发行时，询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于6个月。

（B）

备注P208

3个月

44．公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类国有公司组建。

（B）

备注P213

各类民营公司组建

45．通常来说，政府债券的信用风险最小，一般认为中央政府债券几乎没有信用风险，其他债券的信用风险依次从低到高排列为地方政府债券、金融债券、公司债券。

（A）

备注P101

46．场外交易市场的价格决定机制不是公开竞价，而是买卖双方协商议价。

（A）

备注P234

场外交易市场的特征

47．《证券法》还规定，我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人组织形式。

（A）

备注P274

48．证券公司风险控制指标不符合规定，在规定期限内未能完成整改时，中国证监会可以责令其停止部分或者全部业务进行整顿（A）

备注P334

49．我国鼓励最近3年从事过证券法律业务，并且最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务。

（B）

备注P312

2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务。

50．证券交易所为证券交易创造了公开公平公正的市场环境，扩大了证券成交的机会，有助于公平交易价格的形成和证券市场的正常运行（A）

备注P213

51．在证券公司自营业务操作中，投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责。

（A）

备注P287

52．单独或合并持有证券公司3%以上股权的股东，可以向股东会提名董事（包括独立董事）、监事候选人。

（B）

备注P298

53．我国《证券法》规定了承销团的承销方式，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

（A）

备注P203

54.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价。

（A）

备注P208

55．撤销是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司采取的市场退出措施。

（A）

备注P334

56.取得执业证书的人员，3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。

（B）

备注P374

连续3年

57．单位犯内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处7年以下3年以上有期徒刑或者拘役。

（B）

备注：

P356单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

58．中国证券业协会是依法注册的具有独立法人地位的、由管理证券业务的社会非营利机构自愿组成的行业性自律组织。

（B）

备注P370

管理证券业务的社会非营利机构—经营证券业务的金融机构

59．我国《基金法》规定，基金份额持有人可以按照规定要求召开基金份额持有人大会。

（A）

备注P129

60．ETF的申购和赎回一般都规定了数量限制，使用的是一揽子股票，也可以使用一部分现金。

（B）

备注P126不可以使用现金

2010年证券市场基础知识预测试题一

一、单项选择题（以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。

共60题，每题0.5分）

将结构化金融衍生产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类是按（）分类。

A：

联结的基础产品

B：

发行方式

C：

嵌入式衍生产品

D：

收益保障性

备注：

P194结构化金融衍生产品的分类

契约型基金反映的经济关系是（）B

A：

产权关系

B：

信托关系

C：

债权债务关系

D：

所有权关系

备注：

P120

契约型基金与公司型基金的关系

日经225股价指数是（）编制和公布的。

A：

《日本经济新闻社》

B：

道-琼斯公司

C：

日本大藏省

D：

东京证券交易所

备注：

P256

日经225股价指数

外资持股或参股基金管理公司的权益比例，在我国加入WTO后3年不超过（）。

A：

49%

B：

35%

C：

33%

D：

50%

备注：

P38

5年过渡期对外开放国内资本市场的具体内容

我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（）交存于公司。

A：

股东身份证明

B：

股票

C：

资产证明

D：

股东名册

备注：

P48

无记名股票的特点

（）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜。

A：

基金管理人

B：

证券公司

C：

证券登记公司

D：

基金托管人

备注：

P133

基金托管人的职责

下列证券投资基金中，风险最大的基金是（）。

A：

债券基金

B：

股票基金

C：

货币市场基金

D：

衍生证券投资基金

备注：

P123-125

掌握债券基金，股票基金，货币市场基金及衍生证券投资基金的特征与不同之处

股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。

A：

实际价值

B：

账面价值

C：

内在价值

D：

清算资金

备注：

P53

掌握股票的票面价值，帐面价值，清算价值，和内在价值的定义特征及区别

我国《证券法》规定，证券公司注册资本的最低限额为人民币（）。

A：

5000万元

B：

3000万元

C：

1000万元

D：

500万元

备注：

P274

对注册资本的三个个标准要求：

5000万，1亿元和5亿元

我们通常所说的道琼斯指数是指（）。

A：

道琼斯工业股价平均数

B：

道琼斯股价综合平均数

C：

道琼斯公用事业股价平均数

D：

道琼斯运输业股价平均数

备注：

P254

道琼斯股价平均数的考察

股票的现值就是股票未来收益的（）。

A：

期望价格

B：

期望价值

C：

当前价值

D：

当前价格

备注：

P54

股票的理论价格

基金托管费是支付给（）的费用。

A：

证券监督管理机构

B：

基金托管人

C：

基金持有人

D：

基金管理人

备注：

P135

对证券投资基金的费用的考核

以下有关实物债券的表述中正确的是（）。

A：

一种以收款凭证的格式记载债权人认购数量的债券

B：

一种需借助投资者电脑账户作记录的债券

C：

一种具有标准格式实物券面的债券

D：

以某种商品实物为本位而发行的国债

备注：

P83

无记名国债就是实物债券

由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于（）。

A：

经营风险

B：

违约风险

C：

财务风险

D：

政策风险

备注：

P268

非系统风险：

信用风险，经营风险，财务风险

非累积优先股票的特点是股息分派以（）为界，当年结清C

A：

每个经营周期

B：

每个分配年度

C：

每个营业年度

D：

每个生产周期

备注：

P69

非累积优先股票和累积优先股票的定义和特征

财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业（）。

A：

销售收入

B：

产品价格

C：

利润股息

D：

资产总额

备注：

P60

财政政策对股票价格的影响

.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展（）业务。

A：

投融资

B：

公开市场

C：

套期保值

D：

盈利性

备注：

P60

货币政策

普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司（）的基础B

A：

虚拟资本

B：

注册资本

C：

货币资金

D：

负债

备注：

P43

股票的性质

有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，发行量分别为1亿股、1.8亿股和1.9亿股，某计算日它们的收盘价为16.30、11.20元和7.00元。

则该日这三种股票的简单算术股价平均数和以发行量为权数的加权股价平均数分别是（）。

A：

10．59元和11.50元

B：

11．50元和10.59元

C：

10．5元和11.59元

D：

11．59元和10.59元

备注：

P239

简单算术股价平均数=（16.3+11.2+7.0）/3=11.50

行量为权数的加权股价平均数=（16.3*1+11.20*1.8+7.0*1.9）/1+1.8+1.9=10.5872

看涨期权的买方预期该种融资产的价格在期权有效期内将会（）。

A：

上涨

B：

下跌

C：

不变

D：

难以判断

备注：

P174

看涨期权和看跌期权的定义

向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币B万元的，应当由承销团承销。

A：

1亿

B：

5000万元

C：

3000万元

D：

2000万元

备注：

P203

证券的承销制度：

包销，代销

中国网络股进入NASDAQ的主要形式是（）。

A：

无担保ADR

B：

一级ADR

C：

二级ADR

D：

三级ADR

备注：

P186

存托凭证在中国的发展

按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指（）。

A：

附息债券

B：

缓息债券

C：

贴现债券

D：

零息债券

备注：

P82

按照付息方式分为：

零息债券，附息债券和息票累计债券

金融期权的卖方（）履行合约。

A：

有权利而无义务

B：

有权利也有义务

C：

有义务而无权利

D：

无义务也无权利

备注：

P172

期权的特征

下列关于国际债券的表述不正确的有（）。

A：

发行人发行国际债券筹集到的资金一般是一种可通用的自由外汇资金

B：

国际债券资金来源广、发行规模大

C：

不存在汇率风险

D：

国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家

备注：

P109

国际债券的定义和特征

只有在公司有盈利时才支付利息的公司债券是（）。

A：

可转换公司债券

B：

信用公司债券

C：

收益公司债券

D：

保证公司债券

备注：

P102

对定义的考察

股票投资风险的内涵是指预期收益的（）。

A：

确定性

B：

永久性

C：

不确定性

D：

可接受性

备注：

P44

股票的五大特征的风险性，收益性，流动性，永久性和参与性

自律性组织包括证券交易所和（）。

A：

证券业协会

B：

证券公司

C：

会计师事务所

D：

证券信用评级机构

备注：

P16

自律性组织

当市场利率下调时，国债基金的收益会（）。

A：

上升

B：

不变

C：

下降

D：

不确定

备注：

P123

债券基金与市场利率是反向运动的

利率互换市场属于（）。

A：

债券市场

B：

基金市场

C：

股票市场

D：

衍生品市场

备注：

P169

金融互换交易

债券的价格变动风险随着期限的增加而（）。

A：

增加

B：

不变

C：

减少

D：

没有影响

备注：

P79

债券的票面利率受很多因素的影响：

借贷资金市场利率水平，筹资者的资信，债券的期限长短，债券发行者名称

证券投资基金托管人是（）权益的代表。

A：

基金发起人

B：

基金份额持有人

C：

基金管理人

D：

基金监管人

备注：

P132

对托管人的理解

证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以（）实现内部控制目标。

A：

最低成本

B：

合理的成本

C：

预计成本

D：

最高成本

备注：

P301

完善内部控制机制的原则：

健全，合理，制衡，独立

封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的（）进行合理分配。

A：

购买日期

B：

购买价格

C：

类型

D：

出资比例

备注：

P122

对封基的考察

对股份有限公司而言，发行优先股的作用在于可以筹集（）公司股本。

A：

短期

B：

中期

C：

中短期

D：

长期稳定

备注：

P67

优先股票的特征

美国存托凭证市场最突出的特点是（）。

A：

市场容量大

B：

市场容量较小

C：

发行手续较复杂

D：

参与者有限

备注：

P185

美国存托凭证的优点

申请融资融券的证券公司应具备的条件之一是最近一次证券公司分类评价为B类

A：

BBB

B：

C：

D：

备注：

P292

7大条件：

1.最近6个月净资本均在50亿元以上

2.最近一次证券公司分类评价为A类

3.开展融资融券所学的自由资金和自有证券，自有资金占净资本的比列相对较高

4.已经开发完成融资融业务交易结算系统，并通过了证券交易所，证券登记结算公司组织的全网测试。

5.融资融券业务试点实施方案通过了中国证券会组织的专业评价

6.客户交易结算资金第三方存管有效实施，账户开立，管理规范，客户资料完整真实，建立了“了解自己的客户”和“适当性服务”为核心的客户分类管理和服务体系

7，中国证监会规定的其他条件。

契约型基金是基于（）组织起来的代理投资方式。

A：

信托原理

B：

公约原理

C：

代理原理

D：

委托原理

备注：

P120，

证券交易通常都必须遵循（）。

A：

客户优先原则和时间优先原则

B：

价格优先原则和数量优先原则

C：

价格优先原则和时间优先原则

D：

时间优先原则和价格优先原则

备注：

P228交易原则

《中华人民共和国刑法》第一百六十一条规定，提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员。

处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）以上（）以下罚金。

A：

3年，2万元，10万元

B：

3年，2万元，20万元

C：

5年，2万元，20万元

D：

5年，2万元，10万元

备注：

P328

无记名股票与记名股票的差别主要表现在（）。

A：

股东权利

B：

股票的记载方式

C：

股票名称

D：

股票编号

备注：

P46

对定义的考察

NASDAQ利用现代电子计算机技术，将美国6000多个证券商网点联接在一起。

开成了一个全美统一的（）。

A：

场内主板市场

B：

场外二级市场

C：

场外主板市场

D：

场内二级市场

备注：

P256

NASDAQ指数

根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后（）内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。

A：

30日

B：

15日

C：

45日

D：

10日

备注：

P374

中国证券业协会对从业人员的执业管理

债券利息支出属于公司的（）。

A：

营销经费

B：

利润

C：

费用范围

D：

直接成本

备注：

P85

债券与股票的不同：

权利不同，目的不同，期限不同，收益不同，风险不同

根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过（）。

A：

1/2

B：

1/4

C：

1/3

D：

2/3

备注：

P38

债券发行的定价方式以（）最典型。

A：

溢价发行

B：

折价发行

C：

协商定价

D：

公开招标

备注：

P211

（）起，我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行人民币债券。

A：

2002年

B：

2004年

C：

2005年

D：

2006年

备注：

P113

熊猫债券

狭义的有价证券是指（）。

A：

资本证券

B：

商品证券

C：

货币证券

D：

凭证证券

备注：

注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事（）业务。

A：

与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

B：

证券资产管理

C：

证券自营

D：

证券承销与保荐

备注：

P274

对证券公司注册资本的考核

中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括（）。

A：

存款准备金制度

B：

发行国债

C：

调节税率

D：

国家预算

备注：

P60

1997年7月爆发的东南亚金融危机是下列哪一事件作为开始的？

（）C

A：

韩国政府被迫宣布货币贬值

B：

俄罗斯发生债务危机

C：

泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率

D：

日本泡沫经济破灭

备注：

P25

金融风险复杂化

龙债券的投资者主要来自于（）。

A：

北美洲

B：

欧洲

C：

亚洲

D：

南美洲

备注：

P112

龙债券是指在除日本以外地亚洲地区发行的一种以非亚洲地区国家和地区货币标价的债券。

以下哪种风险不属于系统风险（）。

A：

信用风险

B：

利率风险

C：

经济周期波动风险

D：

政策风险

备注：

P262-265

系统风险：

政策风险，经济周期风险，利率风险，购买力风险

在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的（）。

A：

存券银行发出ADR

B：

存券银行命令托管银行移送证券

C：

将所购买的证券存放在托管银行

D：

投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券

备注：

P183参与美国存托凭发行和交易的中间机构包括：

存券银行。

托管银行和中央存托公司

我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币（）。

A：

五亿元

B：

五千万元

C：

一亿元

D：

三千万元

备注：

P274

各国对股票基金投资比例限制的主要目的是（）。

A：

提高基金的变现性

B：

保持基金的流动性

C：

防止基金操纵股市

D：

防止内部人控制

备注：

P142

57.根据（A）的不同。

债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券

A．发行主体

B付息方式

C债券的形态

D债券的性质

备注：

P82

58.截止2010年3月，中国证监会已经于42个国家（地区）的证券（期货）监管机构签署了（A）个监管合作备忘录

A：

B：

C：

D：

备注：

P38

59.中国指数期货是标准化合约，代号为CX,最小变动单位为（D）

0.5

0.1

0.01

0.05

备注：

P250

60按（C）不同，基金可分为封闭式基金和开放式基金

投资标的

基金的组织形式

基金运作方式

投资目标

备注：

P122

多选题

政府发行债券所筹集的资金用途包括（）。

ABCD

A：

弥补政府预算赤字

B：

兴建政府投资的大型基础性的建设项目

C：

弥补战争费用

D：

为了某种特殊政策

备注：

P87-88

在期货交易中的（）是降低市场风险，防止人为操纵，提供公开、公平、公正市场环境的有效机制。

A：

限仓制度

B：

大户报告制度

C：

保证金制度

D：

标准化期货合约

备注：

P158

凭证式国债和储蓄国债（电子式）的不同之处有（）ABC

A：

债权记录方式不同

B：

付息方式不同

C：

申请购买手续不同

D：

到期前变现收益预知程度不同

备注：

P91

证券市场禁入是指在一定期限内直到终身不得（）的制度。

ABCD

A：

担任上市公司监事

B：

担任上市公司董事

C：

担任上市公司高级管理人员

D：

从事证券业务

备注：

P342

根据我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，（）属于基金投资的禁止行为。

BCD

A：

从事国家债券的投资业务

B：

买卖与基金管理人，基金托管人有重大利害关系的公司发行的证券

C：

买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东发行的证券

D：

买卖其它基金份额

备注：

P142

证券投资基金的投资范围

股息作为股东的投资收益，其具体形式可以有（）。

ABCD

A：

股票股息

B：

现金股息

C：

负债股息

D：

建业股息

备注：

P258-259

开放式基金的特点有（）。

ACD

A：

没有发行规模限制

B：

常出现溢价或折价现象

C：

没有存续期限

D：

每个交易日连续公布基金份额资产净值

备注：

P122

根据规定，我国证券市场上市公司信息披露的原则是（）。

ABCD

A：

真实性

B：

准确性

C：

及时性

D：

完整性

备注：

P357

存托凭证一般可以代表外国（）。

A：

票据

B：

权证

C：

公司债券

D：

公司股票

备注：

P181

证券公司监事会应当就公司的（）进行监督向股东会负责。

A：

人事变动情况

B：

合规情况

C：

财务情况

D：

经营情况

备注：

P299

监事和监事会的权利和义务

关于欧洲债券，以下说法正确的有（）。

ACD

A：

欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币

B：

欧洲债券是在20世纪30年代出现的

C：

欧洲债券是国际债券的一种

D：

欧洲债券市场以众多创新品种而著称

备注：

P111

赋予公司老股东优先认股权的目的是（）。

A：

公司资产的增值

B：

保护原普通股股东的利益

C：

保证普通股股东在公司中保持原有的持股比例

D：

公司权益的增加

备注：

P66

证券的场外交易市场具有以下功能（）。

ABC

A：

是证券交易所的必要补充

B：

为不能或一时不能到证券交易上市交易的股票提供流通转让的场所

C：

是证券发行的主要场所

D：

是分散的有形市场

备注：

P235

三大功能

作为有价证券，债券和股票具有的相同点是（）。

A：

筹资成本相同

B：

都是直接融资的手段

C：

都是间接融资的手段

D：

都是经济主体筹措资金的手段

备注：

P84

股票和债券收益率相互影响

货币期权也可以称为（）。

A：

外汇期权

B：

本币期权

C：

外币期权

D：

资金期权

备注：

P175

不同的标准进行分类，有价证券可分为（）。

ABCD

A：

上市证券与非上市证券

B：

政府证券、政府机构证券、公司证券

C：

公募证券和私募证券

D：

股票、债券和其他证券

备注：

根据现行规定，对证券业从业人员禁止的行为包括（）等ABCD

A：

不得泄露客户的资料

B：

不得从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动

C：

不得编造、传播虚假信息或误导投资者的信息

D：

不得买卖法律明文禁止的证券

备注：

P383

从业人员的一般禁止性行为

我国《证券法》规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易（）。

ABCD

A：

公司有重大违法行为

B：

公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

C：

发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

D：

未按照公司债券募集办法履行义务及公司最近二年连续亏损

备注：

P224

证券交易所的组织形式主要有（）。

A：

联合制

B：

公司制

C：

合伙人制

D：

会员制

备注：

P213

债券票面金额定得较小，将会（）。

ABCD

A：

印刷费用较高

B：

持有者分布较广

C：

发行工作量大

D：

有利于小额投资者购买

备注：

P78债券的票面价值

以下属于货币证券的是（）。

ABCD

A：

银行汇票

B：

支票

C：

银行本票

D：

商业汇票

备注：

通常情况下，关于债券，以下说法中正确的是（）。

BCD

A：

不同发债主体的债券利率不同，这是对利率风险的补偿

B：

在通货膨胀严重的情况下，债券票面利率会提高或发行浮动利率债券

C：

同一发行主体的债券，长期债券利率比短期债券高

D：

利率风险是债券的主要风险

备注：

P270

期货市场上的投机者利用对未来期货价格走势

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