证券从业资格考试《证券交易》单选练习题.docx

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证券从业资格考试《证券交易》单选练习题

2015年证券从业资格考试《证券交易》单选练习题

21.（）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。

A.《风险提示书》

B.《客户须知》

C.《证券交易委托代理协议》

D.《客户交易结算资金银行存管协议书》

22.企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起（）日内申请注销。

A.5

B.10

C.15

D.2D

23.在证券经纪业务营销中，客户服务中的（）是证券经纪业务服务的核心。

A.有形服务

B.交易通道服务

C.信息咨询服务

D.技术服务

24.（）是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。

A.无差异市场营销策略

B.差异性市场营销策略

C.集中性市场营销策略

D.分散性市场营销策略

25.新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（）。

A.支付购买方式

B.承销购买方式

C.招标购买方式

D.同一价购买方式

26.首次发行的股票在（），发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。

A.主板上市的

B.中小企业板上市的

C.代办股份转让系统上市的

D.二板上市的

27.同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的（）为有效申购，其余申购均为无效申购。

A.平均申购数

B.抽签申购数

C.第一笔申购

D.最后一笔申购

28.召开股东大会的上市公司要提前（）天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。

A.5

B.10

C.15

D.30

29.证券投资基金按照其（），可以分为封闭式基金和开放式基金。

A.申购和赎回的方式不同

B.设立后规模是否允许变动

C.发行规模不同

D.是否上市交易

30.A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。

次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（）。

A.10%

B.30%

C.50%

D.60%

答案：

21.C

【解析】《证券交易委托代理协议》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，‘也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。

22.C

【解析】企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起15日内申请注销。

23.B

【解析】在证券经纪业务营销中，客户服务中的交易通道服务是证券经纪业务服务的核心。

24.A

【解析】无差异市场营销策略是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。

25.C

【解析】新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也称招标购买方式。

26.B

【解析】首次发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。

27.C

【解析】同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。

28.D

【解析】召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。

29。

B

【解析】证券投资基金按照其设立后规模是否允许变动，可以分为封闭式基金和开放式基金。

30.C

【解析】次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即16×10%=1.6元;权证次日可以上涨或下跌的幅度为[（17.6-16）×125%×1]=2元，涨跌幅比例高达50%。

31.从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（）人民币。

A.3000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

32.证券公司自营买卖业务的首要特点为（）。

A.决策的自主性

B.收益的不稳定性

C.买卖的随意性

D.交易的风险性

33.（）的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。

A.银行间市场

B.证券包销

C.柜台

D.上市证券

34.自营业务投资运作的最高管理机构是（）。

A.董事会

B.投资决策机构

C.股东大会

D.自营业务部门

35.（）是证券公司自营业务面临的主要风险。

A.经营风险

B.政策风险

C.市场风险

D.法律风险

36.证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（），但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。

A.5%

B.10%

C.30%

D.500%

37.为单一客户办理定向资产管理业务的特点是（）。

A.证券公司与客户必须是一对多的

B.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

C.应在资产管理合同中约定投资收益分配比例

D.应在资产管理合同中约定具体投资金额

38.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（），并应当遵循分散投资风险的原则。

A.30%

B.15%

C.10%

D.20%

39.证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

A.2

B.3

C.5

D.15

40.集合资产管理计划推广期间，应当由（）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。

A.证券公司

B.推广机构

C.托管银行

D.结算托管部门

答案：

31.B

【解析】从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于5000万元人民币。

32.A

【解析】证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的自主性。

33.D

【解析】上市证券的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。

34.B

【解析】投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构。

35.C

【解析】市场风险是证券公司自营业务面临的主要风险。

36.A

【解析】证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。

37.B

【解析】为单一客户办理定向资产管理业务的特点是：

（1）证券公司与客户必须是一对一的;

（2）具体投资方向应在资产管理合同中约定;（3）必须在单一客户的专用证券账户中经营运作。

38.D

【解析】限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则。

39.B

【解析】证券公司应当自专用证券账户开立之日起3个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

40.C

【解析】集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。