第四编 档案学简答.docx

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第四编档案学简答

第四编第一章档案学基础

1.档案学的研究对象就是档案、档案工作、档案事业和档案学科本身。

档案学是研究档案现象、档案工作、档案事业和档案学产生与发展规律的一门学科。

研究范围：

就目前而言，我国档案学的研究范围主要包括档案学基础理论研究、档案学应用理论研究、档案学应用技术研究以及与档案学相关的内容。

2.档案学的研究任务：

是研究和揭示档案、档案工作、档案事业、档案学科产生与发展规律的基础上，提出档案工作的科学理论、原则、方法和技术，确立档案学学科地位，指导档案工作实践的发展。

3.档案学的学科属性：

是关于它在整个学科体系中应占有的所属位置，即属于哪一部类学科的问题。

研究档案学的学科属性，就是要确定档案学在整个科学体系中的地位和归属，同时也是为了深化档案学自身特性的认识。

在各个不同的时期，根据不同的分类标准，其学科属性是不一样的，有的认为属于社会科学，有的认为属于管理科学，还有的认为属于综合性科学、信息科学、历史科学、横断科学、边缘科学等。

但一般认为属于社会科学或者综合性科学。

档案学的学科特点：

主要表现在综合性、应用性、实践性另外还有理论性、社会性、技术性等方面。

4.档案学的学科体系结构：

就是指一些相互联系、相互制约的档案学若干分支学科和知识元素，按一定方式搭配、排列而构成的一个有机整体。

采用三分法划分更为普遍，即一般分为1）理论档案学：

主要包括档案学基础理论和历史两大内容，分支学科主要有档案学原理、档案术语学、比较档案学、档案学史、档案事业史等2）技术档案学：

主要研究档案工作技术方法，其分支学科主要包括档案保护技术学、档案缩微复制技术、档案计算机管理技术等。

①档案保护技术学。

②档案缩微复制技术。

③档案计算机管理技术。

3）应用档案学。

研究档案管理中具有普遍性和规律性的具体原则、具体问题、具体方法以及某些相关学科理论与技术在某一方面的具体应用。

其分支学科是：

档案事业管理学、档案管理学、科技档案管理学、专门档案管理学、档案文献编纂学、档案法规学等

5.档案学与相关学科的关系：

主要与马克思主义哲学、思维科学、横断科学、管理科学、历史科学、图书馆学、情报学、秘书学、文书学等学科具有密切的关系。

6.欧美档案学研究内容：

对档案学的定义、学科性质、学科体系、档案管理理论、自由来源原则、档案体、档案价值鉴定理论、档案利用理论等方面都进行了研究。

特点西欧档案学理论具有较扎实的基础，对许多档案学理论课题的研究有着突破性进展。

如德国档案学者布伦内克提出的自由来源原则对于档案整理、档案馆组织档案等方面都具有重要意义。

北美是在借鉴吸收欧洲档案学理论的基础上，结合北美国家档案管理的传统（即按文件形成过程划分为文件管理和档案管理两部分）来研究文件管理理论和档案管理理论。

7.档案的定义：

档案室国家机构、社会组织和个人从事政治、经济、科学文化等社会实践活动直接形成的文字、图形、声像等形态的历史记录。

档案本质属性：

档案是人们在社会实践中直接形成的原始性信息记录，对以往社会实践具有直接的原始记录作用。

所以，档案学界一般认为“原始记录性”是档案的本质属性。

关于档案真实可靠性的认识：

应辩证地看待。

一方面，应该肯定档案的真实可靠性。

另一方面，也应认识到档案的真实可靠性并不是绝对的。

8.档案的一般属性：

档案的一般属性包括1）文化性:

档案是人类社会发展到一定历史阶段的产物，是人类文明进化的结果,不论是档案的实物载体，还是符号载体及信息内涵，无不铭刻着人类文化的印记。

档案是人类社会连续性发展的桥梁，是人类社会历史的浓缩，透过档案我们能够触摸到人类社会绵延不断的“脉搏”。

2）知识性:

档案正是在社会实践中产生和形成的，如实地记录和反映了社会实践活动的过程。

它的产生是为了工作的需要，不是为了传播知识，但它形成之后，则具有知识性，它是知识存储的一种形式。

档案中蕴藏着人类丰富的知识3）信息性：

档案中不仅蕴藏着丰富的知识，而且具有许多信息。

档案显然属于文献信息、固化信息。

档案信息除了具有一般文献信息的共同特征，即可识别性、可转换性、可存贮性、可传递性、可再生性、可扩充性、可压缩性、可开发性等，还具有本源性、凭证性、有序性、回溯性、滞后性、隐蔽性（潜在性）等特点。

4）有机联系性:

在来源上和时间上都具有一定的延续性和相对的稳定性，在内容上具有密切联系，

9.档案的种类1）按档案所属权，可分为①公务档案:

指人们在公务活动中形成的档案，其形成主体主要是公务机关或其他社会组织，其实存形态主要是过去的公务文书，如法律、法规、行政公文等。

②私人档案:

指人们在私人生活中形成的档案，其形成主体主要为私人个人，其实存形态主要是日记、文稿、账单、票据、笔记、信函等私人文书。

2）按档案形成时间，可分为历史档案：

指形成时间较早，离现在较久远且主要起历史文化作用的档案。

在我国一般指1949年中华人民共和国成立之前的档案。

现行档案:

指形成时间较晚，离现在的时间距离较近且主要起现时性查考作用，即对人们的现实工作、生活依然有具体的实际作用的档案。

在我国一般指1949年中华人民共和国成立之后的档案。

3）按档案内容属性，可分为①文书档案:

实际上指行政管理档案，即在社会的行政管理活动中由各种行政性或日政治性公文转化而成的档案②科技档案:

指人们在科技、生产活动中形成的由纯业务性的科技文件材料转化而成的档案，如图纸、设计任务书、科研报告等③专门档案:

是人们通过创造性劳动选择并保存下来以备查考的各种专门文件组成的有机体系的总称。

如会计档案、人事档案、诉讼档案、病历档案等。

4）按政权性质，可分为旧政档案、革命历史档案、中华人民共和国成立后的档案。

10.档案的价值，是指档案对国家、社会组织或个人的有用性。

档案价值具有较高的抽象性，通常是从总体上、抽象的、一般意义上表示档案的有益性、有用性。

（1）档案的价值形态：

1）根据档案价值实现领域和效果的不同分为①凭证价值：

档案是历史的真凭实据，它的这种可资可凭的特性，构成了档案的基本价值之一——凭证价值。

档案有凭证价值是由档案形成过程及其结果的内容和形式特点决定的。

首先，从档案的内容看，它是从当时当事直接使用的文件转化而来的，并非事后为使用而另行编制的，因此它客观地记录了以往的历史情况，是令人信服的历史证据。

其次，从档案的形式特征看，文件上保留着真切的历史标记。

档案的情报价值。

②情报价值：

档案是事实、知识和经验的记录，它的这种可靠的广泛的可资参考的特征，构成了其情报价值。

2）根据档案价值实现时间的不同，可分为①现实价值：

又称为现行价值，是指档案对现实的社会实践活动所具有的有用性。

②长远价值：

是指档案价值的时效性可以扩展到遥远的未来，在相当长的时间中能够满足社会各方面利用者需要的性质。

3）根据档案价值主体的不同可分为①第一价值：

是指档案对于其形成者所具有的价值，其价值主体是档案形成者②第二价值：

是指档案对社会即除档案形成者之外的其他利用者所具有的价值，其价值主体是非档案形成者

（2）实现档案价值的规律性：

主要有①档案价值扩展律：

由于档案具有原始记录性、内容与版本的唯一性等特点，档案价值是可以扩大和发展的，它的扩展具有一定的规律性，②档案价值时效律：

是指档案对社会的有用性是有时限的，某些档案在一定时期内对利用者是有价值的，超过这个时间限制后则降低或丧失了价值。

③档案价值条件律：

各种条件对于档案价值实现的影响被称为档案价值实现的条件律。

（3）档案的作用，是指档案对社会实践活动的影响。

目前比较集中和主要地表现在行政作用、业务作用、文化作用、法律作用、教育作用等几个方面。

11.档案工作：

从狭义上说，档案工作是指管理档案、开发档案信息资源、为社会提供档案信息服务的以系列工作。

从广义上说，档案工作是指档案管理工作（是指用科学的原则和方法管理档案，为党和国家各项事业服务的工作）档案教育工作、档案科学技术研究工作（是通过调查、观察、实验、比较、分析等手段，把档案工作实践的感性材料加以研究、提炼，上升为理性成果的一项创造性工作。

）、档案宣传工作、档案国际合作与交流工作等。

12.现代档案工作的内容构成：

现代档案工作内容已经比较复杂，不能仅从单一层次去认识，归结起来，可分为两个层次。

第一层次是指档案工作中必须开展的工作；第二层次是档案工作的各项具体内容，第一层次有四个内容，即管理档案实体，开发档案信息资源，提供档案服务，处理反馈信息。

这四个内容是档案业务机构中最基本的工作内容，每一内容中又包含若干具体的工作内容。

13.档案工作的基本原则：

①全国档案工作实行统一领导、分级管理：

其含义是指国家档案按规定分别由各级、各类档案保管机构集中管理，全国档案工作在各级党和政府领导下，由各级档案行政管理机构统一、分级、分专业管理，对党政档案和党政档案工作实行统一管理。

②维护档案的完整与安全：

维护档案的完整，包括档案材料收集齐全和整理系统两个方面；维护档案的安全，包括档案实体的安全和档案内容安全两个方面。

维护档案的实体安全，是指在管理上和技术上采取相关措施，使档案不受损坏，尽量延长档案的寿命。

维护档案的内容安全，是指对机密档案和需要控制利用范围的档案实行严格的管理，确保机密档案不丢失、不泄密、不超范围扩散。

③便于社会各方面的利用。

14.档案工作的性质：

（1）管理性：

体现在①档案工作是一项管理档案的专门业务。

②档案工作是信息资源管理的重要内容。

③档案工作是社会管理活动的组成部分。

（2）服务性：

通过提供档案为社会实践活动服务来推动生产力发展与社会进步，档案工作实现自身价值的这种特定途径，决定了它是一项服务性工作。

（3）科学性：

体现在①为科学研究和科学管理工作提供必要条件的工作②档案工作实践中包含着特殊的规律和丰富的科学内容③档案工作要大量运用现代管理科学的内容和信息技术的成果（4）文化性：

①档案馆馆藏档案是社会文化的组成部分，档案馆具有保存历史文化遗产的作用②档案馆具有传播社会文化知识与信息的作用③档案馆具有社会文化教育的作用．④档案馆具有发展科学文化的作用。

（5）政治性：

档案工作体现着一定的阶级关系和阶级利益。

第一，档案工作的服务方向是档案工作政治性的集中表现；第二，档案工作的机要性也是档案工作政治性的表现之一。

15.档案工作的效益：

档案工作的效益就是社会对档案工作的投入和档案部门对社会档案信息需求的有效满足程度两者之间的比较关系。

主要表现在档案工作效益的社会性、档案工作效益的隐蔽性和档案工作效益的滞后性等方面。

16.档案工作标准，是以档案工作领域中的重复性的事物和概念为对象而制定或修订的各种标准的总称，是档案工作中有关单位和个人应当遵守的共同准则和依据。

17.档案工作标准的种类，按照其特点，可分为管理标准和技术标准。

按照实际法定效力，可分为强制性标准和推荐性标准。

按照标准的相关程度，可分为正式标准和参照标准。

按照标准的适用范围，可分为国际标准、区域性标准、国家标准、专业或行业标准、企业标准等。

档案工作标准的作用，主要有协调作用、简化作用、统一与优选作用。

档案工作标准化的认识：

就其微观而言，档案工作标准化就是通过制定标准和实施标准，对档案和档案管理实行统一、简化、协调和优选等有序化管理控制，以便获得最佳档案管理效益的活动。

就其宏观而言，档案工作标准化是一项系统工程，它不仅包括档案工作标准的制定、实施等工作内容，还包括标准制定前的调查研究工作，标准的补充、完善、修订、废除等项管理与维护工作，还包括标准化体系的设计，标准执行情况反馈信息的搜集与处理等项具体工作活动。

18.档案信息化建设：

主要包括以下内容①档案信息数字化：

包括两个不同层次：

一是档案目录信息的数字化，其目标是建立档案目录数据库；二是档案全文信息的数字化。

②档案网站建设③数字档案馆建设。

是利用电子网络远程获取档案文件信息的一种方式。

19.档案机构：

1）档案行政管理机构，是党和国家指导和管理档案工作的部门，其基本职责是：

在统一管理党、政档案工作的原则下，分层负责地掌管全国档案事物。

2）档案室，基本任务是：

集中统一地管理本机关各部门形成的各种门类和载体的全部档案，为本机关各