四川省下半年证券从业资格考试我国的股票类型试题.docx

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四川省下半年证券从业资格考试我国的股票类型试题

四川省2015年下半年证券从业资格考试：

我国的股票类型试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.股息的来源是公司的__。

A．税前利润B．税后利润C．所有利润D．公积金转增收益

2.境外上市外资股以人民币标明面值，采取__形式。

A．记名股票B．不记名股票C．优先股票D．非流通股票

3.甲被某国有金融企业派往其参股的某非国有证券公司担任经理，在职期间，甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。

但甲由于缺乏股票知识，赔了不少钱，不得不连续挪用公款达10万元。

最终甲无力归还这笔款。

甲的行为构成__。

A．贪污罪B．挪用公款罪C．挪用资金罪D．职务侵占罪

4.关于基金财产的投资，下列说法不正确的是__。

A．不得承销证券B．不得从事证券交易C．不得向他人贷款或者提供担保D．不得买卖其他基金份额

5.在加权平均法下，每股净利润的计算公式为（）。

A.AB.BC.CD.D

6.客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于__。

A．50%B．60%C．70%D．80%

7.股票发行过程中，采取代销方式承销时收取的费用应为实际售出股票总金额的__。

A．0.5%～1.0%B．0.5%～1.5%C．1.0%～1.5%D．1.0%～2.0%

8.以下选项中，不认为存在最佳资本结构的是__。

A．MH理论B．传统折中理论C．净收入理论D．净经营收入理论

9.关于直接融资，下列说法正确的是__。

A．是指资金盈余者与短缺者相互之间直接进行协商或者在金融市场上由前者购买后者发行的有价证券，从而资金盈余者将资金的使用权让渡给资金短缺者的资金融通活动。

股票融资、公司债券融资、国债融资等都属于直接融资的范畴B．直接融资主要指银行性融资C．是指资金盈余者通过存款等形式，将资金首先提供给银行等金融机构，然后由这些金融机构再以贷款、贴现等形式将资金提供给资金短缺者使用的资金融通活动D．我国直接融资的比例较大

10.关于影响股票投资价值的因素，下列说法错误的是__。

A．理论上，公司净资产增加，股价上涨；净资产减少，股价下跌B．股票价格的涨跌和公司盈利的变化是完全同时发生的，盈利增加，股价上涨C．一般情况下，股利水平越高，股价越高；股利水平越低，股价越低D．股份分割通常会刺激股价上升

11.在行为金融理论中，__导致投资者过分重视近期实际的变化模式，而对产生这些数据的总体特征重视不够。

A．选择性偏差B．保守性偏差C．心理偏差D．过度自信

12.保险公司募集的定期次级债务应当在到期日前按照一定比例折算确认为认可负债，以折算后的账面余额作为其认可价值。

剩余年限在1年以内的，折算比例为______；剩余年限在1年以上（含1年）2年以内的，折算比例为______。

（）A．60%；80%B．70%；60%C．80%；60%D．80%；70%

13.有一投资者在某日申报债转股500手，但此转股的初始价格为每股20元，该可转债可转换成发行公司股票数量为__股。

A．2500B．500C．5000D．25000

14.全面摊薄法就是用发行当年预测全部净利润除以__，直接得出每股净利润。

A．流通股B．总股本C．社会公众股D．发行股本

15.根据（）的不同，可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。

A．运作方式B．法律形式C．投资对象D．投资目标

16.20世纪80年代，__率先引入了“金融工程师”这一名词。

A．伦敦银行B．纽约银行C．东京银行D．瑞士银行

17.折算率由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及__，对所有在交易所上市的国债现货交易品种计算并公布可用以国债回购业务的折算比率。

A．市场利率B．市场价格C．风险D．面值

18.股票发行后股息率不再变动的优先股票称为__。

A．固定盈利优先股票B．固定利息率优先股票C．参与型优先股票D．股息率固定优先股票

19.以下不属于集合资产管理业务特点的是（）。

A．集合性 B．投资范围的有限定性和非限定性之分 C．综合性 D．通过专门账户经营运作

20.关于记账式国债与凭证式国债，下列说法不正确的是__。

A．记账式国债是一种无纸化国债B．凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券C．记账式国债只能通过银行间债券市场发行D．凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销

21.__是影响债券定价的内部因素。

A．税收待遇B．外汇汇率风险C．银行利率D．市场利率

22.国际多边金融机构在中国发行的人民币债券称为__。

A．龙债券B．武士债券C．熊猫债券D．扬基债券

23.通常情况下，__，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。

A．赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低，B．赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低C．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高D．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低

24.证券投资技术分析理论主要包括__。

A．经济学、财政金融学、财务管理学、投资学B．K线理论、切线理论、肜态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论C．公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析D．经济分析、行业分析、公司分析

25.根据（）的不同，可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。

A．运作方式B．法律形式C．投资对象D．投资目标

26.某股份有限公司发行股票4000万股，缴款结束日为6月30日，当年累计净利润6400万元，公司发行新股前的总股本数为12800万股，用全面摊薄法计算的每股收益为__元。

A．0.38B．0.40C．0.46D．0.50

27.证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为__。

A．开户和证券交易过户B．证券交易过户和签订证券协议C．开户和接受具体委托D．开户和签订证券协议

28.在自营账户的审核和稽核制度中，不属于禁止行为的是__。

A．建立专用自营账户B．将自营账户借给他人使用C．使用他人名义和非自营席位变相自营D．账外自营

29.__属于明文列示的证券公司操纵市场行为。

A．以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券B．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C．将自营账户借给他人使用D．委托其他证券公司代为买卖证券

30.目前我国存在着两种滚动交收周期，其中适用于B股的滚动交收周期为__。

A．T+1B．T+2C．T+3D．T+4

31.以下金融工具不能作为我国货币市场基金进行投资对象的是__。

A．现金B．剩余期限在397天以内（含397天）的债券C．期限在397天以内（含397天）的债券回购D．剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券

32.证券市场按层次结构划分，可分为__。

A．场内市场和场外市场B．国内市场和国际市场C．一级市场和二级市场D．股票市场和债券市场

33.根据__，委托指令分为买进委托和卖出委托。

A．买卖证券的方向B．委托订单的数量C．委托价格限制D．委托时效限制

34.根据最新规定，目前我国证券公司向客户代收的印花税的税率为__。

A．千分之一B．千分之三C．千分之D．千分之七

35.根据现行有关部门的制度规定，A股现金红利派发日程中的除息日为__日。

A．T+1B．T+2C．T+3D．T+4

36.在法人结算模式下，证券经营机构以__名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。

A．法人B．证券营业部C．投资者D．分支机构

37.根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为惟一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为__。

A．实际发行价格B．第一笔买入申报价C．平均发行价D．发行底价

38.__是各项具体业务和管理工作的运行办法，是对业务各个细节、流程进行的描述和约束。

主要业务手册有研究手册、交易手册、营销人员手册、信息技术手册、监察稽核手册和财务工作手册等。

A．内部控制大纲B．基本管理制度C．部门业务规章D．业务操作手册

39.MM理论的应用具有严格的假设条件，其中不包括（）。

A．企业的经营风险可以用EBIT（息税前利润）衡量，有相同经营风险的企业处于同类风险等级B．现在和将来的投资者对企业未来的EBIT估计完全相同，即投资者对企业未来收益和这些收益风险的预期是相等的C．债务融资的税前成本比股票融资成本低D．投资者预期EBIT固定不变，即企业的增长率为零，所有现金流量都是固定年金

40.__是证券投资过程中不可缺少的一个重要环节。

A．投资主体B．投资信息C．投资分析D．投资收益

41.根据证券质押式回购的特点，一笔债券质押式回购交易涉及__。

A．一个交易主体，一次交易契约B．两个交易主体，两次交易契约C．一个交易主体，两次交易契约D．两个交易主体，一次交易契约

42.对于重大资产重组申请，中国证监会在审核期间提出反馈意见要求上市公司作出书面解释、说明的，上市公司应当自收到反馈意见之日起（）日内提供书面回复意见，独立财务顾问应当配合上市公司提供书面回复意见。

A．5B．10C．15D．30

43.“反向的”收益率曲线意味着__。

（1）预期市场收益率会上升；

（2）短期债券收益率比长期债券收益率高；（3）预期市场收益率会下降；（4）长期债券收益率比短期债券收益率高A．

（2）和

（1）B．（3）和

（2）C．

（1）和（4）D．（4）和（3）

44.资产评估中运用重置成本法时，选取的成新率越大，被评估资产的价值则__。

A．越小B．越大C．不变D．不能确定变化方向

45.证券公司投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金资产，不得超过该计划资产净值的__。

A．10%B．20%C．30%D．35%

46.发审委员会审核上市公司新股发行申请时，（）不属于他们特别关注的事项。

A．委托理财所涉及的投资对象B．用于委托理财的金额C．资金存放是否安全D．最近3年资金闲置额

47.成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变__的百分比来对基金择时能力所进行的一种衡量方法。

A．现金比例B．资产比例C．债券比例D．股票比例

48.同业拆借市场在金融市场体系中属于__范畴。

A．资本市场B．货款市场C．货币市场D．长期资金融通市场

49.目前在我国尚不存在的基金是__。

A．交易型开放式指数基金B．基金中的基金C．系列基金D．上市开放式基金

50.获准上市的基金，须于上市首日前的__个工作日内至少在一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。

A．7B．5C．3D．1