四川省下半年证券从业资格考试我国的股票类型试题.docx

1、四川省下半年证券从业资格考试我国的股票类型试题四川省2015年下半年证券从业资格考试：我国的股票类型试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.股息的来源是公司的_。 A税前利润 B税后利润 C所有利润 D公积金转增收益 2.境外上市外资股以人民币标明面值，采取_形式。 A记名股票 B不记名股票 C优先股票 D非流通股票 3.甲被某国有金融企业派往其参股的某非国有证券公司担任经理，在职期间，甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。但甲由于缺乏股票知识，赔了不少钱，不得

2、不连续挪用公款达10万元。最终甲无力归还这笔款。甲的行为构成_。 A贪污罪 B挪用公款罪 C挪用资金罪 D职务侵占罪 4.关于基金财产的投资，下列说法不正确的是_。 A不得承销证券 B不得从事证券交易 C不得向他人贷款或者提供担保 D不得买卖其他基金份额 5. 在加权平均法下，每股净利润的计算公式为（）。 A.A B.B C.C D.D 6. 客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于_。 A50% B60% C70% D80% 7. 股票发行过程中，采取代销方式承销时收取的费用应为实际售出股票总金额的_。 A0.5%1.0% B0.5%1.5% C1.0%1.5% D1.0%2.0% 8. 以下

3、选项中，不认为存在最佳资本结构的是_。 AMH理论 B传统折中理论 C净收入理论 D净经营收入理论 9. 关于直接融资，下列说法正确的是_。 A是指资金盈余者与短缺者相互之间直接进行协商或者在金融市场上由前者购买后者发行的有价证券，从而资金盈余者将资金的使用权让渡给资金短缺者的资金融通活动。股票融资、公司债券融资、国债融资等都属于直接融资的范畴 B直接融资主要指银行性融资 C是指资金盈余者通过存款等形式，将资金首先提供给银行等金融机构，然后由这些金融机构再以贷款、贴现等形式将资金提供给资金短缺者使用的资金融通活动 D我国直接融资的比例较大 10. 关于影响股票投资价值的因素，下列说法错误的是_

4、。 A理论上，公司净资产增加，股价上涨；净资产减少，股价下跌 B股票价格的涨跌和公司盈利的变化是完全同时发生的，盈利增加，股价上涨 C一般情况下，股利水平越高，股价越高；股利水平越低，股价越低 D股份分割通常会刺激股价上升 11. 在行为金融理论中，_导致投资者过分重视近期实际的变化模式，而对产生这些数据的总体特征重视不够。 A选择性偏差 B保守性偏差 C心理偏差 D过度自信 12. 保险公司募集的定期次级债务应当在到期日前按照一定比例折算确认为认可负债，以折算后的账面余额作为其认可价值。剩余年限在1年以内的，折算比例为_；剩余年限在1年以上（含1年）2年以内的，折算比例为_。（） A60%；

5、80% B70%；60% C80%；60% D80%；70% 13. 有一投资者在某日申报债转股500手，但此转股的初始价格为每股20元，该可转债可转换成发行公司股票数量为_股。 A2500 B500 C5000 D25000 14. 全面摊薄法就是用发行当年预测全部净利润除以_，直接得出每股净利润。 A流通股 B总股本 C社会公众股 D发行股本 15. 根据（）的不同，可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。 A运作方式 B法律形式 C投资对象 D投资目标 16. 20世纪80年代，_率先引入了“金融工程师”这一名词。 A伦敦银行 B纽约银行 C东京银行 D瑞士银行 17. 折算率

6、由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及_，对所有在交易所上市的国债现货交易品种计算并公布可用以国债回购业务的折算比率。 A市场利率 B市场价格 C风险 D面值 18. 股票发行后股息率不再变动的优先股票称为_。 A固定盈利优先股票 B固定利息率优先股票 C参与型优先股票 D股息率固定优先股票 19. 以下不属于集合资产管理业务特点的是（）。 A集合性  B投资范围的有限定性和非限定性之分  C综合性  D通过专门账户经营运作 20. 关于记账式国债与凭证式国债，下列说法不正确的是_。 A记账式国债是一种无纸化国债 B凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券 C

7、记账式国债只能通过银行间债券市场发行 D凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销 21. _是影响债券定价的内部因素。 A税收待遇 B外汇汇率风险 C银行利率 D市场利率 22. 国际多边金融机构在中国发行的人民币债券称为_。 A龙债券 B武士债券 C熊猫债券 D扬基债券 23. 通常情况下，_，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。 A赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低， B赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低 C赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高 D赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低 24. 证券投资技术分析理论主要包括_。 A经济学、财政金融学、财务管理学、投

8、资学 BK线理论、切线理论、肜态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论 C公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析 D经济分析、行业分析、公司分析 25. 根据（）的不同，可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。 A运作方式 B法律形式 C投资对象 D投资目标 26.某股份有限公司发行股票4000万股，缴款结束日为6月30日，当年累计净利润6400万元，公司发行新股前的总股本数为12800万股，用全面摊薄法计算的每股收益为_元。 A0.38 B0.40 C0.46 D0.50 27.证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为_。 A开户和证券

9、交易过户 B证券交易过户和签订证券协议 C开户和接受具体委托 D开户和签订证券协议 28.在自营账户的审核和稽核制度中，不属于禁止行为的是_。 A建立专用自营账户 B将自营账户借给他人使用 C使用他人名义和非自营席位变相自营 D账外自营 29._属于明文列示的证券公司操纵市场行为。 A以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券 B内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券 C将自营账户借给他人使用 D委托其他证券公司代为买卖证券 30. 目前我国存在着两种滚动交收周期，其中适用于B股的滚动交收周期为_。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+4 31.

10、 以下金融工具不能作为我国货币市场基金进行投资对象的是_。 A现金 B剩余期限在397天以内(含397天)的债券 C期限在397天以内(含397天)的债券回购 D剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券 32. 证券市场按层次结构划分，可分为_。 A场内市场和场外市场 B国内市场和国际市场 C一级市场和二级市场 D股票市场和债券市场 33. 根据_，委托指令分为买进委托和卖出委托。 A买卖证券的方向 B委托订单的数量 C委托价格限制 D委托时效限制 34. 根据最新规定，目前我国证券公司向客户代收的印花税的税率为_。 A千分之一 B千分之三 C千分之 D千分之七 35. 根据现行有关

11、部门的制度规定，A股现金红利派发日程中的除息日为_日。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+4 36. 在法人结算模式下，证券经营机构以_名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。 A法人 B证券营业部 C投资者 D分支机构 37. 根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为惟一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为_。 A实际发行价格 B第一笔买入申报价 C平均发行价 D发行底价 38. _是各项具体业务和管理工作的运行办法，是对业务各个细节、流程进行的描述和约束。主要业务手册有研究手册、交易手册、营销人员手册、信息技术手册、监察稽核手册和财务工作手册等。 A内部控

12、制大纲 B基本管理制度 C部门业务规章 D业务操作手册 39. MM理论的应用具有严格的假设条件，其中不包括（）。 A企业的经营风险可以用EBIT(息税前利润)衡量，有相同经营风险的企业处于同类风险等级 B现在和将来的投资者对企业未来的EBIT估计完全相同，即投资者对企业未来收益和这些收益风险的预期是相等的 C债务融资的税前成本比股票融资成本低 D投资者预期EBIT固定不变，即企业的增长率为零，所有现金流量都是固定年金 40. _是证券投资过程中不可缺少的一个重要环节。 A投资主体 B投资信息 C投资分析 D投资收益 41. 根据证券质押式回购的特点，一笔债券质押式回购交易涉及_。 A一个交易

13、主体，一次交易契约 B两个交易主体，两次交易契约 C一个交易主体，两次交易契约 D两个交易主体，一次交易契约 42. 对于重大资产重组申请，中国证监会在审核期间提出反馈意见要求上市公司作出书面解释、说明的，上市公司应当自收到反馈意见之日起（）日内提供书面回复意见，独立财务顾问应当配合上市公司提供书面回复意见。 A5 B10 C15 D30 43. “反向的”收益率曲线意味着_。(1)预期市场收益率会上升；(2)短期债券收益率比长期债券收益率高；(3)预期市场收益率会下降；(4)长期债券收益率比短期债券收益率高 A(2)和(1) B(3)和(2) C(1)和(4) D(4)和(3) 44. 资产

14、评估中运用重置成本法时，选取的成新率越大，被评估资产的价值则_。 A越小 B越大 C不变 D不能确定变化方向 45. 证券公司投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金资产，不得超过该计划资产净值的_。 A10% B20% C30% D35% 46. 发审委员会审核上市公司新股发行申请时，（）不属于他们特别关注的事项。 A委托理财所涉及的投资对象 B用于委托理财的金额 C资金存放是否安全 D最近3年资金闲置额 47. 成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变_的百分比来对基金择时能力所进行的一种衡量方法。 A现金比例 B资产比例 C债券比例 D股票比例 48. 同业拆借市场在金融市场体系中属于_范畴。 A资本市场 B货款市场 C货币市场 D长期资金融通市场 49. 目前在我国尚不存在的基金是_。 A交易型开放式指数基金 B基金中的基金 C系列基金 D上市开放式基金 50. 获准上市的基金，须于上市首日前的_个工作日内至少在一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。 A7 B5 C3 D1