证券市场基础知识考前冲刺试题及答案.docx
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证券市场基础知识考前冲刺试题及答案
证券市场基本知识考前冲刺试题及答案（3）
一、单项选取题（本类题共60小题，每题0．5分，共30分。
每小题四个选项中，只有一种符合题意对的答案。
多选、错选、不选均不得分）
1．有价证券是（ ）一种形式。
A．真实资本
B．虚拟资本
C．货币资本
D．商品资本
2．有价证券按（ ），可以分为股票、债券和其她证券。
A．证券发行主体不同
B．募集方式分类
C．与否在证券交易所挂牌交易
D．证券所代表权利性质分类
3．证券市场基本功能不涉及（ ）。
A．风险分散功能
B．资本定价功能
C．资本配备功能
D．筹资一投资功能
4．随着国际经济、金融形势变化，当前不少国家特别是发展中华人民共和国家拥有了大量官方外
汇储备，为管理好这某些资金，成立了代表国家进行投资（ ）。
A．信托投资公司
B．主权财富基金
C．国家开发银行
D．保险公司及保险资产管理公司
5．中华人民共和国证监会按照（ ）授权和依照有关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A．国务院
B．全国人大
C．全国人大常务委员会
D．中华人民共和国人民银行
6．反映证券市场容量重要指标是（ ）。
A．证券化率（证券市值／GDP）
B．股票市值占GDP比率
C．证券市场价值
D．证券市场指数
7．1872年设立（ ）是国内第一家股份制公司。
A．上海股份公所
B．上海众业公所
C．开平矿务局
D．轮船招商局
8．证券持有者对公司财产有直接支配解决权证券是（ ）。
A．证权证券
B．物权证券
C．债权证券
D．要式证券
9．国内《公司法》规定，有面额股票发行价格最低界限是股票（ ）。
A．票面金额
B．账面价格
C．清算价值
D．内在价值
10．上市公司最常用、最重要资本公积金来源是（ ）。
A．资产增值
B．接受赠与
C．股票发行溢价
D．因合并而接受其她公司资产净额
11．关于股票价值与价格论述错误是（ ）。
A．股票账面价值又称面值，即在股票票面上标明金额
B．股票价格是指股票在证券市场上买卖价格，从理论上说，股票价格应由其价值
决定
C．股票及其她有价证券理论价格是依照现值理论而来
D．股票市场价格普通是指股票在二级市场上交易价格
12．股票市场价格最直接影响因素是（ ），并且其她因素都是通过作用于该因素而影
响股票价格。
A．宏观经济因素
B．公司经营状况
C．供求关系
D．政治因素
13．股东基于股票持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要是（ ）。
A．可以以股东身份参加股份公司重大事项决策
B．公司资产收益权和剩余资产分派权
C．股东持有股份可依法转让
D．优先认股权或配股权
14．已完毕股权分置改革公司，按股份流通受限与否，可分为（ ）。
A．外资股和内资股
B．普通股票和优先股票
C．未上市流通股份和已上市流通股份
D．有限售条件股份和无限售条件股份
15．公司股权分置改革动议，原则上应当由（ ）一致批准提出。
A．董事会
B．高档管理人员
C．全体流通股股东
D．全体非流通股股东
16．债券利率是债券票面要素中不可缺少内容，其受诸多因素影响，重要影响因素不包
括（ ）。
A．债券期限长短
B．筹资者资信
C．资金使用方向
D．借贷资金市场利率水平
17．关于记账式债券阐述错误是（ ）。
A．记账式债券是没有实物形态票券，可以记名、挂失，安全性较高
B．发行时间短，发行效率高，交易手续简便，成本低，交易安全
C．投资者进行记账式债券买卖，不必在证券交易所设立账户
D．国内1994年开始发行记账式国债
18．政府为了修建铁路和公路而发行国债属于（ ）。
A．赤字国债
B．建设国债
C．特种国债
D．战争国债
19．下列关于国内发行普通国债总体状况表述错误是（ ）。
A．规模越来越大
B．期限趋于常态化
C．市场创新日新月异
D．发行方式趋于市场化
20．从6月起，浮息债券以（ ）银行间同业拆放利率（Shibor）为基准利率。
A．上海
B．深圳
C．天津
D．北京
21．下列不属于公司债券是（ ）。
A．不动产抵押公司债券
B．财务公司债券
C．可互换债券
D．信用公司债券
22．8月，（ ）正式颁布实行《公司债券发行试点办法》，标志着国内公司债券发行
工作正式启动。
A．中华人民共和国人民银行
B．中华人民共和国证监会
C．国务院
D．中华人民共和国银监会
23．国际多边金融机构初次在华发行人民币债券被命名为（ ）。
’
A．武士债券
B．扬基债券
C．熊猫债券
D．龙债券
24．对国内证券投资基金论述错误是（ ）。
A．《证券投资基金法》以法律形式确认了证券投资基金在资我市场及社会主义市场经济
中地位和作用
B．开放式基金成为国内基金设立重要形式
C．1998年3月，两只封闭式基金——基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理
公司和大成基金管理公司管理
D．到年终，已有30多只封闭式基金转为开放式基金
25．按（ ）划分，证券投资基金可分为债券基金、股票基金、货币市场基金等。
A．投资标
B．组织形式
C．运作方式
D．投资目的
26．平衡型基金普通将（ ）资产投资于债券及优先股。
A．10%～25%
B．15%～25%
C．25%～50%
D．35%～50%
27．对基金管理人概念结识错误是（ ）。
A．基金管理人目的函数是受益人利益最大化
B．不但负责基金投资管理，并且承担着产品设计、基金营销等多方面职责
C．基金管理人不具备独立法人地位
D．基金管理公司普通由证券公司、信托投资公司或其她机构等发起成立
28．证券投资基金当事人中，基金运营核心是（ ）。
A．基金持有人
B．基金管理人
C基金托管人
D．基金投资者
29．下列关于基金利润（收益）分派方式描述，对的是（ ）。
A．基金利润（收益）分派普通有两种，方式：
一是分派钞票，这是最普遍分派方式；二
是分派基金份额
B．封闭式基金年度收益分派比例不得低于基金年度已实现收益95%
C．封闭式基金分红方式有钞票分红和分红再投资转换为基金份额两种
D．货币基金投资者于周一赎回或转换转出基金份额享有周六、周日和周一利润
30．下列选项中，对契约型基金描述对的是（ ）。
A．将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系当事人，通过订立基金契约形式
发行受益凭证而设立一种基金
B．基金设立程序类似于普通股份公司，基金自身为独立法人机构
C．其资金是通过发行普通股票筹集公司法人资本
D．契约型基金来源于美国，日后在中华人民共和国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分
流行
31．通过各种通讯方式，不通过集中交易场合，实行分散、一对一交易衍生工具是
指（ ）。
A．OTC交易衍生工具
B．交易所交易衍生工具
C．货币衍生工具
D．信用衍生工具
32．金融衍生工具产生最基本因素是（ ）。
A．新技术革命
B．利润驱动
C．金融自由化
D．避险
33．外汇期货交易自1972年在（ ）所属国际货币市场（IMM）率先推出后得到了迅速
发展。
A．伦敦国际金融期权期货交易所
B．欧洲交易所
C．芝加哥商业交易所
D．纽约交易所
34．金融期货（ ）功能，就是通过在现货市场与期货市场建立相反头寸，从而锁定未
来钞票流或公允价值交易行为。
A．套期保值
B．价格发现
C．投机
D．套利
35．下列关于金融期权表述错误是（ ）。
A．期权交易事实上是一种权利双方面有偿让渡
B．期权卖方在收取了一定数量期权费后，在一定期限内必要无条件服从买方选
择并履行成交时允诺
C．金融期权是指以金融工具或金融变量为基本工具期权交易形式
D．期权又称选取权，是指其持有者能在规定期限内按交易双方商定价格购买或出
售一定数量基本工具权利
36．当前权证交易实行（ ）回转交易。
A．T+7
B．T+5
C．T+1
D．T+0
37．参加美国存托凭证发行与交易中介机构不涉及（ ）。
A．中央存托公司
B．托管银行
C．存券银行
D．评级公司
38．按发行方式分类，构造化金融衍生产品可分为（ ）。
A．公开募集构造化产品与私募构造化产品
B．股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品
C．收益保证型和非收益保证型
D．基于互换构造化产品和基于期权构造化产品
39．国内《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前（ ）名股东，可以由上二市公司自行销售。
A．8
B．10
C．15
D．20
40．国内《证券发行与承销管理办法》规定，初次公开发行股票以（ ）拟定股票发行价格。
A．公开招标方式
B．询价方式
C．上网竞价方式
D．协商定价方式
41．国内《证券法》规定，证券交易所设总经理l人，由（ ）任免。
A．国务院证券监督管理机构
B．中华人民共和国证券监督管理委员会
C．国务院
D．证券交易所
42．当上市公司在（ ）上市股票交易浮现近来一种会计年度审计成果显示其股东权
益为负值时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A．中小公司板块
B．主板市场
C．代办股份转让系统
D．创业板市场
43．上海、深圳证券交易所自1月8日起对未完毕股改股票实行特别差别化、
制度化安排，将其涨跌幅比例统一调节为（ ）。
A．5%
B．6%
C．7%
D．8%
44．中华人民共和国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心总部设在（ ）。
A．北京
B．上海
C．天津
D．深圳
45．沪深300指数是沪、深证券交易所于4月8日联合发布反映（ ）市场整体
走势指数。
A．H股
B．B股
C．A股
D．S股
46．下列深圳证券交易所股价指数中，属于综合指数类是（ ）。
A．深证新指数
B．深证成分股指数
C．深证100指数
D．房地产指数
47．截至12月底，国内共有证券公司（ ）家，证券公司资产总规模和收入水平
都迈上了新台阶。
A．100
B．106
C．110
D．120
48．证券公司设立子公司审慎性规定之一是，近来l2个月各项风险控制指标持续符合规
定原则，近来l年净资本不低于（ ）亿元人民币。
A．8
B．10
C．12
D．15
49．（ ）是指证券公司作为资产管理人，依照关于法律、法规和与投资者订立资产管理
合同，按照资产管理合同商定方式、条件、规定和限制，为投资者提供证券及其她金
融产品投资管理服务，以实现资产收益最大化行为。
A．证券承销与保荐业务
B．证券经纪业务
C．证券资产管理业务
D．证券自营业务
50．1月，中华人民共和国证监会发布了《关予开展证券公司融资融券业务试点工作指引意
见》，进一步明确首批申请试点融资融券业务证券公司近来一次证券公司分类评价
为（ ）。
A．A类
B．B类
C．C类
D．D类
51．证券公司中单独或合并持有该公司（ ）以上股权股东，可以向股东会提名董事（包
括独立董事）、监事候选人。
A．3%
B．5%
C．8%
D．10%
52．证券公司经营证券自营业务，自营固定收益类证券共计额不得超过净资本
（ ）。
A．500%
B．100%
C．30%
D．5%
53．关于注册会计师申请证券允许证条件论述错误是（ ）。
A．具备证券、期货有关业务资格考试合格证书
B．获得注册会计师证书l年以上
C．不超过55周岁
D．执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为
54．未经国家关于主管部门批准，非法发行股票或者公司、公司债券，数额巨大、后果严重
或者有其她严重情节，处5年如下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金
额（ ）罚金。
A．1%～8%
B．1%～5%
C．2%～8%
D．2%～l0%
55．下列不属于证券市场监管意义是（ ）。
A．保障广大投资者合法权益需要
B．发展和完善证券市场体系需要
C．证券市场参加者进行发行和交易决策重要根据
D．防止证券市场过度放任进而诱发经济危机需要
56．下列关于订立上市合同公司应当公示事项表述错误是（ ）。
A．股票获准在证券交易所交易日期
B．持有公司股份最多前二十名股东名单和持股数额
C．公司实际控制人
D．董事、监事、高档管理人员姓名及其持有我司股票和债券状况
57．依照《证券法》规定，单位从事内幕交易，应当对直接负责主管人员和其她直接负责人员予以警告，并处以（ ）罚款。
A．1万元以上l0万元如下
B．1万元以上30万元如下
C．3万元以上l0万元如下
D．3万元以上30万元如下
58．上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定上限后，交易经手费（ ）纳入证
券投资者保护基金。
A．10%
B．20%
C．25%
D．30%
59．申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件，中华人民共和国证券业协会应当自收到
申请之日起（ ）日内，向中华人民共和国证监会备案，颁发执业证书。
A．7
B．10
C．15
D．30
60．直接为投资者开立资金结算账户是（ ）。
A．证券登记结算公司
B．中华人民共和国证券业协会
C．证券交易所
D．证券公司
二、多项选取题（本类题共40小题，每小题l分，共40分。
每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意对的答案。
多选、少选、错选、不选均不得分）
1．对非上市证券结识错误是（ ）。
A．非上市证券不可以在其她证券交易市场交易
B．非上市证券容许在证券交易所内交易
C．非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件证券
D．凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司股票属于非
上市证券
2．下列属于证券市场明显特性是（ ）。
A．证券市场是价值直接互换场合
B．证券市场是价值实现增值场合
C．证券市场是风险直接互换场合
D．证券市场是财产权利直接互换场合
3．当代公司重要采用组织形式是（ ）
A．有限责任公司
B．股份有限公司
C．无限责任公司
D．合伙制公司
4．进入21世纪，金融创新深化体现是（ ）。
A．构造化票据、交易所交易基金（ETF）、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新
型衍生合约不断上市交易
B．在场外市场中，以各类奇异型期权为代表非原则交易大量涌现，成为风险管理
利器
C．场外交易衍生产品迅速发展、新兴市场金融创新浮现热潮
D．新兴市场在金融产品设计和创新方面也开始从简朴模仿和复制逐渐发展到独立开发
具备本土特色各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视重要构成某些
5．从内容上看，中华人民共和国证券市场对外开放涉及方面有（ ）。
A．在国际资我市场募集资金
B．开放国内资我市场
C．有条件地开放境内公司和个人投资境外资我市场
D．对国内香港特别行政区和澳门特别行政区开放
6．判断股票流动性强弱重要分析因素涉及（ ）。
A．股票面值
B．市场深度
C．报价紧密度
D．股票价格弹性或者恢复能力
7．下列关于无记名股票与记名股票差别，说法对的是（ ）。
A．两者差别重要体当前股东权利等方面
B．无记名股票转让相对简朴；而记名股票转让相对复杂或受限制
C．无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全
D．无记名股票在认购股票时规定一次缴纳出资；而记名股票可分一次或多次缴纳出资
8．宏观经济发展水平和状况是影响股票价格重要因素。
宏观经济影响股票价格特点
是（ ）。
A．股价波动幅度较大
B．作用机制复杂
C．波及范畴广
D．干扰限度深
9．下列关于市场利率变化影响股票价格表述对的是（ ）。
A．利率下降，利息承担减轻，公司净赚钱和股息增长，股票价格上升
B．利率下降，对固定收益证券需求减少，资金流向股票市场，对股票需求增长，股
票价格上升
C．利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增长融资和对股票需求，股票价格
上涨
D．在市场资金量一定条件下，利率下降，其她投资工具收益相应增长，一某些资金会
流向储蓄、债券等其她收益固定金融工具，对股票需求减少，股价下降
10．2月7日，中华人民共和国证监会发布《关于加强社会公众股股东权益保护若干规定》，指
出在股权分置情形下，作为一项过渡办法，上市公司应建立和完善社会公众股股东对
重大事项表决制度。
其规定上市公司重大事项涉及（ ）。
A．增发新股、发行可转债、配股
B．重大资产重组，购买资产总价较所购买资产经审计账面净值溢价达到或超过
20%
C．股东以其持有上市公司股权偿还其所欠该公司债务
D．对上市公司有重大影响附属公司到境外上市
11．债券基本性质有（ ）。
A．债券是债权体现
B．债券属于有价证券
C．债券属于无风险证券
D．债券是一种虚拟资本
12．关于政府债券性质，描述对的是（ ）。
A．政府债券最初是政府弥补赤字手段
B．政府债券是政府筹集资金、扩大公共开支重要手段
C．政府债券是国家实行宏观经济政策、进行宏观调控工具
D．从形式上看，政府债券是一种有价证券，它具备债券普通性质
13．国内金融债券重要有（ ）。
A．政策性金融债券
B．财务公司债券
C．保险公司次级债务
D．证券公司债券
14．发行钞票汇人型附认股权证公司债券可以起到一次发行、二次融资作用。
但其也
有诸多不利影响，重要体当前（ ）。
A．如果债券附带美式权证，会给发行人资金规划带来一定不利影响
B．相对于普通可转换债券，发行人始终均有偿还本息义务
C．在行使新股认购权之后，债券形态随之消失
D．无赎回和强制转股条款，从而在发行人股票价格高涨或者市场利率大幅减少时，发
行人需要承担一定机会成本
15．国际债券同国内债券相比，具备一定特殊性，重要体当前（ ）。
A．资金来源广、发行规模大
B．存在汇率风险
C．以自由兑换货币作为计量货币
D．有国家主权保障
16．证券投资基金特点涉及（ ）。
A．分散风险
B．专业理财
C．集合投资
D．稳定市场
17．封闭式基金和开放式基金重要区别是（ ）。
A．期限不同
B．交易费用不同
C．投资方略不同
D．基金份额交易方式不同
18．指数基金优势是（ ）。
A．可以作为避险套利重要工具
B．费用低廉
C．风险小
D．在以机构投资者为主市场中，可觉得股票投资者提供比较稳定投资回报
19．证券投资基金业务是基金管理公司最核心一项业务，重要涉及（ ）。
A．基金募集与销售
B．基金投资管理
C．基金营运服务
D．基金投资征询服务
20．对基金投资进行限制重要目是（ ）。
A．引导基金分散投资，减少风险
B．发挥基金引导市场积极作用
C．避免基金操纵市场
D．督促基金改进投资方略
21．金融衍生工具随着风险重要有（ ）。
A．汇率风险、利率风险
B．信用风险、市场风险
C．操作风险、法律风险
D．流动性风险、结算风险
22．依照基本资产划分，常用金融远期合约涉及（ ）。
A．股权类资产远期合约
B．债权类资产远期合约
C．远期利率合同
D．远期汇率合同
23．之因此选取沪深300指数作为中华人民共和国金融期货交易所首个股票指数期货标，重要因素
是（ ）。
A．市场覆盖率高，重要成分股权重比较分散，有助于防范指数操纵行为
B．成分股涵盖l0个行业，各行业公司流通市值覆盖率相对均衡，使得该指数可以较好
地对抗行业周期性波动
C．每日价格最大波动限制较为宽松，有助于投资者获得更为丰厚回报
D．其编制吸取了国际市场成熟指数编制理念，具备较强市场代表性和较高可投
资性，有助于市场功能发挥和后续产品创新
24．按照金融期权基本资产性质不同，金融期权涉及（ ）。
A．股权类期权
B．利率期权
C．看涨期权
D．看跌期权
25．分离交易可转换公司债券与普通可转换债券之间存在区别是（ ）。
A．权利载体不同
B．行权方式不同
C．权利内容不同
D．行权时问不同
26．下列属于证券发行人是（ ）。
A．政府
B．公司
C．金融机构
D．会计师事务所
27．依照中标规则不同，债券招标发行可分为（ ）。
A．荷兰式招标
B．收益率招标
C．美式招标
D．缴款期招标
28．国内《证券法》规定，上市公司有下列（ ）情形之一，由证券交易所决定暂停其股票
上市交易。
A．公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件
B．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，也许误导投资者
C．公司有重大违法行为
D．公司近来5年持续亏损
29．关于人民币债券交易论述对的是（ ）。
A．债券交易方式涉及现券买卖与回购交易两某些
B．债券托管结算和资金清算分别通过中华人民共和国人民银行和中央登记公司支付系统进行
C．实行见券付款、见款付券和券款对付三种清算方式
D．清算速度为T+0或T+1
30．恒生流通精选指数系列由（ ）构成。
A．恒生50
B．恒生100
C．恒生香港25
D．恒生中华人民共和国内地25
31．证券公司以净资本为核心风险监控与预警制度特点有（ ）。
A．建立了流动负债与净资本充分水平动态挂钩机制
B．建立了公司业务范畴与净资本充分水平动态挂钩机制
C．建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
D．建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
32．经中华人民共和国证监会批准，证券公司可以从事资产管理类业务有（ ）。
A．为单一客户办理定向资产管理业务
B．为各种客户办理集合资产管理业务
C．为单一客户办理集合资产管理业务
D．为客户办理特定目专项资产管理业务
33．证券公司应当在其经营场合明显位置或者其网站公开信息有（ ）。
A．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
B．受托从事简介业务范畴
C．交易结算成果查询方式
D．客户开户和交易流程、出入金流程
34．证券公司净资本或其她风险控制指标达到预警原则，派出机构可以采用办法
有（ ）。
A．向其出具监管关注函并抄送公司重要股东，规定公司阐明潜在风险和控制办法
B．规定公司采用办法调节业务规模和资产负债构造，提高净资本水平
C．规定公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，阐明关于业务对
公司财务状况和净资本等风险控制指标影响
D．责令公司合规部门增长对风险控制指标检查频率，并提交关于风险控制指标水平
报告
35．证券、期货投资征询人员在报刊、电台、电视台或者其她传播媒体上刊登投资征询文
章、报告或者意见时，必要（ ）。
A．注明所在证券、期货投资征询机构名称
B．注明所在证券、期货投资征询机构地址
C．注明个人真实姓名
D．对投资风险作充分阐明
36．《证券公司风险处置条例》规定重要风险处置办法有（ ）。
A．停业整顿
B．托管、接管
C．行政重组
D．撤销
37．下列关于《初次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》中对股票发行条件规定
阐述对的有（ ）。
A．发行人足额缴纳注册资本，发行人重要资产不存在重大权属纠纷
B．发行人资产完整，业务及人员、财务、机构独立，内部控制制度健全有效，具备完整业务体系和直接面向市场
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