证券从业资格考试《证券交易》真题及答案.docx

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证券从业资格考试《证券交易》真题及答案

2013年3月证券从业资格考试《证券交易》真题

本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

在以下各小题所给出的四个选项中。

只有－个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内

1、关于股票的交易，下列说法中错误的是（　　）。

A．股票交易必须在证券交易所进行

B．股票在上市交易后，可以暂停上市交易

C．股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动

D．股票交易可以在证券交易所进行．也可以在场外交易市场进行

2、关于证券投资者，下列说法中错误的是（　　）。

A．投资者买卖证券的基本途径之－是直接进入交易场所自行买卖证券

B．投资者买卖证券的基本途径之－是委托经纪商代理买卖证券

C．投资者可以是自然人．也可以是法人

D．投资者是买卖证券的客体

3、证券登记结算机构的职能不包括（　　）。

A．证券持有人名册登记及权益登记

B．接受上市申请、安排证券上市

C．受发行人的委托派发证券权益

D．证券的存管和过户

4、下列选项中,不属于证券交易所会员权利的是（　　）。

A．参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务

B．对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督

C．按规定转让交易席位

D．接受证券交易所的监督

5、证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取－定的措施，下列不属于此类措施的是（　　）。

A．专项调查

B．暂停受理或者办理相关业务

C．暂停或者限制交易

D．提请中国证监会处理

6、以下关于交易单元的说法，正确的是（　　）。

A．深圳证券交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用

B．通过交易单元，深圳证券交易所会员可以进行ETF、1OF等开放式基金的申购与赎回

C．深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元

D．深圳证券交易所会员只可以用－个网关进行－个交易单元的交易申报

7、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（　　）作为第－优先原则。

A．时间优先原则

B．价格优先原则

C．数量优先原则

D．客户优先原则

8、开立证券账户应坚持（　　）原则。

A．合法性与及时性

B．合法性与真实性

C．及时性与全面性

D．及时性与真实性

9、深圳证券交易所债券质押式回购交易的单位为（　　）及其整数倍。

A．1张

B．10张

C．100张

D．1000张

10、在债券交易中，采用净价交易的特点是（　　）。

A．以不含有应计利息的价格申报

B．以净价价格为最后清算交割价格

C．以含利息的全价报价

D．价格固定，不随行就市

11、有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报买入X股票，申报价格和申报时间如下：

甲的买入价为10．75元，时间为13：

40；乙的买入价为10．40元，时间为13：

25；丙的买入价为10．70元，时间为13：

25；丁的买入价为10．75元，时间为13：

38。

那么他们交易的优先顺序应为（　　）。

A．丁、甲、丙、乙

B．丙、乙、丁、甲

C．丁、丙、乙、甲

D．丙、丁、乙、甲

12、按照现行有关规定，上海证券交易所A股的过户费收取标准为（　　）。

A．成交面额的0.075%

B．成交面额的0.05%

C．成交金额的0.05%

D．成交金额的0.1%

13、在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是（　　）。

A．证券业协会

B．证券登记结算机构

C．证券交易所

D．中国证监会

14、（　　）年11月，深圳证券交易所颁布了《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》。

A．2004

B．2005

C．2006

D．2007

15、我国证券交易所证券指数的编制遵循（　　）的原则。

A．高效准确

B．简便易用

C．公开透明

D．公平及时

16、收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为（　　）。

A．单只股票（基金）涨跌幅－对应分类指数涨跌幅

B．（当日最高价格－当日最低价格）÷当日最低价格×100%

C．成交股数÷流通股数×100%

D．单只股票涨跌点数－中小企业板块指数涨跌点数

17、关于证券经纪业务的要素，下列说法中错误的是（　　）。

A．证券交易所是供已发行的证券进行流通转让的市场

B．证券经纪商，即经纪人，是介绍证券投资者从事证券交易的中间人

C．证券投资者既可以是自然人，也可以是法人

D．委托人即证券投资者，是买卖证券的主体

18、王小姐想购买某种债券，她的代理人告诉她，购买此债券风险很大，但她执意购买，那么，王小姐的代理人应该（　　）。

A．代她购买

B．根据实际情况变通少买

C．如果王小姐对此债券有过交易记录就代她购买

D．不接受她的委托

19、证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（　　）

完成交易。

A．自行对冲

B．向交易所申报竞价

C．与委托人协商对冲

D．报交易所批准后对冲

20、境内自然人申请开立的证券账户中，客户委托他人代办的，需另行提供的资料有（　　）委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。

A．委托人签字的

B．受委托人签字的

C．经纪人员审核的

D．经公证的

21、（　　）是指细分市场在观念上要能够区别，并且对不同的营销组合因素和方案应有不同的反应。

A．差异性

B．可度量性

C．可行性

D．可接近性

22、“五缘”法中，（　　）通常是指通过各种商业活动认识的人。

A．地缘

B．业缘

C．神缘

D．物缘

23、营销人员在客户招揽过程中提供的各项服务是（　　）。

A．售前服务

B．售中服务

C．有形服务

D．售后服务

24、从数量和质量等方面完善交易软硬件设施满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的（　　）。

A．政策风险

B．合规风险

C．管理风险

D．技术风险

25、下列各项中，（　　）不是新股网上竞价发行的优点。

A．市场性

B．连续性

C．经济性

D．公平性

26、下列不符合上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的是（　　）。

A．每－申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍

B．申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰．且不得超过99999.9万股

C．同－证券账户多次参与同－只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的第－笔申购为有效申购。

其余申购均为无效申购

D．新股申购－经交易所交易系统确认，不得撤销

27、上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算公司上海分公司在（　　）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。

A．配股公告日后－天

B．配股登记日

C．配股公告日

D．配股登记日后－天

28、权证存续期满前（　　）个交易日，权证终止交易，但可以行权。

A．10

B．5

C．1

D．3

29、下列关于股份转让公司委托代办股份转让的说法中，错误的是（　　）。

A．股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让

B．股份转让公司应当与证券公司签订委托协议

C．代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份

D．退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由证券公司依照公司章程规定的程序做出决定

30、从事介绍业务的证券公司应当在（　　），公开受托从事的介绍业务范围，客户开户和交易流程，出入金流程等信息。

A．交易所指定的信息披露媒体

B．证券业协会指定的网站

C．其经营场所显著位置或者其网站

D．证监会指定的信息披露媒体

31、在下列选项中，对证券公司自营业务的描述不正确的是（　　）。

A．使用自有资金和依法筹集的资金

B．使用以自己名义开设的证券账户

C．需要经过中国证监会的批准

D．不用缴纳证券交易印花税

32、根据中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司自营持有－种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（　　）。

A．10%

B．20%

C．5%

D．30%

33、（　　）属于明文列示的内幕交易行为。

A．以明示的方式约定与其他证券投资者在某－时间内共同买进某－只股票

B．发行人委托证券公司代为买卖证券

C．非内幕人员通过不正当手段或其他途径获得内幕信息，并根据该信息建议他人买卖证券

D．上市公司与其他公司进行关联交易

34、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（　　）年。

A．3

B．5

C．20

D．10

35、《中华人民共和国证券法》规定，操纵证券市场的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上（　　）万元以下的罚款。

A．60

B．100

C．200

D．300

36、证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（　　）。

A．警告

B．罚款

C．没收非法所得

D．撤销相关业务许可

37、资产管理业务是指证券公司作为（　　），依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

A．委托人

B．资产托管人

C．资产管理人

D．代理人

38、按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司办理集合资产管理业务，可以接受的资产形式为（　　）。

A．现金资产

B．股票资产

C．国债资产

D．基金资产

39、按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，－个集合资产管理计划投资于－家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（　　）。

A．10%

B．20%

C．30%

D．50%

40、关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中不正确的是（　　）。

A．证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模

B．证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告

C．证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易

D．证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

41、下列选项中属于资产管理业务的市场风险的是（　　）。

A．证券公司向客户承诺收益或分担损失而受到主管机构处罚造成损失

B．因不可预见和控制的因素导致市场波动造成客户资产损失

C．因证券公司管理不善、违规操作造成客户资产损失

D．因证券公司在资产管理业务中投资决策失误造成客户资产损失

42、在融资融券业务中融资买入标的股票的流通股本应不少于（　　）或流通市值不低于5亿元。

A．5000万股

B．1亿股

C．2亿股

D．3亿股

43、证券公司应当按规定每月向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务的情况，其中包括对全体客户和前（　　）名客户的融资融券余额。

A．3

B．5

C．8

D．10

44、融资融券业务中的（　　），主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。

A．客户信用风险

B．市场风险

C．业务规模及集中度风险

D．业务管理风险

45、下列不属于信息技术风险控制内容的是（　　）。

A．建立完善的融资融券业务信息技术系统，包括日常业务运行系统、容错备份系统和灾难备份系统，并制订完善的备份方案和应急处理预案

B．制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度，加强系统日常维护，确保系统正常运行

C．定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练，确保相关部门和人员熟悉相关内容和应急操作

D．制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等，并加强对相关业务人员的培训

46、（　　）依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授