证券从业资格考试成绩查询入口考试答题技巧.docx

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证券从业资格考试成绩查询入口考试答题技巧

1、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（　　）。

A．管理制度

B．内部隔离制度

C．尽职调查制度

D．询问制度

2、单位有下列（　　）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。

A．以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的

B．为影响期货市场行情囤积实物的

C．有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的

D．蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

3、下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有（　　）。

A．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

B．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款

C．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

4、期货监督管理的基本内容包括（　　）。

A．简政放权，取消部分审批

B．完善期货公司的业务范围，为创新和业务备案预留空间

C．适应多元化需要，调整业务规则

D．强化期货公司的信息披露义务

5、投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括（　　）。

A．诚实守信

B．勤勉尽责

C．独立客观

D．专业审慎

6、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（　　）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

A．国债

B．在证券交易所上市的企业债券

C．股票型证券投资基金

D．国家重点建设债券

7、符合（　　）条件的证券公司可以成为转融通借人人。

A．具有融资融券业务资格，且业务运作规范

B．业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案

C．技术系统准备就绪

D．具有财务顾问业务资格

8、下列选项中，属于合格投资者的是（　　）。

A．个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币

B．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币

C．公司、企业等机构净资产不低于2000万元人民币

D．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币

9、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（　　）。

A．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人

B．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人

C．证券经纪商有义务为客户保密

D．证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务

10、期货交易所的会员管理包括（　　）。

A．会员资格

B．会员的变更

C．会员登记

D．会员关系

11、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（　　）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。

A．董事

B．高级管理人员

C．控股股东

D．基层员工

12、在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（　　）。

A．采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品

B．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品

C．与客户分享投资收益、分担投资损失

D．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

13、证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（　　）。

A．公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明

B．相关业务技术系统建设情况说明

C．参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度

D．公司财务状况的报告及相关材料

14、根据《证券公司监督管理条例》证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的（　　）。

A．证券投资经验

B．财产与收入状况

C．风险偏好

D．身份

15、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（　　）。

A．合法合规原则

B．集中管理原则

C．独立运行原则

D．岗位分离原则

16、投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括（　　）。

A．诚实守信

B．勤勉尽责

C．独立客观

D．专业审慎

17、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（　　）。

A．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

B．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法

C．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

D．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

18、下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（　　）。

A．基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员

B．部门基金业务负责人

C．基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员

D．基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员

19、开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（　　）。

A．有效性

B．合法性

C．及时性

D．真实性

20、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（　　）。

A．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票

B．基金

C．债券

D．央行票据

21、股份有限公司的股东大会分为（　　）。

A．年会

B．季度会

C．月会

D．临时会议

22、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（　　）。

A．商业银行

B．国有企业

C．民营企业

D．证券交易所

23、证券公司向客户介绍投资收益预期，（　　）。

A．必须恪守诚信原则

B．提供充分合理的依据

C．以书面方式特别声明

D．所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺

24、《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由（　　）决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。

A．监事会

B．理事会

C．董事会或股东大会

D．股东大会或股东会

25、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（　　）。

A．中国证监会统一印制的申请表

B．企业法人营业执照

C．公司章程

D．开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度

26、下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的有（　　）。

A．各证券公司不得以他人名义开立自营账户

B．各证券公司应按要求将全部自营账户明细（合不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案

C．各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作

D．各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划

27、证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（　　）。

A．当事人的名称、住所及法定代表人姓名

B．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格

C．代销、包销的期限及起止日期

D．代销、包销的费用和结算方式

28、证卷研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（　　）。

A．上市公司价值分析报告

B．行业研究报告

C．投资策略报告

D．投资风险报告

29、欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括（　　）。

A．客体要件

B．客观要件

C．主体要件

D．主观要件

30、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。

代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（　　）。

A．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制

B．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排

C．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排

D．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

31、下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的有（　　）。

A．各证券公司不得以他人名义开立自营账户

B．各证券公司应按要求将全部自营账户明细（合不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案

C．各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作

D．各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划

32、违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是（　　）。

A．责令改正

B．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款

33、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（　　）。

A．期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的

B．证券交易成交额累计在30万元以上的

C．获利或者避免损失数额累计在15万元以上的

D．多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

34、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（　　）。

A．受处罚处分机构或个人名称

B．受处罚处分机构责任人

C．处罚处分时间

D．处罚处分类比

35、证券经纪人在执业过程中，不得有（　　）行为。

A．在执业过程中索取或收受客户的款项和财物

B．代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字

C．向客户充分提示证券投资的风险

D．向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

36、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（　　）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。

A．知情程度和态度

B．职务、具体职责及履行职责情况

C．专业背景

D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用

37、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（　　）。

A．合法合规原则

B．集中管理原则

C．独立运行原则

D．岗位分离原则

38、欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括（　　）。

A．客体要件

B．客观要件

C．主体要件

D．主观要件

39、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（　　）。

A．分公司和子公司都不具有法人资格

B．分公司和子公司都具有法人资格

C．分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格

D．子公司能够依法独立承担民事责任

40、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（　　）。

A．管理制度

B．内部隔离制度

C．尽职调查制度

D．询问制度

41、期货交易所的会员管理包括（　　）。

A．会员资格

B．会员的变更

C．会员登记

D．会员关系

42、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（　　）。

A．代理投资人从事证券、期货买卖

B．向投资人承诺证券、期货投资收益

C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

D．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

43、下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有（　　）。

A．不符合申请投资主办人注册规定的条件

B．被监管机构采取重大行政监管措施未满两年

C．未通过证券从业人员年检

D．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

44、证券交易所的监管职能包括（　　）。

A．对证券交易活动进行管理

B．对会员进行管理

C．对全国证券、期货业进行集中统一监管

D．维护证券市场秩序，保障其合法运行

45、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（　　）等法律法规和中国证监会的有关规定。

A．《中华人民共和国证券法》

B．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

C．《中华人民共和国公司法》

D．《证券交易管理条例》

46、融资融券业务合同中载明的事项包括（　　）。

A．融资融券的额度

B．保证金比例

C．担保债权范围

D．融资买入证券和融券卖出证券的权益处理

47、证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括（　　）。

A．公司最近2年连续亏损

B．公司有重大违法行为

C．公司最近3年连续亏损

D．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

48、经办人查验证券开户申请人所提供资料的（　　），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。

A．真实性

B．有效性

C．完整性

D．一致性

49、发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（　　）。

A．在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据

B．应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

C．事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序

D．不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息

50、公司合并的种类包括（　　）。

A．吸收合并

B．新设合并

C．派生合并

D．创设合并

51、《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括（　　）。

A．证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分

B．证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定

C．采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定

D．证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚

52、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（　　）。

A．已取得证券从业资格

B．具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

C．具备良好的诚信记录及职业操守

D．最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

53、违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是（　　）。

A．责令改正

B．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款

54、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有（　　）。

A．证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按规定和约定履行义务

B．证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益

C．中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理

D．中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理

55、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（　　）。

A．国家工作人员

B．证券交易所从业人员

C．证券业协会工作人员

D．新闻传播媒介从业人员

56、符合（　　）条件的证券公司可以成为转融通借人人。

A．具有融资融券业务资格，且业务运作规范

B．业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案

C．技术系统准备就绪

D．具有财务顾问业务资格

57、经纪业务的禁止行为包括（　　）。

A．不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易

B．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物

C．不得侵占、损害客户的合法权益

D．不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托

58、融资融券业务的特点包括（　　）。

A．多层次证券市场的基础

B．发挥价格稳定器的作用

C．刺激A股市场活跃

D．融资融券业务给投资者带来机遇

59、发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（　　）。

A．在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据

B．应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

C．事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序

D．不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息

60、（　　）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。

A．发行人

B．证券公司

C．证券服务机构

D．投资者

61、下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是（　　）。

A．法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则

B．法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

C．法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件

D．法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则

62、证券经纪业务的构成要素包括（　　）。

A．证券经纪商

B．委托人

C．证券交易所

D．证券交易的对象

63、商品期货中的主要品种可以分为（　　）。

A．农产品期货

B．金属期货

C．能源期货

D．外汇期货

64、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（　　）等监管措施。

A．监管谈话

B．出具警示函

C．责令改正

D．责令定期报告

65、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（　　）。

A．挪用公司资金

B．将公司资金以其他个人名义开立账户存储

C．将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保

D．与本公司订立合同或者进行交易

66、证券交易所的监管职能包括（　　）。

A．对证券交易活动进行管理

B．对会员进行管理

C．对全国证券、期货业进行集中统一监管

D．维护证券市场秩序，保障其合法运行

67、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（　　）。

A．已被机构聘用

B．最近3年未受过刑事处罚

C．未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期的

D．品行端正，具有良好的职业道德

68、上市公司公告的招股说明书有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失，应当承担赔偿责任的有（　　）。

A．发行人

B．上市公司的董事

C．能够证明自己没有过错的财务负责人

D．有过错的实际控制人

69、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（　　）签字。

A．董事长

B．总经理

C．经理

D．主任

70、下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有（　　）。

A．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

B．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款

C．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

71、证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（　　）。

A．金融投资经验

B．风险承受能力

C．风险管理能力

D．金融管理能力

72、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营（　　）。

A．证券经纪业务

B．证券投资咨询业务

C．证券承销与保荐业务

D．证券资产管理业务

73、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（　　）。

A．已被机构聘用

B．最近3年未受过刑事处罚

C．未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期的

D．品行端正，具有良好的职业道德

74、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（　　）。

A．公开信息

B．封闭信息

C．半公开信息

D．有限公开信息

75、下列选项中，属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有（　　）。

A．停业整顿

B．托管

C．接管

D．行政重组

76、证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括（　　）。

A．公司最近2年连续亏损

B．公司有重大违法行为

C．公司最近3年连续亏损

D．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

77、股东有权查阅、复制的内容是（　　）。

A．公司章程

B．股东会会谈记录

C．董事会会议决议

D．财会会计报表

78、下列属于证券、期货投资咨询业务的是（　　）。

A．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

B．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

D．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

79、操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有（　　）。

A．上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的

B．单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报．撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的

C．单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报．撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的

D．与他人串通．以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的

80、根据《证券公司监督管理条例》证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的（　　）。

A．证券投资经验

B．财产与收入状况

C．风险偏好

D．身份

81、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（　　）。

A．国家对证券市场的管理制度

B．股东的合法权益

C．债权人的合法权益

D．公众的合法权益

82、融资融券业务的特点包括（　　）。

A．多层次证券市场的基础

B．发挥价格稳定器的作用

C．刺激A股市场活跃

D．融资融券业务给投资者带来机遇

83、一般来说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者包括（　　）。

A．发起人

B．投资者

C．