浅谈工程监理机构组织形式.docx
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浅谈工程监理机构组织形式
西南财经大学天府学院
2014届
本科毕业论文（设计）
论文题目：
浅谈工程监理机构组织形式
学生姓名：
何丹燕
所在学院：
西南财经大学天府学院
专业：
工程造价
学号：
41002307
指导教师：
黄国鹏
2014年3月
西南财经大学天府学院
本科毕业论文（设计）原创性及知识产权声明
本人郑重声明：
所呈交的毕业论文（设计）是本人在导师的指导下取得的成果。
对本论文（设计）的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。
因本毕业论文（设计）引起的法律结果完全由本人承担。
本毕业论文（设计）成果归西南财经大学天府学院所有。
特此声明。
毕业论文（设计）作者签名：
作者专业：
工程造价
作者学号：
41002307
2014年5月17日
西南财经大学天府学院本科学生毕业论文（设计）开题报告表
论文（设计）名称
浅谈工程监理机构组织形式
论文（设计）来源
自选题目
论文（设计）类型
应用研究
导师
黄国鹏
学生姓名
何丹燕
学号
41002307
专业
工程造价
一、资料的准备：
主要参考文献：
1、范秀兰.《建设工程监理》，武汉理工大学出版社，2006
2、杜贵成.《建设工程监理基本理论与相关法规》，辽宁科学技术出版社,2009
3、于慧中.《建设工程监理概论》，机械工业出版社
4、吴永利.《我国建设监理的组织形式及实施方式》，当代建设，1998年01期
5、丰景春.《水利水电工程施工监理作业指导书》，中国水利水电出版社，2006.02
6、刘贞平.《建设监理制度和方法》，地震出版社，1994年08月第1版
二、设计目的、要求、思路与预期成果：
目的：
在一个工程项目中工程监理单位在监理活动中处于建设单位代表的地位，接受建设单位的委托，对工程建设进行建设监理。
而我国工程监理的主要工作内容可概括为：
四控制、两管理、一协调。
在工程建设领域中实施建设工程监理制,对于提高工程项目建设质量、缩短建设周期、节约建设资金等都有十分重要的意义。
在我国项目监理机构管理队伍繁杂、职责模糊导致监理目标的难以实现。
因此一个合理的监理机构组织形式对监理机构的办事效率以及提高项目经济效益至关重要。
思路：
通过介绍监理单位在工程施工中的意义及其作用来简单说明监理机构在工程当中的重要性。
从而提出当前我国监理单位在工程施工中存在组织形式的问题，然后分析监理单位在工作中怎样进行合理组织机构计划来达到项目利益最大化。
预期成果：
通过对论文的研究和对监理机构组织形式的分析，总结出在不同工程状态下应以怎样的监理组织形式来对其实施工程监理。
从而实现最优的工作效率和完成最大的经济效益。
三、任务完成阶段、内容及时间安排：
2013年11月10日--2013年11月25日完成开题报告。
2013年11月25日--2013年12月25日完成文献综述。
2013年12月25日--2014年1月19日完成论文粗纲、论文粗稿。
2014年1月19日--2014年3月17日根据导师意见修改论文，完成论文终稿。
2014年3月25日—2014年5月30日进行毕业论文（设计）答辩
四、完成论文所具备的条件因素：
通过四年对工程专业上的学习和在老师的指导下，从分到利用网络上的资源以及书本上所学到的关于监理方面的知识，对监理机构充分了解从而对监理的组织形式做出分析，得出结论来完成论文。
指导教师签名：
日期：
论文（设计）类型：
A—理论研究；B—应用研究；C—软件设计等；
摘要
我国监理制度发展较晚，在发展之初出现了许多的问题。
同时监理制度在我国的推行，对我国建设工程行业起了巨大的推动作用。
监理行业在我国发展中，主要实行有四种监理组织形式。
为保障工程项目按期完成目标，需要对监理机构进行合理的组织。
论文主要结合建设工程相关理论，对监理组织形式做了比较分析以及监理机构组织形式和组织建立加以阐述。
在此基础上结合具体的工程案例，分析得出确立适合的监理组织形式对于完成工程项目目标的重要性。
本文主要内容如下：
1、介绍本文研究目的及意义，指出我国监理行业发展状况。
2、介绍四种监理机构组织形式的定义，并且对其四种形式进行对比分析
3、通过以对四种监理组织形式的案例分析，对监理组织形式有效性进行研究比较。
4、得出结论认为监理机构在项目中顺利有效地开展工作，完成工程项目目标，需要建立一个适合的监理机构组织形式。
关键词：
建设工程工程监理监理机构组织形式
Abstract
Thesupervisionsystemdeveloplatelyinchina,thereweremanyissuesintheearlystageofdevelopment.Atsametimethesupervisionsystemimplementedinourcountry,whichhasplayedasignificantroleinpromotingforourconstructionengineeringindustry.Thesupervisionenterpriseimplementsthefourofforminourcountry.Inordertoprotecttheprojectcompletedgoalsonschedule,weneedorganizerationallyforsupervisionagencies.
Thepaperrelatedwiththeconstructiontheory,thesupervisorsgroupwasmadeacomparativeanalysis;supervisionorganizationofformswaselaborated.Finallywecombinedwithspecificprojectsandanalyzedthatisimportanttosetupappropriateorganizationalforcompletingprojectobjectives.Sothemaincontentsareasfollows:
1、Throughdescribesthepurposeandsignificanceofthisstudy,wecanpointoutthatdevelopmentofsupervisionindustry.
2、Introducedthedefinitionofthefoursupervisoryorganization,andcomparativelyanalyzedoffourforms.
3、Itthroughanalyzedcasestudyofthefourformandeffectivenessofsupervisionorganizationstudiescomparing.
4、Concludedthatthesupervisoryagenciesinprojectioneffectivelycompletetheprojectobjectives,itneedsetupanappropriativeformoforganizationsupervision.
Keywords:
ConstructionProjectManagementSupervisionOrganizationintheform
一、前言
（一）研究目的及意义
我国实施建设监理制度较国外迟，发展也没有国外健全。
从1988年开始，我国开始实行建设监理制度。
在面对经济全球化、市场一体化的背景下，越来越多国外监理公司疯涌入国内，这必将使我国监理企业面临更大挑战。
工程建设中实施建设监理制度，对缩短工程工期、提高工程项目质量、节约建设资金有着重要意义。
建设监理制度作为一种有效新型的建设管理制度，对各方面工作的完善以及探索需要监理单位建立一个高效率及高质量的监理机构。
建设工程监理是指监理单位受项目法人的委托，依据国家批准的工程项目建设文件、有关工程建设的法律、法规和工程建设监理合同及其它工程建设合同，对工程建设实施的监督管理。
其特性主要表现为监理的服务性、科学性、独立性和公正性。
其中制约着建设监理项目能否正常有效运行的关键要素之一是对监理项目组织形式的建设和设置。
监理组织机构担负着沟通信息、统一步调、协调矛盾、下达指令、组织运转的重任，是工程项目监理的骨架和实施有效监理的保障。
（二）研究思路和主要内容
该论文通过对建设工程监理的基础理论知识以及对监理机构组织形式的探讨分析，详细阐述出在工程项目中监理组织形式对其工程效率、进度、安全和质量都有着深刻意义。
在监理项目中以工程项目监理机构组织形式作为研究内容，主要从建设监理的作用、工程监理职责、权限以及监理机构组织形式出发，同时再结合监理机构组织形式在大西高速公路工程项目中的案例分析，得出在什么样的工程中适合不同的监理机构组织形式。
最后，在监理机构组织形式的知识系统下对监理项目中的实践进行总结，并且得出结论和提出问题。
（三）建设工程监理概念
工程监理指有关执行者根据一定的行为准则对某些行为进行监督管理，使这些行为符合准则要求，并协助行为主体实现其行为目的。
其简单来讲是指对工程建设项目的监督管理。
执行者对工程建设参与者的行为所进行的监督管理,其目的是促使建设者行为符合国家法律、法规、技术标准和有关政策,约束建设行为的随意性和盲目性。
（四）建设工程监理的发展
我国实施工程建设监理已有20年有余了，监理企业也随着经济全球化和市场化的壮大而面临更大的挑战。
目前，我国工程建设监理正处于一个发展的阶段。
随着国内外的激烈竞争，我国监理企业要想有所发展，就必须政府的有关部门在政策、措施以及制度上给与大力扶持。
同时也需要从事监理行业人员的支持。
在中国建设工程监理只适用于施工过程的监理，而在国外并没有监理这个称谓，他们将监理称为工程咨询。
1、国外建设工程监理概况
国际上建设工程监理已有多年的发展历史，而在西方也有许多发达的国家形成了一套较为完善的工程监理体制和运行机制。
随着社会进步发展和对工程建造技术专业化分工，在16世纪以后，西方一部分建筑师为业主提供专业化咨询服务，工程监理制度也就应运而生。
在国外将工程项目建设监理称为工程咨询，在国外尤其是英美日这样的发达国家，工程咨询已经发展的相当完善。
但是在各国的建设监理模式及规范也是各有不同。
新加坡工程质量监督管理模式使用的是新加坡建筑业发展局（CIDB）推行的IS09000质量保证体系。
美国则是使用与新加坡IS09000质量保证体系相似的的管理体系。
韩国建设交通部通过颁布一系列相关法令来进行建设监理活动。
德国对建筑产业以及行业标准进行控制则是通过政府立法来达到目的。
2、我国建设工程监理发展
我国经历改革开放后，国家经济有了飞跃发展。
同时也对我国建设管理制度及工程建设体制有了更加深刻反思。
虽然我国工程建设已有上千年历史，但是在1988年推行建设监理制度以来，我国监理事业才得到了更迅速的发展。
我国工程监理在后来发展历程中有三个阶段的经历：
在1988～1993年的工程监理试点阶段；1993～1995年的工程监理稳步推行阶段，全国地级以上城市稳步开展工程监理工作；1996至今的工程监理全面推行阶段，在建设工程领域全面推行监理制度。
尽管我国建设工程监理行业经历了几十年发展，但是对比国外发达国家来说，我国监理事业的发展也是相对落后的。
（五）建设工程监理的作用
工程监理主要对投资、进度、质量、安全进行控制，对合同及信息加以管理，对组织进行协调。
这也就是我们所说的“四控制、两管理、一协调”。
其目的是帮助建设方在保障工程质量的同时更好的节约建设资金。
提高工程的社会效益和经济效益是工程建设监理的管理体制在我国实行根本目的。
同时，这也是监理事业发展并且壮大的根本目标。
二、工程监理机构组织形式
（一）监理机构
监理机构是指监理单位依据合同指派监理人员和其他工作人员到工程现场履行合同义务。
《公路工程施工监理规范》指出现场监理机构按工程招标合同段设置基层监理机构，可分为一级、二级、三级监理机构。
同时项目监理机构因其自身组织特性决定了监理机构组织沟通、协调，并且项目监理机构设置和运行要求对监理机构工作效率有着重要作用。
（二）项目监理机构组织形式
我国监理事业在二十几年的发展过程中，依据监理单位在建设工程项目中的重要性，需要建立更加高效的监理机构。
为了使监理机构组织之间能够有效传达信息，需要在不同项目中组建更为适合的监理组织形式。
我国常用的监理组织形式可分为直线制、职能制、直线职能制、矩阵制监理组织结构形式。
这四种监理组织结构模式具有各自特点，其分析如下：
1、直线制监理组织形式
（1）直线制监理组织形式简述
直线制监理组织形式作为最简单的组织形式，其形状类似树根状，组织中的职位按照从上到下直线状排列分布。
总监理工程师
子项目C监理组
子项目B监理组
子项目A监理组
专项监理
专项监理
专项监理
专项监理
专项监理
专项监理
专项监理
专项监理
专项监理
图一：
直线制监理组织形式
如图一所示，监理机构按子项目划分，一级对一级负责指挥，总监理工程师负责各个子项目监理组，各子项目监理组成立组织，对指定的项目进行监理。
这样分工权限明确，总监理工程师统筹大局，负责整个项目规划和指挥。
子项目组分别负责分配的任务，领导现场专业监理人员监理工作。
（2）直线制监理组织形式特点
直线制监理组织形式适用于能划分为若干相对独立的子项目的大、中型建设工程。
其特点是从上到下实行垂直领导，下属机构只服从一个上级的的领导和指令，而各级领导负责人对其下属部门所有问题负责。
但是这种组织形式也有自身优缺点。
优点是结构简单，命令统一，责任明确。
缺点是它要求是负责人要掌握足够知识技能，在工程规模较大情况下，将所有管理职能集中在一人身上，将是难以将工作做好的。
2、职能制监理组织形式
（1）职能制监理组织形式概述
在十九世纪八十年代初期美国的泰罗提出职能制组织形式。
职能制监理组织形式是在监理机构设置部门，将相应的职责、任务和权力交给其各自负责的部门。
这种划分是依据职能的角度对监理任务进行业务的执行。
这些部门在总监理工程师的指导下，对其部门下达任务和指令。
如图二所示
总监理工程师
合同管理
进度控制
总监办公室
质量控制
投资控制
专项监理组
专项监理组
专项监理组
图二：
职能制监理组织形式
（2）职能制监理组织形式特点
职能制监理组织形式主要优点是提高管理专业化的程度，根据不同的职能特点划分为不同的专业管理部门，各部门在各自的职责下完成指定任务和目标。
加强了职能化分工而使各部门物尽其用。
但是由于下级部门受多个上级领导，若在上级命令矛盾情况下，工作将难以继续。
再次，由于职能部门较多而形成信息沟通困难和组织协调上出现纰漏。
3、直线职能制监理组织形式
（1）直线职能制监理组织形式概述
直线职能制监理组织形式是根据直线制与职能制组织形式的优点所形成的组织形式，它是将组织机能和管理职能相结合来划分机构和部门。
其中的指挥部门在自己职责内有决定权，拥有对下属机构下发任务的权利。
但是直线职能部门不能对指挥部门直接进行指挥和命令的发布，只能对其工作指导。
总监理工程师
合同管理室
进度控制室
总监办公室
质量控制室
投资控制室
专项监理组
专项监理组
专项监理组
图三：
直线职能制监理组织形式
（2）直线职能制监理组织形式优缺点
实行直线领导、统一指挥是直线职能制监理组织形式的优点之处，他能够明确职责的同时也能保障职能制组织目标管理的专业化。
但是由于信息传递路线较长致使情报难以沟通，职能部门和指挥部门容易产生矛盾。
4、矩阵制监理组织形式
（1）矩阵制监理组织形式概述
矩阵制监理组织形式是由横竖方向构成的，监理单位根据矩阵组织原理建立起的一种组织形式，是对子监理项目组和职能部门的综合形式进行组合。
如图五：
总监理工程师
合同管理
进度控制
质量控制
投资控制
子项目A监理组
子项目B监理组
子项目C监理组
图四：
矩阵制监理组织形式
（2）矩阵制监理组织形式特点
矩阵制监理组织形式优点概括起来就是加强了各职能部门横向联系，强化各子项目监理工作责任制和培养监理人员工作能力。
其缺点是横纵向工作协调量大，部门之间问题处理容易出现矛盾。
5、对四种监理组织形式比较分析
通过对上述四种监理组织形式的概念阐述以及优缺点分析，不难看出矩阵制监理组织形式具有更大的优势。
随着社会经济的发展，建筑市场的不断完善，矩阵制监理组织形式应运而生。
矩阵制监理组织形式较其他组织形式相比更具有市场潜力。
直线制、职能制、直线职能制只能确立工作职能的管理关系而不能明确监理工作组人员领导关系和监理目标，所以是一种并不完美的组织形式。
矩阵制则是两者都能兼顾，发展的更完善。
同时矩阵制结构在横纵向都能下发指令，使信息传递、处理能够有效的进行，确保了信息沟通的流畅性和共享性，从而提高各部门的工作效率。
三、监理机构组织形式在工程项目中的案列分析
（六）直线制监理组织形式在海峰案例中应用
4、项目概况
海峰建设单位开发建设一栋18层综合办公大楼，委托耀兴监理会司进行该工程施工阶段监理工作。
建筑面积为47310平方米，建筑总高度77.8米，地下一层，地上十八层，筏板基础，钢筋砼框架剪力墙结构。
该工程集办公、住宅、商业等一体化多功能公共建筑，其中相关专业设有：
给排水系统、采暖系统、火灾自动报警、监控门禁、空调通风系统等。
工程自2006年3月开工，2007年10月完成施工。
5、对海峰综合办公大楼的分析
海峰大楼经过工程招标，建设单位选择了一辉建筑公司总承包工程施工任务。
一辉建筑公司自行完成该大楼主体结构的施工。
获得建设单位许可后，一辉建筑公司将水电、暖通工程分包给振兴安装公司，装饰工程分包给络德装修公司。
本办公大楼工程主要分为主体结构工程、安装工程和装饰工程，工程施工专业十分分明。
根据项目特点耀兴监理公司决定采用直线制监理组织形式。
总监理工程师组建了项目监理机构，采用了直线制监理组织形式，设立了总监办公室，任命了总监理工程师代表。
总监理工程师
总监办公室
装饰工程监理组
安装工程监理组
主体结构监理组
进度控制监理组制、
同中
同中
合同管理监理组
投资控制监理组
质量控制监理组
图五：
耀兴监理公司监理组织形式
6、耀兴监理公司的运作
（1）总监理工程师
总监理工程师组织制定了监理规划，在监理规划中明确监理任务。
耀兴监理机构的工作任务之一是做好与海峰建设单位、一辉施建筑公司的协调工作。
同时，总监理工程师需制定旁站监理方案，明确旁站监理的范围、内容、程序和旁站监理人员职责。
总监理工程师要求专业监理工程师在编制监理实施细则时，此方案报送一份给施工单位，另抄送工程所在地的建设行政主管部门或其委托的工程质量监督机构。
（2）旁站监理人员
旁站监理是监理在工程质量控制过程中的重要手段之一，它的作用是监理必须进行旁站的关键部位、关键工序，施工单位的主要质量和技术管理现场就位管理情况，及时制止和纠正不恰当的施工操作。
并与监理工作的其它监控手段结合使用，是监理质量控制过程中相当重要和必不可少的一项措施。
①核查施工单位进场材料、构配件、设备等的质量检验报告等，并可在现场监督施工单位进行检验。
②做好旁站监理记录和监理日记，保存旁站监理原始资料。
③检查一辉建筑公司现场质检人员到岗、特殊工种人员持证上岗以及施工机械、建筑材料准备情况。
④监控施工操作人员的技术水平，操作条件必须满足施工工艺要求。
⑤在现场跟班监督关键部位、关键工序的施工执行施工方案以及建设工程强制性标准情况。
7、采用直线制监理组织形式的成果
海峰大楼共分为三个分部工程，其中主体结构、安装、装饰工程都相对独立。
直线制监理组织形式适用的范围是能够划分为若干相对独立的子项目的大、中型建设工程。
根据海峰大楼工程分包的特点，不难得出该工程应采用按照专业内容分类的直线制监理组织形式，它能够有效地利用其结构简单的优点来实现命令的统一性和各级隶属关系的分明性，保障有效的实施决策。
在通过采用直线制监理组织形式下，每个子项目工程自查评定等级均为合格，与核定质量等级情况相符，合格率100%。
本工程投入使用以来，工程质量及环境保护方面得到了建设单位的肯定和有关权威质量部门的好评，工程技术先进安全可靠。
但是该工程也有其不足之处，由于工期短，在工程的成本控制上有待进一步加强，同时各专业施工配合也需要加强。
（七）职能制、直线职能制监理组织形式在合宁铁路案例中应用
8、项目背景
合宁铁路是国家快速铁路网的重要组成部分，是沪汉蓉铁路亦称沪汉蓉快速客运通道的一部分，全长166公里，总投资43.1亿元，为双线Ⅰ级铁路。
2005年7月全线开工，2008年4月18日开通运营。
包含有隧道、桥梁、轨道、房建、信号、通信等所有铁路专业。
其中有特大桥、大中桥39座，总长30.178公里，占路线总长18.2%
9、确定监理工作目标
（1）质量目标
合宁客运专线建设质量目标是实现“一流的工程质量”，工程质量必须符合国家和铁道部有关标准、规范及设计文件要求，检验批、分项、分部工程施工质量检验合格率必须达到100%，单位工程一次验收合格率必须达到100%，主体工程质量零缺陷，开通速度达到设计速度。
以施工承包合同、设计文件及批准的施工图中所规定的各种技术要求、合同有效文件中列明的技术标准、国家颁布的有关规范标准为依据,严格执行监理合同中有关质量控制的条款。
（2）投资控制目标
通过有效的投资控制工具和具体的投资控制措施，在满足进度和质量要求的前提下，力求使工程实际投资不超过计划投资。
严格执行施工合同的标准和条款,把好概算、预算、结算这三算关的审核工作和控制变更增减工程以及合同价外的签证。
同时,根据工程实际进度需要,提出合理的资金使用计划与建议,最大限度地提高资金使用效益,为业主节约投资,把投资额度控制在最优和最合理的水平。
（3）进度目标
以业主与工程承包商签订的施工合同中确定的节点工期目标和总工期目标为进度控制目标,通过监管调控,科学统筹各分部分项工程的施工进度,确保工程按业主的进度目标竣工和交付使用。
确保合宁铁路在三年内完成
（4）安全目标
监理单位需对工程建设中的人、材、机和施工全过程进行评价、监督和审查,制止建设行为中的冒险性、盲目性和随意性。
加强安全文明施工监督,杜绝重大安全事故。
（5）环境保护目标
铁道部要求把合宁客运专线建成一条绿色通道，按照不同的地形、地质及不同工程建筑的需要，将安排人员种植草、灌木、乔木等不同植被，确保沿线绿色长青。
合宁客运专线对水的环保也尤为看重，其中水保投资为1.87亿元，占静态投资总额的4.62%。
监理单位需要根据工程对环保的要求和监理合同中的任务来进行合理的监督确保对铁路沿线环境有效保护。
10、组织监理机构
根据本工程监理招标文件的内容要求,监理机构首先采用建立职能制监理组织结构模式。
总监理工程师
总监办公室
环保室
信息
升级会员 