20XX证券从业资格考试金融市场基础知识基础试题5doc.docx
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2019证券从业资格考试金融市场基础知识基础试题5
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2019证券从业资格考试金融市场基础知识基础试题5
1、（
）年，我国第一家证券交易所——上海证券交易所成立，自此，中国证券市场的发展开始了一个崭新的篇章。
A.1949
B.1979
C.1984
D.1990
正确答案是：
D
2、长期资本流动的主要方式不包括（）。
A.国际直接投资
B.银行资金调拨
C.国际证券投资
D.国际贷款
正确答案是：
B
3、一般说来，金融工具的流动性与偿还期（）。
A.呈正比关系
B.呈反比关系
C.呈线性关系
D.无确定关系
正确答案是：
B
4、中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人，体现了中央银行是（）职能。
A.银行的银行
B.发行的银行
C.政府的银行
D.市场的银行
正确答案是：
A
5、（）可以避免过度短线操作给股市带来的动荡。
A.人民币汇率改革
B.股指期货
C.国际资本流动
D.欧元区的形成
正确答案是：
B
6、下列不属于中国证券业协会自律管理职责的是（）。
A.组织证券从业人员水平考试
B.推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识
C.组织开展证券业国际交流与合作
D.收集整理证券信息，为会员提供服务
正确答案是：
D
7、发行股票是公司筹措（）资本的主要途径。
A.短期
B.中期
C.长期
D.永久
正确答案是：
C
8、下列关于证券公司分公司的叙述中，正确的是（
）。
A.在性质上属于企业法人
B.其法律责任由自身承担
C.设立分公司，应当经中国证监会批准
D.证券营业部属于证券公司分公司
正确答案是：
C
9、信息报送制度要求，证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，向中国证监会报送月度报告。
A.3
B.5
C.7
D.10
正确答案是：
C
10、不属于证券服务机构的是（
）。
A.会计师事务所
B.证券登记结算公司
C.投资咨询机构
D.资信评级机构
正确答案是：
B
11、以下不属于直接融资的是（）。
A.商业信用
B.国家信用
C.银行信用
D.个人信用
正确答案是：
C
12、从资本市场的发展历程来看，（
）是证券监管机构的首要任务和宗旨。
A.保护投资者利益
B.证券经营机构的不断壮大
C.保证证券交易价格的稳定
D.保证证券发行人能够筹集到所需资金
正确答案是：
A
13、投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令被称为（
）。
A.开户
B.申报
C.成交
D.委托
正确答案是：
D
14、决定股票市场价格的是股票的（
）。
A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值
正确答案是：
D
15、（）编制的目标是反映中国证券市场股票价格变动的概貌和运行状况，并能够作为投资业绩的评价标准。
A.沪深300指数
B.上证380指数
C.上证综合指数
D.中证100指数
正确答案是：
A
16、《中华人民共和国公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（
）。
A.清算费用、缴付所欠税款、员工工资、劳动保险费用、清偿公司债务
B.清算费用、缴付所欠税款、劳动保险费用、员工工资、清偿公司债务
C.清算费用、员工工资、劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务
D.清算费用、员工工资、缴付所欠税款、劳动保险费用、清偿公司债务
正确答案是：
C
17、股票是一种资本证券，它属于（
）。
A.实物资本
B.真实资本
C.虚拟资本
D.风险资本
正确答案是：
C
18、下列关于股票性质的说法中，错误的是（
）。
A.股票是有价证券、要式证券
B.股票是证权证券、资本证券
C.股票是综合权利证券
D.股票是物权证券、债权证券
正确答案是：
D
19、（）对发行人发行证券进行推荐和辅导，协助发行人建立严格的信息披露制度，督促公司遵守上市规定等。
A.证券承销制度
B.证券保荐制度
C.证券投资顾问服务
D.证券登记制度
正确答案是：
B
20、根据我国《公司法》，下列不在股票应载明事项之列的是（）。
A.股票金额
B.股票种类
C.股票市值
D.公司名称
正确答案是：
C
1、下列关于货币乘数的说法中，正确的是（）。
I.
货币乘数是指货币供给量对流通中货币的倍数关系
II
.货币乘数是一单位准备金所产生的货币量
III.
货币乘数的大小决定了货币供给扩张能力的大小
III
.中央银行的初始货币提供量与社会货币最终形成量之间客观存在着数倍扩张（或收缩）的效果或反应，即所谓的乘数效应
A.I、II
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
正确答案是：
C
2、下列关于二板市场说法正确的是（）。
Ⅰ.二板市场又称为创业板市场
Ⅱ.在中国特指上海创业板
Ⅲ.
目的是扶持中小企业，尤其是高成长性企业
Ⅳ.地位仅次于主板市场
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案是：
D
3、下列企业融资方式中，属于间接融资的有（）。
I.发行股票
II
.银行贷款
III.发行债券
IV
.从国际金融机构借款
A.I、II
B.I、III、IV
C.II、IV
D.II、III、IV
正确答案是：
C
4、按照资本跨国界流动的方向，下列国际资本流动中，属于资本流入的是（）。
I
.外国在本国的资产增加
II
.外国对本国负债减少
III.
本国对外国的债务增加
IV.
外国对本国债务增加
A.I、II、III
B.I、II
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
正确答案是：
A
5、集合资产管理业务的特点是（
）。
I
.集合性，即证券公司与客户是一对多
II
.投资范围有限定性和非限定性的区分
III
.客户资产必须托管
IV
.统一账户投资运作
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
正确答案是：
A
6、下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有（）。
I
.商业银行
II
.股份有限公司
III
.证券公司
IV
.政府机构
A.I、II
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
正确答案是：
D
7、注册资本最低限额为人民币5000万元的，证券公司可以从事的业务种类包括（）。
Ⅰ.证券投资咨询
Ⅱ.财务顾问业务
Ⅲ.证券经纪
Ⅳ
.证券自营
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案是：
B
8、在证券市场中起中介作用的机构主要有（
）。
Ⅰ.证券登记结算公司
Ⅱ.证券公司
Ⅲ.会计师事务所
Ⅳ
.律师事务所
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案是：
B
9、资产评估机构存在以下（）情形的不得申请证券评估资格。
I
.在执业过程中受到刑事处罚未满3年
II
.因欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销资格未满3年
III
.在执业过程中受到刑事处罚未满4年
IV
.因欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销资格未满4年
A.I、II
B.I、III
C.II、III
D.III、IV
正确答案是：
A
10、关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定叙述正确的有（
）。
I
.调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务
II
.鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务
III
.律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务
IV
.同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见
A.I、II
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、III、IV
正确答案是：
D
11、律师事务所从事证券法律业务，可以为下列事项出具法律意见（）。
I
.首次公开发行股票及上市
II
.上市公司发行证券及上市
III
.上市公司的收购、重大资产重组以及股份回购
IV
.上市公司实行股权激励计划
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
正确答案是：
D
12、《中华人民共和国证券法》规定，对操纵市场行为的监管包括（）。
Ⅰ.事后处理
Ⅱ.谈话提醒
Ⅲ.行政干预
Ⅳ.事前监管
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案是：
A
13、股利政策是指股份有限公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取（
）等方式回馈股东的制度与政策。
I
.现金分红
II
.派息
III
.发放红股
IV
.股票分割
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
正确答案是：
A
14、根据优先股股息在当年未能足额分配时，能否在以后年度补发，优先股可以分为（）。
I
.非参与优先股
II
.累积优先股
III
.参与优先股
IV
.非累积优先股
A.I、III
B.II、IV
C.II、III
D.I、IV
正确答案是：
B
15、股票应载明的事项主要包括（
）。
I
.公司名称
II
.公司成立的日期
III
.股票种类
IV
.票面金额
A.I、II
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
正确答案是：
D
16、享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权可有以下选择（
）。
I
.行使权利认购新发行的普通股票
II
.如果法律允许，可以将权利转让给他人，从中获得一定的报酬
III
.按超出其持股比例5%以内的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利
IV
.不行使权利而听任其而过期失效
A.I、II
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、II、IV
正确答案是：
D
17、股票按股东享有权利的不同，分为（）
I
A股
II
B股
III
普通股
IV
优先股
A.I、II
B.III、IV
C.I、III
D.II、IV
正确答案是：
B
18、除了重大决策参与权与盈余及剩余资产分配权外，普通股东还享有的其他权利主要有（）。
I
.优先认股权
II
.退还股票的权利
III
.转让股票的权利
IV
.了解公司经营状况的权利
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
正确答案是：
B
19、股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为（
）。
I
.流通股
II
.非流通股
III
.普通股
IV
.优先股
A.I、II
B.III、IV
C.I、III
D.II、IV
正确答案是：
A
20、无记名股票的特点包括（）。
I
.股东权利归属股票的持有人
II
.认购股票时要求一次缴纳出资
III
.转让相对简便
IV
.安全性较差
A.I、II
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
正确答案是：
D
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