煤矿安全生产标准化管理体系征求意见稿.docx
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煤矿安全生产标准化管理体系征求意见稿
附件
煤矿安全生产标准化管理体系
基本要求及评分方法
（征求意见稿）
1.总则
煤矿是安全生产的责任主体，应通过树立安全生产理念和目标，实施安全承诺，建立健全组织机构，配备安全管理人员，建立并落实安全生产责任制和安全管理制度，开展风险分级管控、隐患排查治理、质量控制，通过持续改进，不断规范安全生产管理，将煤矿安全生产标准化管理软件与硬件相统一、动态与静态相统一、过程与结果相统一，提升煤矿安全保障能力，实现安全发展。
一、基本条件
安全生产标准化管理体系达标煤矿应具备以下基本条件：
（一）采矿许可证、安全生产许可证、营业执照齐全有效。
（二）安全生产组织机构完备，有负责安全、采煤、掘进、通风、机电、运输、地测、防治水、调度和应急管理、安全培训、职业病防治等工作的管理部门,配备管理人员。
煤（岩）与瓦斯（二氧化碳）突出矿井（以下简称突出矿井）、水文地质类型复杂极复杂矿井、冲击地压矿井按规定设有相应的管理机构，配备管理人员。
（三）矿长、副矿长、总工程师、副总工程师在规定的时间内参加由煤矿安全培训主管部门组织的安全生产知识和管理能力考核，并取得考核合格证明。
（四）煤矿建立健全安全生产责任制。
（五）不存在重大生产安全事故隐患。
二、基本原则
（一）发挥领导作用
领导作用是煤矿安全生产管理的关键。
煤矿矿长应发挥领导表率作用，强化安全风险意识，实施并兑现安全承诺，落实安全生产主体责任，提供必要的组织、制度、人员、技术、资金等保障，营造全员参与标准化建设的氛围和环境，保障安全生产标准化管理体系的有效运行。
（二）突出理念引领
贯彻落实“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针，牢固树立安全生产红线意识，用先进的安全生产理念、明确的安全生产目标，指导煤矿开展安全生产各项工作。
（三）强化风险意识
深化风险分级管控、隐患排查治理双重预防机制，增强煤矿矿长、总工程师等管理人员、专业技术人员风险意识，实现源头管控，不断推动安全生产关口前移。
（四）注重过程控制
过程控制是煤矿安全生产管理的核心。
建立并落实管理制度，强化内部考核，实施安全生产各环节的过程控制，定期开展标准化管理体系达标检查结果的总结分析。
（五）促进科技进步
健全技术管理体系，开展技术创新；不断引进先进实用技术、装备、工艺，优化生产系统；完善安全监控系统，努力提升煤矿机械化、自动化、信息化、智能化水平，持续提高安全保障能力。
（六）推动持续改进
根据安全生产标准化管理体系的运行效果，结合生产条件的变化，不断调整完善管理体系要素内容，推动安全管理水平持续提升。
三、煤矿安全生产标准化管理体系
煤矿安全生产标准化管理体系分为理念目标和矿长安全承诺、组织机构、安全生产责任制及安全管理制度、从业人员素质、安全风险分级管控、事故隐患排查治理、质量控制、持续改进等8个要素。
（一）理念目标和矿长安全承诺是指企业树立的安全生产基本思想，设定的安全生产目标和煤矿矿长向全体职工作出的安全承诺。
理念和目标体现了煤矿安全生产的原则和方向，用于引领和指导煤矿安全生产工作。
安全承诺主要涵盖安全生产、安全投入、保障职工权益等方面，体现的是主体责任，由矿长作出表率，由全体职工监督承诺兑现，切实发挥领导作用。
（二）组织机构是指建立健全煤矿安全生产的管理部门，为安全生产工作提供组织保障。
（三）安全生产责任制及安全管理制度是指建立完善安全生产责任和管理制度，明确全体从业人员的岗位职责，是开展各项工作的基本遵循，为安全生产工作提供制度保障。
（四）从业人员素质是指通过严格准入、规范用工，开展安全培训，提高从业人员素质和技能，为煤矿安全生产提供人才保障。
（五）安全风险分级管控是指对生产过程中发生事故、伤害的可能性、严重性进行辨识评估，预先采取措施规避、消除或控制安全风险，避免风险失控形成隐患。
（六）事故隐患排查治理是指对煤矿生产过程中人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全条件和管理的缺陷进行排查、登记、治理，避免隐患导致事故。
（七）质量控制是指通过设定采煤、掘进、机电、运输、通风、地质灾害防治与测量等环节（露天煤矿为钻孔、爆破、采装、运输、排土、机电、边坡、疏干排水等环节）的质量指标，以及调度和应急管理、职业卫生和地面设施等方面的管理标准，规范煤矿生产技术管理、设备设施管理、工程质量控制、岗位作业行为等方面工作。
（八）持续改进是指对管理体系运行情况的内部自查自评和外部检查结果进行总结分析，评价管理体系运行情况，查找问题和隐患产生的原因，提出改进意见，提高体系运行质量。
四、煤矿安全生产标准化管理体系考核内容
（一）理念目标和矿长安全承诺。
考核内容执行本方法第2部分“理念目标和矿长安全承诺”的规定。
（二）组织机构。
考核内容执行本方法第3部分“组织机构”的规定。
（三）安全生产责任制及安全管理制度。
考核内容执行本方法第4部分“安全生产责任制及安全管理制度”的规定。
（四）从业人员素质考核内容执行本方法第5部分“从业人员素质”的规定。
（五）安全风险分级管控。
考核内容执行本方法第6部分“安全风险分级管控”的规定。
（六）事故隐患排查治理。
考核内容执行本方法第7部分“事故隐患排查治理”的规定。
（七）质量控制。
井工煤矿：
考核内容包括通风、地质灾害防治与测量、采煤、掘进、机电、运输、调度和应急管理、职业卫生和地面设施等专业，考核执行本方法第8部分的有关规定。
露天煤矿：
考核内容包括钻孔、爆破、采装、运输、排土、机电、边坡、疏干排水、调度和应急管理、职业卫生和地面设施等专业，考核执行本方法第8部分的有关规定。
（八）持续改进。
考核内容执行本方法第9部分“持续改进”的规定。
五、煤矿安全生产标准化管理体系评分方法
（一）井工煤矿安全生产标准化体系评分方法。
1.井工煤矿安全生产标准化考核满分为100分，采用各部分得分乘以权重的方式计算，各部分的权重见表1-2。
表1-2井工煤矿安全生产标准化评分权重表
序号
管理要素
标准分值
权重（ai）
一
理念目标和矿长安全承诺
100
4%
二
组织机构
100
3%
三
安全生产责任制及安全管理制度
100
4%
四
从业人员素质
100
4%
五
安全风险分级管控
100
15%
六
事故隐患排查治理
100
15%
七
质量控制
专业
分值
专业权重%
50%
通风
100
10
地质灾害防治与测量
100
8
采煤
100
7
掘进
100
7
机电
100
6
运输
100
5
调度和应急管理
100
4
职业卫生和地面设施
100
3
八
持续改进
100
5%
2.按照井工煤矿安全生产标准化体系包含的各部分评分表进行打分。
3.各部分考核得分乘以该部分权重（质量控制部分为各专业权重）之和即为井工煤矿安全生产标准化考核得分，采用式
（1）计算：
………………………………
（1）
式中：
M——井工煤矿安全生产标准化考核得分；
Mi——理念目标和矿长安全承诺、组织机构、安全生产责任制及安全管理制度、从业人员素质、安全风险分级管控、事故隐患排查治理、质量控制、持续改进等8个部分的安全生产标准化考核得分；
ai——理念目标和矿长安全承诺、组织机构、安全生产责任制及安全管理制度、从业人员素质、安全风险分级管控、事故隐患排查治理、质量控制、持续改进等8个部分权重值。
（二）露天煤矿安全生产标准化体系评分方法。
1.露天煤矿安全生产标准化体系考核满分为100分，采用各项得分乘以权重的方式计算，各部分的权重见表1-3。
表1-3露天煤矿安全生产标准化评分权重表
序号
管理要素
标准分值
权重（ai）
一
理念目标和矿长安全承诺
100
4%
二
组织机构
100
3%
三
安全生产责任制
及主要安全管理制度
100
4%
四
从业人员素质
100
4%
五
安全风险分级管控
100
15%
六
事故隐患排查治理
100
15%
七
质量控制
专业
分值
专业权重%
50%
钻孔
100
3
爆破
100
7
采装
100
7
运输
100
8
排土
100
5
机电
100
5
边坡
100
5
疏干排水
100
3
调度和应急管理
100
4
职业卫生和地面设施
100
3
八
持续改进
100
5%
2.按照露天煤矿安全生产标准化体系包含的各部分评分表进行打分。
3.各部分考核得分乘以该部分权重（质量控制部分为各专业权重）之和即为露天煤矿安全生产标准化考核得分，采用式
（2）计算：
………………………………
（2）
式中：
N——露天煤矿安全生产标准化考核得分；
Ni——理念目标和矿长安全承诺、组织机构、安全生产责任制及安全管理制度、从业人员素质、安全风险分级管控、事故隐患排查治理、质量控制、持续改进等8个部分的安全生产标准化考核得分；
bi——理念目标和矿长安全承诺、组织机构、安全生产责任制及安全管理制度、从业人员素质、安全风险分级管控、事故隐患排查治理、质量控制、持续改进等8个部分权重值。
4.在考核评分中，如缺项，可将该部分的加权分值，平均折算到其他部分中去，折算方法如式（3）：
…………………………………（3）
式中:
T——实得分数；
Q——加权得分数；
P——缺项加权分数（缺项权重值乘以100）。
2.理念目标和矿长安全承诺
一、基本条件
（一）树立体现安全生产红线意识和“安全第一、预防为主、综合治理”方针的安全生产理念。
（二）制定符合国家政策法规要求和本单位实际的安全生产工作目标。
（三）矿长作出安全承诺，持续保持、提高煤矿安全生产条件并作出表率，保护矿工生命安全。
二、工作要求
（一）理念目标。
制定煤矿安全生产理念和目标，并向全体职工公示，用于指导和引领煤矿安全生产工作。
1.树立安全生产理念
安全生产理念应体现以人为本、生命至上的思想，体现煤矿工人主人翁地位，体现机械化、自动化、信息化、智能化发展趋势，体现煤矿职工获得感、幸福感、安全感的需求和体面劳动、尊严生活的要求。
煤矿应加强安全生产理念宣贯，使各级管理人员、职工了解并认同本单位安全生产理念，并将安全生产理念贯穿于安全生产的全过程，融会到全体职工的具体工作中。
2.制定安全生产目标
结合本单位实际,制定可考核的安全生产目标。
建立安全生产目标管理制度，明确各级安全目标责任人的相关职责，分解制定完成目标的工作任务，定期分析完成情况，实施目标考核。
煤矿应正确处理安全与生产经营的关系，将安全生产目标纳入年度生产经营指标。
目标内容应至少包括实现煤矿安全生产“零死亡”“零超限”“零突出”“零透水”等有关要求，以及对隐患、违章、事故的量化指标和对重大风险的管控效果等。
（二）矿长安全承诺。
1.承诺的实施与兑现
煤矿矿长每年对全体职工作出安全承诺，保障安全生产条件，维护职工权益和福利。
安全承诺应在显著位置进行公示，接受职工监督，每年应在职工代表大会上公开安全承诺兑现情况，经职工代表大会评议，并将评议结果纳入矿长绩效管理。
2.承诺的内容
煤矿矿长安全承诺包含但不限于：
保证均衡并不超能力组织生产、保证生产接续正常、保证安全投入、保证矿领导带班下井、保证本人和矿领导班子成员不违章指挥、保证及时消除事故隐患、保证安全培训到位、保证职工福利待遇、保证职工合法权益、保证不加班延点、保证不迟报瞒报事故。
三、评分方法
1.基本条件任一项不符合要求，本部分不得分。
2.按表2-1评分，总分为100分。
按照所检查存在的问题进行扣分，各小项分数扣完为止。
表2-1煤矿理念目标和矿长安全承诺标准化评分表
项目
项目内容
基本要求
标准
分值
评分方法
得分
一、安全生产理念（20分）
理念
内容
内容应体现牢固树立安全生产红线意识，贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，体现以人为本、生命至上的思想，体现煤矿工人主人翁地位，体现机械化、自动化、信息化、智能化发展趋势，体现煤矿职工获得感、幸福感、安全感的需求和体面劳动、尊严生活的要求
4
查煤矿理念内容。
1项不符合扣1分
理念
贯彻
1.对安全生产理念的建立、修订、公示和宣贯做出具体规定并落实
3
查资料。
无规定，不得分；规定内容每缺1项，扣1分；1项未落实，扣1分
2.管理人员和职工理解、认同并践行本单位安全生产理念
3
随机抽查。
未宣贯不得分；抽查覆盖矿领导、管理技术人员各2人，1人未掌握扣1分
理念
落实
安全生产理念融会贯穿于安全生产实际工作
10
查资料。
至少列举2条工作体现安全理念，缺1条扣5分
二、安全生产目标（30分）
制度
建立落实分级负责的安全生产目标管理制度，对安全目标和任务的制定、责任分解、统计考核等工作做出规定
6
查资料。
未建立制度不得分；制度内容不全缺一项扣2分；一项内容不落实扣2分
目标内容
1.年度安全生产目标应符合本单位安全生产实际，正确处理安全与生产经营的关系，将安全生产目标纳入企业的总体生产经营目标
5
查煤矿当年及上一年资料。
总体生产经营目标超设计（核定）生产能力的，“安全生产目标”大项不得分；未纳入总体生产经营目标该项不得分；目标未体现保持或提升扣3分
2.目标应可考核，内容应包含事故防范、灾害治理、风险管控、隐患治理、体系改进等方面，体现“零死亡”“零超限”“零突出”“零透水”等方面要求
4
查资料。
安全生产目标内容缺项或不可考核，1项扣1分。
目标执行
分解、制定完成目标的工作任务，明确分层级、专业或科室，以及每项任务的责任岗位、支持条件（人、财、物）和完成时限
5
查资料。
1项未制定工作任务扣1分；责任岗位、支持条件和完成时限，1项不明确扣1分
目标考核
1.每季度统计目标任务完成情况，未按时完成应分析原因，提出改进措施
3
查资料。
未按要求统计不得分，少1次扣2分；未分析原因提出改进措施，少1项扣1分
2.制定年度安全目标考核方案，有具体的考核指标、奖惩措施
3
查资料。
无年度安全目标考核机制和方案不得分；考核方案里无具体的考核指标扣3分；考核方案无具体的奖惩措施扣3分
3.根据年度安全生产目标完成情况，对每项目标任务的责任人进行考核，纳入年度绩效管理
4
查资料。
未考核不得分；未纳入绩效管理1次扣3分
三、矿长安全承诺（50分）
建立公示
1.煤矿矿长应对安全承诺的建立、公示、兑现、考核做出规定
5
查煤矿资料。
缺1项扣1分
2.煤矿矿长每年向本单位全体职工进行公开承诺，签署承诺书并在井口（露天煤矿交接班室）公示
5
查资料和现场。
未签署或未公示不得分
承诺内容
矿长安全承诺内容包含但不限于：
保证均衡并不超能力组织生产、保证生产接续正常、保证均衡组织生产、保证安全费用提取使用、保证矿领导带班下井、保证本人和矿领导班子成员不违章指挥、保证及时消除事故隐患；保证安全培训到位、保证职工福利待遇；保证职工合法权益、保证不加班延点、保证不迟报瞒报事故
10
查资料。
缺1项内容扣2分
兑现
矿长严格兑现安全承诺
15
查煤矿资料和现场。
现场发现1条不兑现扣2分；涉及重大隐患行为的按规定处理
考核
矿长将承诺兑现情况纳入年度述职内容和工作报告，经职工代表评议，并将评议结果纳入矿长年度绩效管理
15
查资料。
未向全体职工公开承诺兑现情况扣5分；未进行评议扣5分；未纳入绩效管理扣10分
得分合计：
3.组织机构
一、基本条件
不存在以下重大事故隐患：
（一）将煤矿承包或者托管给没有合法有效煤矿生产证照的单位或者个人的；
（二）煤矿实行承包（托管）但未签订安全生产管理协议，或者未约定双方安全生产管理职责合同而进行生产的；承包方（承托方）未按规定变更安全生产许可证进行生产的；承包方（承托方）再次将煤矿承包（托管）给其他单位或者个人的；
（三）煤矿将井下采掘工作面或者井巷维修作业作为独立工程承包（托管）给其他企业或者个人的；
（四）改制煤矿在改制期间，未明确安全生产责任人而进行生产的，或者未健全安全生产管理机构和配备安全管理人员进行生产的；完成改制后，未重新取得或者变更采矿许可证、安全生产许可证、营业执照而进行生产的。
二、工作要求
（一）建立由矿长牵头、分管负责人参加的重大事项议事机制，负责煤矿重大事项的制定和调整。
（二）明确负责煤矿安全生产各环节职责的部门。
三、评分方法
1.基本条件任一项不符合，本部分不得分。
2.按表3-1评分，总分为100分。
按照所检查存在的问题进行扣分，各小项分数扣完为止。
3.项目内容中缺项时，按式
（1）进行折算：
…………………………………
（1）
式中:
A——实得分数；
B——缺项标准分数；
C——检查得分数。
表3-1煤矿组织机构标准化评分表
项目
项目内容
基本要求
标准
分值
评分方法
得分
一、矿领导议事机制（10分）
内容
建立由矿长牵头、分管负责人参加的重大安全事项议事机制，议事内容包括安全生产理念和目标、机构配置和人员定编、年度安全投入计划、重大灾害治理方案、重大风险管控方案、生产经营指标和采掘接续计划等工作的制定和调整等，议事后形成会议纪要
10
查资料。
未建立机制不得分；重大安全事项制定或调整无会议纪要，1项扣1分；非矿长牵头或无授权，1次扣1分
二、职责部门（90分）
综合管理
1.明确负责安全生产规章制度、操作规程和事故应急预案拟定，安全生产教育培训，安全管理措施的督促落实，应急救援演练的组织，“三违”行为的制止和纠正等安全生产管理工作职责的部门
10
查资料。
职责1处未明确扣1分
2.明确负责安全风险分级管控、事故隐患排查治理工作职责的部门
10
查资料。
职责1处未明确扣1分
3.明确负责安全生产理念目标、安全承诺、安全培训、绩效考核和持续改进管理职责的部门
10
查机构职责。
职责1处未明确扣1分
专业管理
1.明确负责矿井采、掘（露天煤矿采、剥）工程技术方案设计，年度、月度生产计划的编制，采、掘、巷修（露天煤矿采、剥）工程技术措施、作业规程等技术文件的审批及现场落实执行的监督检查等工作职责的部门
10
查机构职责。
职责1处未明确扣1分
2.明确负责矿井生产的调度指挥、应急管理，安全监测监控及井上下（露天煤矿坑上下）通讯系统管理等工作职责的部门
10
查机构职责。
职责1处未明确扣1分
3.明确负责矿井通风、防尘、防治瓦斯、防灭火、爆破、安全监控（露天煤矿采空区、火区、边坡、爆破、交通运输、安全监控）等技术方案、规划、措施及作业规程的编制、审批及现场贯彻落实监督检查等工作职责的部门
10
查机构职责。
职责1处未明确扣1分
4.明确负责矿井机电、运输、提升、自动化信息化（露天煤矿穿、采、运、排、机电、自动化信息化）管理等技术方案、规划、规程、措施的编制审批及现场落实执行的督促检查等工作职责的部门
10
查机构职责。
职责1处未明确扣1分
5.明确负责矿井防治水、水文地质、工程地质、瓦斯地质、测量工程（露天煤矿防排水、水文地质、工程地质、测量工程）管理及相关规划、技术及措施、规程的编制、审批并现场监督落实执行等工作职责的部门
10
查机构职责。
职责1处未明确扣1分
6.明确负责职业病危害防治、综合行政管理以及地面后勤保障等工作职责的部门
10
查机构职责。
职责1处未明确扣1分
得分合计：
4.安全生产责任制及安全管理制度
一、工作要求
（一）建立安全生产责任制
建立煤矿矿长（法定代表人、实际控制人）为安全生产第一责任人的安全生产责任制。
采取自下而上、全员参与的方式，制定各层级、各岗位的岗位安全生产责任制，建立责任清单，明确责任范围、考核标准，并在适当位置进行长期公示，切实让各岗位职工明责、履责、尽责，确保责任无空挡。
（二）完善安全生产管理制度
煤矿应对各项制度的制定发布、宣贯考核、修订废止等环节进行规范。
按规定建立健全安全生产投入、奖惩、技术措施审批、培训、办公会议制度，安全检查制度，事故报告与责任追究制度等安全生产规章制度，并严格贯彻落实。
二、评分方法
按表4-1评分，总分为100分。
按照所检查存在的问题进行扣分，各小项分数扣完为止。
4-1煤矿安全生产责任制及安全管理制度标准化评分表
项目
项目内容
基本要求
标准
分值
评分方法
得分
一、安全生产责任制（50分）
建立
1.建立煤矿矿长（法定代表人、实际控制人）为安全生产第一责任人的安全生产责任制，并以正式文件下发
10
查资料。
未明确第一责任人不得分；未以正式文件下发扣5分
2.安全生产责任制中，明确部门、科室、区队、班组等各级单位安全生产责任；明确从矿长到各岗位的全员安全生产责任、责任范围和考核标准
15
查资料。
未明确各级单位安全生产责任，缺1个扣3分；未明确各岗位安全生产责任、责任范围和考核标准，缺1个扣3分
3.根据安全生产责任制列出各岗位安全生产责任制，明确责任范围、考核标准，岗位有固定工作场所的，在适当位置进行长期公示
15
查资料和现场。
1项未公示扣3分；1项公示不全扣1分
考核
依据全年安全生产责任落实情况进行全员考核，制定落实考核方案，并将考核结果纳入岗位绩效管理
10
查资料。
未考核不得分；未制定考核方案扣5分，考核方案落实不到位1处扣1分；未纳入绩效管理扣5分
二、安全管理制度（20分）
制度要求
安全生产管理制度应满足下列规定：
（1）符合相关的法律、法规、政策、标准；
（2）内容具体，有针对性，责任清晰，能够对照执行和检查；（3）符合本矿制度管理办法
10
随机抽查。
内容1项不满足规定扣2分
制度内容
至少建立以下安全管理制度，主要包括：
安全生产责任制管理考核制度；安全办公会议制度；安全投入保障制度；安全监督检查制度；安全技术措施审批制度；矿用设备、器材使用管理制度；矿井主要灾害预防管理制度；安全奖惩制度；安全操作规程管理制度；事故责任追究制度；事故应急救援制度；“三违”管理制度；矿领导带班下井制度
10
查资料。
缺1项扣2分；未按规定执行，1处扣1分
三、执行与监督（30分）
培训
将全员安全生产责任制教育培训工作纳入安全生产年度培训计划，全员掌握本岗位安全生产职责
10
查资料及随机抽考。
未纳入不得分；1人未参加培训扣1分。
抽考范围覆盖矿领导、管理技术人员、岗位员工各2人，1人未掌握，扣2分
制度执行
严格执行本矿各项制度
10
查资料和现场。
1项制度未执行扣5分，制度执行不到位1处扣1分
监督
对违反制度的行为和现象有明确、具体的处罚措施和责任追究办法，并严格落实
10
查文件。
不符合要求1处扣2分
得分合计：
5.从业人员素质
一、基本条件
不存在以下重大事故隐患：
没有分别配备矿长、总工程师和分管安全、生产、机电的副矿长，以及负责采煤、掘进、机电运输、通风、地质测量工作的专业技术人员的。
二、工作要求
（一）人员配备及准入
1.矿领导和总工程师、副总工程师；安全生产管理人员、专业技术人员配备满足要求。
2.矿长、副矿长
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