内蒙古基金从业资格短期融资券模拟试题.docx

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内蒙古基金从业资格短期融资券模拟试题

2017年内蒙古基金从业资格：

短期融资券模拟试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，对__买卖基金的差价收入征收营业税。

A．银行B．非银行金融机构C．个人D．非金融机构

2、基金销售中公共关系所关注的公众包括__。

A．新闻媒介B．证券分析师C．监管机构D．员工

3、下列各项中，不属于基金营销核心内容的是__。

A．产品B．费率C．渠道D．包销

4、目前我国的基金会计核算细化到__。

A．日B．周C．月D．季

5、__是用来分析货币市场基金的指标。

A．融资比例B．保本期C．安全垫D．担保人

6、基金的认购费和申购费费率不得超过认购和申购金额的__。

A．1%B．3%C．5%D．10%

7、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。

A．10B．15C．20D．25

8、以下不属于基金设立申报材料的是____A：

申请报告B：

基金合同草案C：

上市公告书D：

招募说明书草案

9、按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。

A．清算B．结算C．交收D．结账

10、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为__。

A．3%B．5%C．10%D．12%

11、基金公司的股权结构安排必须坚持以____利益最大化和提高公司效益为基本准则。

A：

基金份额持有人B：

基金管理人C：

基金托管人D：

基金监管人

12、在我国，债券型基金基金资产的__以上投资于债券。

A．60%B．70%C．80%D．90%

13、在投资组合报告中，货币市场基金应披露的报告期内偏离度信息有__。

A．偏离度绝对值在0.25%～0.5%间的次数B．偏离度的最高值C．偏离度的最低值D．偏离度绝对值的简单平均值

14、份额净值保持在1元人民币不变的是__。

A．股票基金B．债券基金C．混合基金D．货币市场基金

15、关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是____A：

注册资本不低于5亿元人民币B：

持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全C：

从事证券经营等金融资产管理业务D：

最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

16、关于交易型开放式指数基金（ETF）份额的发售，下列说法正确的有__。

A．ETF可采取场内认购和场外认购方式B．目前我国的投资者可以采取场内现金认购方式C．ETF份额的认购可采用现金认购，也可采用证券认购D．场外现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购

17、防范基金销售机构合规风险的措施不包括__。

A．要增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识，充分认识违法违规经营带来的巨大损失B．要建立健全规章制度，完善内部控制体系，各项业务操作规程都应有章可循C．基金销售机构必须加强对员工的法律法规培训，切实提高员工的职责意识和法律意识D．要加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作

18、证券市场监管的手段不包括____A：

市场手段B：

法律手段C：

经济手段D：

行政手段

19、指数型基金中，导致跟踪偏离度产生的因素不包括__。

A．仓位B．基金管理费用C．复制误差D．久期

20、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种__形式。

A．投资B．负债C．融资D．资产

21、以下选项中，属于风险提示函必备内容的有__。

A．基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险B．基金在投资运作过程中可能面临各种风险C．投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险D．基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益

22、下列选项中____不是证券市场监管的原则。

A：

依法监管原则B：

诚实勤奋原则C：

保护投资者利益原则D：

监督与自律相结合的原则

23、____是基金进行收益分配后的剩余额。

A：

基金净收益B：

基金经营业绩C：

未分配基金净收益D：

期末可供分配基金收益

24、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上____A：

“买者自慎”B：

“卖者自慎”C：

“买者自负”D：

“卖者自负”

25、某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于__。

A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．混合基金

26、开放式基金的申购赎回可以通过__进行。

A．直销中心B．传真C．电话D．互联网

27、债券是实际运用的__的证书。

A．流动资本B．固定资本C．虚拟资本D．真实资本

28、从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。

A．《证券市场基础知识》B．《证券投资基金》C．《证券发行与承销》D．《证券投资基金销售基础知识》

29、下列__不属于基金的运作相关环节。

A．基金收益分配B．基金募集C．基金投资运作D．基金前台管理

30、基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门，全面负责基金管理公司的监察稽核和风险控制工作，对____负责。

A：

董事会B：

监事会C：

股东会D：

总经理

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的__。

A．营销权B．特许经营权C．财产支配权D．基本权利和义务

32、下列属于利息收入的有__。

A．结算备付金收入B．存出保证金收入C．股利收入D．买入返售金融资产收入

33、基金管理公司最高的决策机构是__。

A．研究部B．交易部C．投资部D．投资决策委员会

34、交易型开放式指数基金（ETF）和上市开放式基金（LOF）的区别主要包括__。

A．LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价；而ETF与投资者互换的是基金份额与一揽子股票B．只有大投资者（基金份额通常要求在50万份以上）才能参与ETF一级市场的申购、赎回交易；而LOF在申购、赎回上没有特别的要求C．ETF通常采用被动式管理方法，而LOF则可以是指数基金，也可以是主动管理型基金D．ETF的申购、赎回通过交易所进行，而LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行，也可以在交易所进行

35、根据投资对象的不同，我国的基金类别划分为__。

A．股票型基金B．货币市场基金C．债券型基金D．混合型基金

36、深圳证券交易所于__开业。

A．1990年7月B．1990年12月C．1991年7月D．1991年12月

37、封闭式基金募集期限已满，其所募集的资金小于该基金批准规模的____时，基金不得成立。

____A：

50%B：

70%C：

80%D：

100%

38、下列投资者，应推荐考虑参与基金首次发行的有__。

A．偏好购买新基金产品的B．希望享受手续费优惠的C．注重基金业绩表现，有一定分析判断能力的D．短期市场趋势不明朗时有投资需求的

39、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占__的股票。

A．份数B．比例C．资金D．数量

40、基金销售机构应制定客户服务标准，对__进行规范。

A．服务对象B．服务内容C．服务理念D．服务程序

41、我国《证券投资基金法》第二十六条规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任____A：

《证券投资基金法》B：

《中华人民共和国公司法》C：

《中华人民共和国证券法》D：

《中华人民共和国刑法》

42、关于信用制度的表述错误的有__。

A．信用制度的发展是促使证券市场发展的因素之一B．随着信用制度的发展，越来越多的信用工具随之涌现C．信用工具一般都有流通变现的要求，而证券市场为有价证券的流通创造了条件D．信用制度的发展与证券市场的发展没有必然联系

43、我国《证券投资基金法》于__开始实施。

A．2003年7月14日B．2005年1月1日C．2002年8月1日D．2004年6月1日

44、根据《证券投资基金运作管理办法》，基金管理人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会的，代表基金份额总额__的基金份额持有人可以自行召集基金持有人大会。

A．5%B．10%C．20%D．30%

45、下列属于社会公益基金的有__。

A．教育发展基金B．养老基金C．福利基金D．文学奖励基金

46、下列属于证券交易所职责的有__。

A．为组织公平的集中交易提供保障、场所和设施B．对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处C．制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则D．对证券交易实行实时监控，并对异常的交易情况提出报告

47、目前，基金买卖股票按照__的税率征收印花税。

A．0.1%B．0.2%C．0.3%D．0.5%

48、____是以某一时点的股价作为参考基准，预先设定一个股价上涨或下跌的百分比作为买入和卖出股票的标准，即如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，就买入该股票;而如果股票价格相对于参考基准下跌幅度达到了预先设定的百分比，就卖出该股票。

A：

简单过滤器规则B：

移动平均法C：

上涨和下跌线D：

相对强弱理论

49、证券市场从无到有主要归因于__。

A．社会化大生产的发展B．商品经济的发展C．股份制的发展D．信用制度的发展

50、对于基金投资者来说，申购者希望以____实际价值的价格进行申购;赎回者希望以____实际价值的价格进行赎回。

A：

低于，高于B：

高于，高于C：

高于，低于D：

低于，低于

51、一般而言，基金投资管理流程的环节有__。

A．交易部依据基金经理的投资指令执行交易B．研究部门提供研究报告C．投资决策委员会决定基金总体投资计划D．基金经理制订投资组合具体方案

52、对处于形成期的家庭来说，投资应该以__为主。

A．长期投资的权益投资工具B．偏进取的平衡资产配置C．偏保守的平衡资产配置D．固定收益工具

53、目前，我国封闭式基金的托管费率__。

A．为0.5%B．为0.25%C．通常在0.25%～0.5%之间D．通常在0.5%～1%之间

54、基金投资风险控制的具体措施包括__。

A．建立科学的部门分离、岗位分离的基金投资管理的组织机构B．建立完善的基金投资管理制度、内部风险控制制度C．采取投资风险管理技术和控制程序D．实行内部监察稽核控制

55、某基金的认购实行全额收费，基金认购费率为1%，张先生以70000元认购该基金，基金份额净值为1.00元，假设认购资金在募集期产生的利息为155元，该投资者认购基金的份额数量为__份。

A．69510B．69514C．69559D．69462

56、基金份额净值应当在估值日后____个工作日内披露。

A：

1B：

2C：

3D：

4

57、《证券投资基金法》规定，基金份额上市交易，应当符合的条件有__。

A．必须为开放式基金B．基金合同期限不超过5年C．基金募集金额不低于2亿元人民币D．基金份额持有人不少于1000人

58、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。

A．账面价值B．资产价值C．实际价值D．清算资金

59、通过基金投资咨询机构的服务，投资者可以在__等方面获得更专业的服务。

A．基金既往表现业绩评价B．基金品种的选择C．投资组合搭配D．风险收益匹配

60、基金业务申请类型分为账户类业务和交易类业务。

下列属于账户类业务的有__。

A．交易密码修改B．设置分红方式C．基金转托管D．交易账户开户