创新能力综合评价.docx

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创新能力综合评价

在知识经济条件下，技术创新能力已成为企业获取利润与发展的源泉，尤其是对高新技术上市企业，因为高新技术企业是由处在时代前沿的先导性技术发展起来的企业，技术创新能力是其竞争力的核心，而高新技术企业是否具有竞争力主要还是取决于其自身技术创新能力的大小。

目前，我国对高新技术上市企业的评价仍以财务评价为主，但其存在的问题也比较明显；因此，引入非财务指标的上市企业评价体系即体现其发展潜力的技术创新能力评价体系就显得极为必要。

正是基于上面的考虑，本文选择了“我国高新技术上市企业技术创新能力评价”进行研究。

本文共分为五大部分内容。

第一部分，绪论；第二部分，论文的基本理论。

第三部分，从我国高新技术上市企业的实际出发，设计我国高新技术上市企业技术创新能力评价指标体系，构建了整个论文的理论框架。

运用密切值法，在已有理论的基础上，建立高新技术上市企业技术创新能力评价模型，最后通过实例分析应用该模型。

第四部分，运用未确知测度评价模型，对企业进行技术创新风险评价。

第五部分，运用AHP方法和多级模糊数学评价模型对企业技术创新效果进行评价。

本文通过对我国高新上市企业进行技术创新能力评价研究，一方面可以更好地促进投资者进行理性投资和其它企业选择合适的供应商或战略合作伙伴；另一方面，有助于高新企业管理者分析自身技术创新能力状况和确定技术能力发展目标；最后，能为监管部门加强管理提供参考依据。

国内外创新能力综合评价体系

关于创新能力的综合评价，国内外有多套指标体系，其中影响较大的有——

1.综合创新指数（SII），依托欧盟的创新联盟记分板（IUS，前身是欧洲创新记分板（EIS）），分驱动力（人力资源、研发体系、金融支持）、机构活力（机构投资、联动和创业、知识产权资产）、产出（创新主体、经济效益）3个维度8个方面25项指标。

2.全球创新指数（GII），由康奈尔大学、欧洲工商管理学院和联合国专门机构世界知识产权组织共同发布，分制度、人力资本和研究、基础设施、市场完善度、商业完善度4个输入量和知识及技术产出、创造性产出2个输出量共21个方面81项指标。

3.知识经济指数（KEI），由世界银行发布，分经济和体制机制、教育和技能培训、创新和技术应用（企业、科研机构、大专院校、智库、咨询机构、其他中介组织或行业组织）、信息与通信技术基础建设4个维度12个指标。

4.国家创新指数，由中国科学技术发展战略研究院研究发布，分创新资源、知识创造、企业创新、创新绩效、创新环境共5个一级指标和30个二级指标。

5.中国创新指数（CII），由国家统计局社科文司也发布，该指数分创新环境指数、创新投入指数、创新产出指数、创新成效指数4个分指数共21个指标。

各评价体系使用的指标既有共性也有差异，对比如下——

SII

GII

KEI

国家创新指数

CII

创新环境

政治环境Politicalstability

Governmenteffectiveness

Pressfreedom

法治水平

知识产权保护力度、政府规章对企业负担影响、宏观经济环境、当地研究与培训专业服务状况、政府采购对技术创新影响

管理环境

Regulatoryquality

Ruleoflaw

Costofredundancydismissal,salaryweeks

监管水平

商业环境

Easeofstartingabusiness

Easeofresolvinginsolvency

Easeofpayingtaxes

关税和非关税壁垒

人均GDP

创新人才

博士毕业新人数、30-34岁人群高等教育背景人数、中等教育背景以上青年人数

教育Expenditureoneducation,%GDP

Gov’texpendonedu./pupil,secondary

Schoollifeexpectancy,years

PISAscalesinreading,maths&science

Pupil-teacherratio,secondary

、高等教育

Tertiaryenrolment,%gross

Graduatesinscience&engineering,%

Tertiaryinboundmobility,%

平均受教育年限、中等教育水平、高等教育水平

研究与发展人力投入强度、科技人力资源培养水平、

经济活动人口中大专及以上学历人数

研发投入和产出

国际科学合作出版物、引用率在前10%的科学出版物、非欧盟博士研究生

研究和开发

Researchers,headcounts/mnpop

GrossexpenditureonR&D,%GDP

QSuniversityranking,averagescoretop3

人均授权费支出和收入，百万人发表论文数量、百万人专利和商标授予量

研究与发展（R&D）经费投入强度、研究与发展经费占世界比重

科技拨款占财政拨款的比重、享受加计扣除减免税企业所占比重、每万人R&D人员全时当量、R&D经费占GDP比重、基础研究人员人均经费、R&D经费占主营业务收入的比重、有研发机构的企业所占比重、开展产学研合作的企业所占比重、每万人科技论文数、每万名R&D人员专利授权数、发明专利授权数占专利授权数的比重、每百家企业商标拥有量、每万名科技活动人员技术市场成交额

基础设施

信息和通信技术

ICTaccess

ICTuse

Government’sonlineservice

E-participation、能源Electricityoutput,kWh/cap

Logisticsperformance

Grosscapitalformation,%GDP

、通用基础设施

GDP/unitofenergyuse,2005PPP$/kgoileq

Environmentalperformance

ISO14001environ.certificates/bnPPP&GDP

千人电话数、千人电脑数、千人互联网用户数

信息化发展水平

信息化指数

科技金融

公共部门R&D支出、风险资本投资

信用

Easeofgettingcredit

Domesticcredittoprivatesector,%GDP

Microfinancegrossloans,%GDP

、投资

Easeofprotectinginvestors

Marketcapitalization,%GDP

Totalvalueofstockstraded,%GDP

Venturecapitaldeals/trPPP$GDP、贸易与竞争

Appliedtariffrate,weightedmean,%

Non-agriculturalmktaccessweightedtariff,%

Intensityoflocalcompetition

反垄断政策效果、员工收入与效率挂钩程度、企业创新项目获得风险资本支持的难易程度

商业机构R&D支出、非研发类创新支出

中小企业内部创新、中小企业合作创新、公私合作出版物

知识工作者Knowledge-intensiveemployment,%

Firmsofferingformaltraining,%firms

GERDperformedbybusiness,%GDPa.

GERDperformedbybusiness,%a

GMATtesttakers/mnpop.20-34a

、创新联动University/industryresearchcollaboration†

Stateofclusterdevelopment

GERDfinancedbyabroad,%

JV-strategicalliancedeals/trPPP$GDP

Patentfamiliesfiledin3+offices/bnPPP$GDP

、知识吸收Royaly&licensefeespay’ts,%totaltrade

High-techimportslessre-imports,%tot.trade

Comm.,comp.&infoservicesimp.,%tot.trade

FDInetinflows,%GDP

学术部门百万研究与发展经费的科学论文引证数、万名科学研究人员的科技论文数、百人互联网用户数、亿美元GDP发明专利申请数、万名研究人员的发明专利授权数、科技论文总量占世界比重、三方专利总量占世界比重

新产品销售收入占主营业务收入的比重、高技术产品出口额占货物出口额的比重、单位GDP能耗、劳动生产率、科技进步贡献率

PCT专利应用、PCT专利在社会挑战中的应用、商标、外观设计

知识创新Domesticresidentpatentapp/bnPPP$GDP

PCTresidentpatentapp/bnPPP$GDP

Domesticresutilitymodelapp/bnPPP$GDP

Scientific&technicalarticles/bnPPP$GDP

CitabledocumentsHindex

、知识影响GrowthrateofPPP$GDP/worker,%

Newbusinesses/thpop.15–64a

Computersoftwarespending,%GDP

ISO9001qualitycertificates/bnPPP$GDP

High-&medium-high-techmanufactures,%

、知识推广Royalty&licensefeesreceipts,%totaltrade

High-techexportslessre-exports,%tot.trade

Comm.,comp.&info.servicesexp.,%tot.trade

FDInetoutflows,%GDP

企业研究与发展经费与工业增加值的比例、万名企业研究人员拥有PCT专利数、综合技术自主率、企业主营业务收入中新产品所占比重、中高及高技术产业增加值占全部制造业的比重

有产品或生产过程创新的中小企业、有营销或组织创新的中小企业、创新部门高雇用增长率的机构

产业集群发展状况、企业与大学研究与发展协作程度

知识密集活动中的雇用、中高技术产品出口、知识密集服务出口、有市场新颖性和企业新颖性的新产品销量、专利授权和转让海外收益

无形资产Domesticrestrademarkapp/bnPPP$GDP

Madridtrademarkapplications/bnPPP$GDP

ICTs&businessmodelcreation

ICTs&organizationalmodelcreation

、创意商品和服务Cultural&creativeservicesexp.,%totaltrade

Nationalfeaturefilms/mnpop.15–69a

Globalent.&mediaoutput/thpop.