期货从业考试法规综合题汇总.docx

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期货从业考试法规综合题汇总

综合题1

1.客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会有价证券充抵保证金。

第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议，根据上述事实，请回答以下2问题

（1）根据相关法律规定，可以充抵期货保证金的有价证券是（）P41+71

A.国债

B.经期货交易所认定的标准仓单

C.股票

D.公司债券

答案：

（2）由于透支交易，期货公司可能面临的行政处罚是（）

A.罚款

B.责令停业整顿

C.吊销期货业务许可证

D.没收违法所得

答案：

ABCD

2.吴某为期货公司的客户，由于经常出差无法参与交易，在该期货公司营业部经理的推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。

不久，吴某发现其账户亏发生巨额亏损，遂向法院提起了诉讼。

根据上述事实，请回答以下2题。

（1）吴某可以向（）提起诉讼。

P138+7

A.营业部住所地中级人民法院

B.期货交易所住所地中级人民法院

C.期货公司住所地中级人民法院

D.期货交易所住所地高级人民法院

答案：

（2）按照法律规定，本案承担民事赔偿责任的主体为（）。

A期货交易所

B丁某

C期货公司

D营业部经理

答案：

3.甲公司持有期货公司3%的股权，乙公司持有该期货公司3%股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下説法正确的是（）。

P51+14

A该转让行为不需报监管机构批准

B该转让行为应当报中国证监会批准

C该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准

D甲公司应当将转让股权的决定通知期货公司

答案：

4.甲证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。

甲证券公司可以提供的服务是（）P109+9

A.协助期货公司办理开户手续

B.提供期货行情信息

C.利用证券资金账户为客户划转期货保证金

D.协助期货公向客户提示风险

答案：

ABD

5.客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。

第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平，要求公司暂时为其保留持仓，由于王某资信状况一直良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下説法中正确的是（）。

P141+33

A上述保仓协议违反相关法律、法规规定

B保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失由客户承担

C上述保仓协议不违反相关法律、法规规定

D保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失由期货公司承担

答案：

6.吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。

不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。

按照法律法规，吴某不可能获得的赔偿数额是（）P139+17

A.9万元

B.10万元

C.8万元

D.6万元

答案：

7.某期货公司的期末财务报表显示，净资产为6000万元，负债为1000万元，客户权益总额为68000万元。

在计算期末净资本时，假定期净资产调整值为1300万元，无负债调整值，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为500万元（按照期货交易所规定的保证金标准计算）。

请回答以下问题：

（1）该公司期末净资本为（）P102+7

A.6000万元

B.5500万元

C.4700万元

D.4200万元

答案：

（2）该公司（中国金融期货交易所交易会员）下列风险监管指标中低于预警标准的是（）

A．净资本

B.净资本∕客户权益总额

C.净资本∕净资产

D.负债∕净资产

答案：

8.甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿。

根据上述事实，请回答以下2题。

（1）如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括（）。

P145+58+59

A期货公司在期货交易所的会员资格费

B期货公司在期货交易所的交易席位

C期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分

D期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金

答案：

ABC

（2）下列説法中正确的是（）P145

A除期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的情形以外，期货公司未被期货合约占用的最低限额的结算准备金不得被冻结、扣划

B客户在期货公司保证金账户中额资金不得被冻结、扣划

C期货公司在有其他财产的，应当依法先行冻结、查封、执行其他财产

D期货交易所应当对期货公司的债务承担担保责任

答案：

ABC

9.刘某为甲期货公司的从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，根据上述事实,请回答以下2题。

（1）刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）P12330条

A除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

B不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

C不得以他人名义参与期货交易

D不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

答案：

（2）刘某可能受到的法律惩戒是（）P124

A训诫

B暂停从业资格

C公开谴责

D罚款

答案：

ABC

10.小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无效，要求返还其投资的资金，法院经调查确认后，该期货公司已接小王的指令入市交易，下列説法正确的是（）。

P139+15

A期货经纪合同无效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金

B期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金

C期货经济合同有效，小王需承担交易结果，公司无需返还资金

D期货经纪合同无效，小王不需承担交易结果，公司应返还小王全部投资

答案：

11.期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在期货公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。

期货公司了解到上述情形后，开除了王某。

期货公司应当在对王某做出处分决定后向（）报告。

P84+27

A.所在公司住所地证监会派出机构

B.期货交易所

C.中国证监会

D.中国期货业协会

答案：

12.甲是期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知，次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓，下列説法正确的有（）P141

A期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓

B期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓

C如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任

D期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易

答案：

13.甲乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请

交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦以霉烂变质，无法使用，根据上述事实，请回答以下2题

（1）如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）

A要求期货公司承担侵权责任

B要求期货交易所承担违约责任

C要求期货公司承担违约责任

D要求期货交易所对期货公司承担担保责任

答案：

（2）对于货物的质量问题，乙应当向（）主张权利P143+47

A期货公司

B中国期货业协会

C交割仓库

D期货交易所

答案：

14.2009年1月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。

2009年2月4日,监管机构就期货公司2008年操纵市场案作出决定，根据上述事实，请回答以下2题

（1）对于王某被捕一事的处理，下列说法正确的是（）P57+37

A.期货公司应当立即书面通知全体股东

B．期货公司应当立即向监管机构报告

C.期货公司仅须向监管机构报告，无须通知股东

D.期货公司仅须通知股东，无须向监管机构报告

答案：

（2）对于该公司被监管机构处罚一事的处理，下列做法正确的是（）P57+37

A.期货公司书面通知全体股东

B．期货公司口头通知全体控股股东

C．期货公司在股东会上予以报告

D．期货公司通知全体董事，由董事通知股东

答案：

15.某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。

同时，期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。

期货公司的上述行为中，违反《期货交易管理条例》规定的是（）

A.挪用客户保证金

B.未能有限控制投资风险

C.从事期货自营业务

D.为股东提供融资

答案：

综合题2

1.某期货公司注册资金为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五大股东，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交贷款，期货公司其他股东未持有异议，期货公司向工商管理部门办理了变更登记手续。

根据上述事实。

（1）下列关于期货公司与甲公司关系的表述，错误的是（）

A因甲公司不是控股股东，经控股东大会批准，期货公司可以向其提供担保

B期货公司不得向甲公司提供融资

C期货公司不的向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺

D甲公司在期货公司进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求

答案：

ACD

（2）甲公司在期货公司股东大会的表决权占比为（6％）

2.某期货公司拟聘请任张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法正确的是（）P86+6

A拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格

B公司如设有独立的董事，应当经全体独立董事同意

C应当根据章程的规定进行提名和聘任

D应当由股东会做出决议

答案：

ABC

3.某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，净资本为6000万元，中国证券会派出机构在对该公司报表进行进行非现场检查时发现存在以下问题，第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定因补提300万元；第二，公司未准确计提预计负债，按照规定因补提150万元。

在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为（）P102+7

A6000万元

B6450万元

C5550万元

D5700万元

答案：

4.某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约，是违法行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿。

以下说法正确的是（）P143+49

A老张可以直接起诉期货交易所

B期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也要适当赔偿老张的损失

C老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利

D老张可以直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼

答案：

5.某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（）P106+34

A.责令公司限期整改

B.限制或暂停部分期货业务

C限制有关股东行使股东权利

D.责令有关股东限期转让股权

答案：

6.甲是某期货公司的客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例是5％，期货公司对甲收取的保证金比例是7％，根据上述事实，请回答一下2题。

（1）按照有关司法解释的规定，下列情形构成透支交易的是（）P141+31

A.甲保证金水平为6％，期货公司允许甲开仓交易

B.甲保证金水平为6％，期货公司允许甲继续持仓

C.甲保证金水平为4％，期货公司允许甲开仓交易

D.甲保证金水平为4％，期货公司允许甲继续持仓

答案：

按照有关司法解释的规定，下列情形构成透支交易的是（）

A.甲保证金水平为13％，期货公司允许甲开仓交易

B.甲保证金水平为11％，期货公司允许甲继续持仓

C.甲保证金水平为6％，期货公司允许甲开仓交易

D.甲保证金水平为4％，期货公司允许甲继续持仓

答案：

（2）关于甲透支交易后的责任承担，下列表述正确的是（）P142

A.期货公司应通知甲追加保证金，期货公司未通知的，甲的损失主要应由期货公司承担

B.期货公司应通知甲追加保证金，期货公司通知后，期货公司只对由于行情向持仓不利的方向变化导致甲透支发生的扩大损失承担部分责任

C.期货公司履行了通知义务后，甲未能按照约定追加保证金又不自行平仓的，期货公司应对甲的持仓进行平仓

D.期货公司履行了通知义务后，甲未能按照约定追加保证金又不自行平仓的，期货公司继续保留甲持仓的，对保留持仓期间造成的所有损失，期货公司应承担责任

答案：

7..客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己在交易损失。

法院在审理过程中，将期货交易所的交易指令、期货公司通知的交易结果与王某交易指令记录进行核对。

期货公司要证明已经入市交易，以下因素中必须完全一致的是（）P144

A交易品种

B买卖方向

C交易时间

D价格

答案：

ABCD

8.某期货公司的期末风险监管报表显示，2008年7月末的净资本为7000万元，2008年8月的净资本为8300万元，针对风险监管指标的变化，该公司应当采取以下措施（）P10529条

A只须向中国证监会派出机构书面报告

B只须向中国证监会派出机构和董事会书面报告

C须向中国证监会派出机构、全体董事和全体股东书面报告

D无须提交书面报告

答案：

9.2008年4月，某期货公司财务工作人员任某挪用300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万。

随后将挪用的300万元期货保证金返还。

下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（）

A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪

B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪

D.鉴于任某将挪用的保证金予以返还，任某可以不承担刑事责任

答案：

10.小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。

下列表述正确的是（）P59+52

A.公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务

B.公司与小王签订的经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用

C.公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容

D.公司应向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认以知悉

答案：

小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。

下列表述正确的是（）P59+52+53

A公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容

B公司与小王签订的经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用

C公司应当公开相关从业人员资格证明供客户查阅

D公司应当向小王充分揭示期货交易的风险

答案：

ACD

11.2008年12月，为了完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务，该营业部陈某指使运营总监盗用客户王某的帐号和密码，频繁买卖期货合约，致使其损失100万元。

下列关于盗用王某账户和密码交易的表述正确的是（）

A.擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担

B.擅自交易的行为是陈某的职务行为，有关赔偿责任由期货公司承担

C.监管机构可以撤销陈某的任职资格

D.监管机构可以处罚期货公司

答案：

BCD

12.某期货公司任命王某为期货公司的首席风险官。

王某在开展工作过程中，发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。

张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但是未完全达到要求。

王某在张某的说服下，接受了整改的结果。

根据上述事实，请回答以下2题

（1）下列关于王某开展工作的做法，正确的是（）P89+2590+28

A．保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决

B．对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，要向股东会报告上述情况

C.有权查阅期货公司相关文件、档案和资料

D.每季度向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告

答案：

（2）因公司的整改任未达到要求，下列说法正确的是（）P89+23

A.王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或监事会报告

B.必要时，王某应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告

C.王某接受总经理说服，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚

D.王某如因坚持要求期货公司整改而遭到公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某

答案：

13.刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员。

因执业过程中存在违法违规行为，有关机构分别对其采取了训诫、公开谴责、责令改正、暂停从业资格考试等措施。

则上述4人应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括（）P124+43

A.刘某B.王某C.张某D.李某

答案：

ABD

14.期货公司原股东如转让公司股权给另外一企业，一下说法正确的是（）

A．转让股权超过5％，应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准

B.转让股权比例不足10％，不需报中国证监会批准

C.转让股权超过5％，应当报中国证监会批准

D.转让股权行为通知全体股东

答案：

15.某期货公司成立于2007年6月，注册资本为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东，2008年7月，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持阅公司会计帐薄，并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续。

下列关于乙公司的表述，正确的是（）P65+89

A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权

B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权

C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权

D.乙公司与甲公司共同持有相应股权

答案：

综合题3

1.某期货公司是金融期货公司全面结算会员。

期末，该公司在其开户银行的期货保证金账户余额为10亿元。

其中包括其代理的非结算会员客户权益为3亿元。

该期货公司在期货交易所的专用结算账户中保证金余额合计为12亿元，公司划入期货账户中的自有资金为5000万元，请回答以下问题，该期货公司的净资本低于风险监管指标预警标准的是（）P103-104

A.1.4亿元

B.1.5亿元

C.1.6亿元

D.1.7亿元

答案：

2.吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐先，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。

不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。

按照法律法规，吴某最多可能获得的赔偿数额是（）P139+17

A.10万元

B.9万元

C.8万元

D.7万元

答案：

3.某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约，是违法行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿。

以下说法正确的是（）P143+49

A．老张可以直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼，这样在地域管辖上对老张有利

B.老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利

C,期货公司如果拒接代老张向期货交易所主张权利，老张可以直接起诉期货交易所

D.期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也要适当赔偿老张的损失。

答案：

4.某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（）P106+14

A.责令公司限期整改

B.对期货公司高级管理人员进行监管谈话

C．向公司出具警示函

D.责令期货公司增加内部合规检查的频率

答案：

5.某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）P105+32

A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务

B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改

C.符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准

D.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准

答案：

某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（）P105+32

A.责令公司限期整改

B.对期货公司高级管理人员进行监管谈话

C.限制或暂停公司部分期货业务

D.无需采取监管措施

答案：

6.某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易，期货公司因风险控制不力致使纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。

如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）。

A901万元

B990万元

C802万元

D1000万元

答案：

7.某期货公司的股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。

该期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。

根据上述事实，请回答一下2问题。

（1）下列关于A集团公司质押期货公司股权的表述，正确的是（）P57+37

A．期货公司股权不得质押，上述质押无效

B.A集团公司应当在规定时间内通知期货公司

C.A集团公司的股权质押应当经监管机构批准

D．期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告

答案：

（2）对于王某被捕，下列说法正确的是（）P57+37

A.期货公司应当立即书面通知全体股东

B．期货公司应当立即向监管机构报告

C.期货公司应当立即向交易所报告

D.期货公司应当立即发布公告向社会公众披露

答案：

8.某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元。

拟以7500万元人民币以及评估作价2500万元的、抵债取得的对其他公司的股权出资。

根据上述事实，请回答一下问题。

（1）拟设立的全资公司为（）

A.证券公司的分支机构，属于金融机构

B.证券公司的子公司，属于金融机构

C.证券公司的分支机构，不属于金融机构

D,证券公司的子公司，不属于金融机构

答案：

（2）下列关于证券公司对期货公司出资方案的表述，正确的是（）P6+16

A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本的最低要求

B.方案不符合规定，货币出资比例过低

C.方案不符合规定，股权不得用于出资或股权不是期货公司经营必需的非货币财产

D.方案不符合规定，必须全部为货币出资

答案：

9.客户甲某将一笔1000万元的资金划转入期货公司从事期货交易。

请回到一下问题P61+70+71

（1）期货公司可以存甲某保证金的账户包括（）

A.期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金来往的专用资金账户

B.期货公司期货保证金账户

C.期货交易所专用结算账户

D.客户登记期货结算账户

答案：

ABC

（2）某日，客户甲某需要从期货公司出金100万元。

期货公司应当通过（）账户进行转账

A.期货交易所专用结算账户

B.客户登记的期货结算账户

C.期货公司自有资金账户

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