量化审核基本内容.docx

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量化审核基本内容

**公司HSE管理体系量化审核标准基本内容

本次审核采用此标准的基本方法并做了一些调整。

框架和内容

审核标准的框架包含要素、审核主题、审核项、审核内容、评分项、评分说明以及相应分值等内容。

1、要素：

是指HSE体系规范标准的七个一级要素。

即：

领导和承诺，健康、安全与环境方针，策划，组织结构、资源和文件，实施和运行，检查和纠正措施，管理评审。

10、设备设施5.5.1

11、承包商与供应方5.5.2

12、作业许可5.5.5

13、职业健康管理5.5.6

|19、消防安全

i

〔20、道路交通安全

I

〕21、危化品管理

I

【22、标准化建设

2、审核主题：

设置了27个审核主题（包括设备设施和生产运行）。

审核主题既包含HSE管理体系标准的主要二级要素，也包含消防安全、道路交通安全、标准化建设等日常业务工作。

1、领导和承诺5.1

2、HSE方针5.2

3、危害辨识、风险评价和控制措施5.3.1

4、合规性管理5.3.2

5、目标指标和方案5.3.3；5.3.4

14、污染防治

23、安全监督检查

6、机构、职责和安全环保投入5.4.1：

5.4.3

15、清洁生产5.5.7

24、环境监测、统计与考核5.6.1

7、能力培训和意识5.4.3

16、生产运行5.5.8

25.事故事件5.6.4

8、制度和规程5.4.5

17、变更管理5.5.9

26、内部审核5.6.6

9、协商与沟通5.4.4

18＞应急管理5.5.10

27、管理评审5.9

本次量化审核涉及15个审核主题：

危害辨识、风险评价和控制措施；合规性管理；设备设施；承包商和供应方；作业许可；污染防治；生产运行；变更管理；危险品管理；职业健康；环境监测、

统计与考核；事故事件；内部审核。

3、审核项：

每个审核主题下，按照**公司有明确要求以及制度规定的管理活动，设置若干内容相对独立的审核项。

25个审核主题（不包括设备设施和生产运行）共包括70个审核项。

4、审核内容：

按照PDCA循环，针对每个审核项确定若干审核内容，突出体现各项工作的重点内容和落实要求，共包括151项审核内容（不包括设备设施和生产运行部分）。

5、评分说明：

为便于审核实施，针对每个评分项给出明确的评分说明，包括审核对象、评分内容、评分方式及相应分值等。

四种类型的评分方式具体如下：

（1）是否型评分项，即做了或有，得满分；不做或没有，不得分。

（2）百分比型评分项，设置了两种得分情况，一是对于审核样本量较少的（如二级单位、基层单位等），视符合比例得分。

二是对于审核样本量较多的（如人员、资料等），全部满足，得满分；50%及以上满足，得60%分；低于50%满足，不得分。

（3）频度型评分项，即根据开展工作频率的高低得分，频率高的得分高。

（4）程度型评分项，根据工作质量和效果，由审核员视情况判断得分。

同时，对于企业应遵守的守法合规红线要求和**公司规定的最基本和关键的要求，设置了不同程度的否决项。

特别是，审核过程中如发现有资料造假，相应的“评分项”不得分。

另外，为鼓励企业积极创新最佳实践，审核组在充分讨论并达成一致的基础上可以对运行3个月之上、值得推广的的HSE管理有效做法给予适当加分，但加分后的分值不能超过所在评分项的总分值;且对每个企业进行加分的最佳实践个数不能超过2个。

6、审核结果及分级：

审核的总分值最后折算到百分制，根据审核得分情况对企业HSE管理情况

分成4级7档。

基础级主要指建立了制度或明确了要求，工作只是满足了法规和制度的基本要求和规定动作；良好级主要指法规和制度要求得到实施，并取得较好效果；优秀级主要是指工作体现了各级领导、管理人员和基层员工能够积极主动参与HSE管理，形成了最佳实践和特色做法。

级别

优秀级（A级）

良好级（B级）

基础级（C级）

本能级（D级）

分值

95-100

90-95

85-90

80-85

70-80

60-70

低于60

档级

A1

A2

B1

B2

C1

C2

D

注：

各分值均包含其下限起点。

以下情况在审核结果的基础上采取降级或降档：

一是当企业在审核年度内发生生产安全亡人事故或对**公司造成较大负面影响的事故事件，进行降一级处理；二是出现审核主题的得分率在40%以下的，进行降一档处理。

**板块本次审核分级，分了5级

级别

优秀级（A级）

良好级（B级）

基础级（C级）

木能级（D级）

分值

90-100

80-90

70-80

60-70

低于60

**

卓越级

优秀级

良好级

可控级

存在风险级

注：

各分值均包含其下限起点。

以下情况在审核结果的基础上降级：

一是当企业在审核年度内发生生产安全亡人事故或对衬公司造成较大负面影响的事故事件，进行降一级处理；二是出现审核主题的得分率在30%以下，进行降一级处理；三是严重不符合项在6项以上，进行降一级处理。

7、审核抽样：

审核标准评分说明中明确了具体的审核对象，如企业、二级单位、基层单位，对二级单位和基层单位的审核是对企业HSE管理的追踪和验证。

对于审核企业，标准尽可能明确到了相关业务的职能部门。

对于审核二级单位，抽样量一般不少于2个。

对于审核基层单位、制度规程、建设项目、作业活动等，抽样量一般不少于3个。

对于审核管理人员、基层岗位员工、记录资料等，抽样量一般不少于5个。

在审核实施过程中，审核组可结合企业规模和审核时间、人员等实际确定抽样量。

**公司HSE管理体系量化审核标准举例

审核主题

审核项

审核内容

评分项

评分说明

3、危害辨识、风险评价和控制措施（800）

生产安全风险分级防控（350分）

1.建立风险分级防控的管理制度，明确职责要求。

（15分）

1.建立了危害因素辨识、风险分级防控的管理制度或明确风险分级防控工作的管理要求，各管理层级、职能部门、管理环节职责清晰，风险防控的管理流程和要求明确。

（15分）

依据：

生产安全风险防控管理办法

审核企业及相关人员：

1.企业建立了风险分级防控工作制度或明确要求，得5分；没有建立，不得分。

（是否型评分项〉

2.制度内容完整、职责明确、流程规范清晰，由审核员判断得0-5分。

（程度型评分项）

3.生产、设备、技术等职能部门领导和管理人员淸楚相关风险防控职责、流程及工作要求，由审核员判断得0-5分。

2.开展生产作业活动安全、职业健康危害因素辨识，建立相应清单并动态更新。

进行管理活动梳理和管理风

险分析。

（170分）

1.运用适用的工具方法对生产经营过程中的安全、职业健康危害因素进行全面辨识，形成危害因素清单或风险台账，并及时更新。

（55分）

依据：

生产安全风险防控管理办法

审核二级单位、基层单位：

1.开展了危害因素识别活动，且有危害因素清单。

全部做到，得15分；其他情况，由审核员判断得0-9分。

2.清单中危害因素识别没有明显遗漏，且能及时更新。

全部满足要求，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。

3.使用适用的危害辨识工具方法，相关人员经过培训，清楚辨识流程及方法要求。

全部满足要求，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。

4.生产、设备、技术等职能部门组织开展本业务危害因素辨识，且在计划、方案、会议、制度等方面证实。

全部满足要求，得10分；其他悄况，由审核员判断得0-6分。

5.基层岗位员工积极主动参与危害辨识活动，熟悉岗位风险和防控措施（如写风险活动）。

全部做到，得10分；50%及以上做到，得6分；低于50%做到，不得分。

（百分比型评分项）

2.梳理作业活动，在临时作业、高危作业等非常规作业活动前开展工作前安全分析等活动，全面、准确辨识动态的作业风险。

（40分）依据：

生产安全风险防控管理办法、进一步规范HSE作业计划书和作业指导书编制的指导意见

审核基层单位：

1•梳理了生产作业活动，建立生产作业活动清单。

全部满足要求，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。

2.临时检维修作业、高危作业等非常规作业项目，开展工作前安全分析等活动，识别风险、确定措施。

全部做到，得10

分；50%及以上做到，得6分；低于50%做到，不得分。

3.相关生产作业活动风险识别无遗漏，且防控措施有针对性，由审核员判断得0-10分。

4.针对施工作业项目（如钻井、物探、工程施工建设、检维修等）开展项目危害辨识，编制项目HSE作业计划书。

全部

做到，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。

3.按规定对在役装置、新改扩建项目开展工艺危害分析（如HAZ0P分析活动）。

（30分）

依据：

危险与可操作性分析工作管理规定

适用范围：

林与生产、炼**与化工、天然材与管道企业审核企业工艺安全管理相关职能部门.基层单位：

1.企业制定了工艺危害分析相关管理制度或者明确相应管理要求，得5分；未制定，不得分。

2.基层单位的新改扩建项目和主要的在役装置，按要求开展HAZ0P分析工作。

全部做到，得10分；发现有1例未做到的情况，不得分。

3.HAZ0P分析报告的建议措施得到了回复和关闭。

全部满足要求，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。

4.企业培养了工艺危害分析（如HAZ0P分析）专业人员，由

审核员判断得0-5分。

4.开展管理活动梳理，进行风险分析，确定主要风险、管控责任和措施，融入管控流程。

（45分）依据：

生产安全风险防控管理办法

审核企业、二级单位生产、设备、技术、安全等职能部门：

1.针对业务范围的管理活动进行梳理，建立管理活动清单。

全部做到，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。

2.针对管理活动进行了风险分析，建立风险清单，确定了主要风险、管控责任和措施。

全部做到，得20分；其他情况，由审核员判断得0-12分。

3.上述部门领导清楚本部门的主要业务活动及风险，了解风险防控责任和措施，且风险管控措施已融入业务管控流程。

全部做到，得15分；其他情况，由审核员判断得0-9分。

3.建立风险等级划分标准，开展安全、职业健康风险评

估。

（50分）

1.建立风险等级划分标准，使用适用的工具方法，开展风险分析评估工作，进行风险分级。

（30分）依据：

生产安全风险防控管理办法

审核企业、二级单位、基层单位：

1.建立或明确了风险等级划分标准，且内容完整、等级明确、符合业务实际。

全部满足，得10分；其他情况，由审核员

判断得0-6分。

2.使用了适用风险评估方法开展风险分析评估工作，形成评估报告或记录，所有风险依据标准进行了风险分级。

全部符

合要求，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。

3.相关人员接受过相应培训，熟悉和掌握风险分析评估工具

方法，由审核员判断得A5分。

4.相关部门人员熟悉风险评估结果，由审核员判断得0-5分。

2.采用新技术、新工艺、新设备、新材料前和重大生产作业活动前，进行专项风险评估。

（20分）依据：

生产安全风险防控管理办法

审核企业.二级单位设备、技术、采购.生产等职能部门：

1.在采用新技术、新工艺、新设备、新材料前开展专项风险评估。

全部做到，得10分；发现有1项未做到的情况，不

得分。

2.组织实施重大生产作业活动前，开展专项风险评估。

全部做到，得10分；发现有1项未做到的情况，不得分。

备注：

•重大生产作业活动包拆不经常做的、承包商做的、交叉作业等风险较高的活动。

4、开展风险分级防控工作，逐级落实风险防控责任和

风险防控措施。

（115分）

1.基于风险识别评估，各管理层级确定了重点防控风险。

（35分）依据：

生产安全风险防控管理办法

审核企业、二级单位、基层单位：

1.各管理层级确定了重点防控的风险。

全部做到，得15分；50%及以上做到，得9分；低于50%做到，不得分。

2.各层级重点防控风险无遗漏，与辨识评价结果保持一致，由审核员判断得0-10分。

3.相关人员清楚本层级或岗位重点防控风险。

全部符合，得10分；50%及以上做到，得6分；低于50%做到，不得分。

2.各层级针对重点防控的风险，制定了风险控制措施，明确风险分级防控责任，并实施动态监控。

（30分）

依据：

生产安全风险防控管理办法

审核企业、二级单位、基层单位：

1.企业生产、设备、技术、安全等职能部门，针对本层级重点防控风险明确了防控责任和贲任人，制定的防控措施符合实际防控需要，实施风险动态监控。

全部做到，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。

2.二级单位针对本层级重点防控风险明确了防控责任，确定责任部门和责任人，制定落实防控措施，实施风险动态监控。

全部做到，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。

3.基层单位针对垂点防控风险明确了防控责任和责任人，落实风险防控措施，且具有针对性和可操作性。

全部做到，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。

3、各层级将生产安全风险防控工作融入到各级管理流程和操作活动控制中，健全完善规章制度、操作规程、检査表、应急预案和应急处置程序，完善和应用岗位培训矩阵。

（30分）

依据：

生产安全风险防控管理办法

审核企业、二级单位生产、技术、设备、安全等职能部门和基层单位：

1.职能部门将生产安全风险防控工作融入到各级管理流程，健全完善规章制度。

全部做到，得15分；其他情况，由审核员判断得0-9分。

2.基层单位基于风险防控健全操作规程、检査表、应急预案和应急处置程序，完善和应用岗位培训矩阵。

全部做到，得15分：

其他情况，由审核员判断得0-9分。

4.针对觅点防控风险，制定并实施了方案，落实了资源保障。

（20分）依据：

生产安全风险防控管理办法

审核企业、二级单位：

1.针对重点防控风险，各层级按管理实际制定必要的方案，方案做到“五落实”（措施、责任、资金、时限和应急预案），并得到落实。

全部满足要求，得10分；其他情况，由审核

员判断得0-6分。

2.为开展风险防控工作落实了人财物等资源保障，落实风险

防控方案，由审核员判断得0-10分。

环境因素识别与风险防控

（200分）

1.建立制度，明确管理职责。

（20分）

1.建立环境因素识别、控制及环境风险管理相关制度或要求，明确相关职能部门环境风险管理职责。

（20分）

依据：

环境风险防控管理办法

审核企业：

1.建立了环境因素识别、控制及环境风险管理相关管理制度

或要求，得10分；没有建立，不得分。

2.制度或要求内容明确•相关职能部门职责明晰。

全部符合，

得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。

2.环境因素识别、评价和控制。

（30分）

1.组织开展环境因素识别、评价确定重要环境因素，制定和采取控制措施。

（30分）

审核企业、二级单位：

1.组织开展环境因素识别，形成环境因素清单。

全部符合要

求，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。

2.釆用适宜的方法对环境因素进行评价，确定重要环境因素，并形成重要环境因素清单。

全部符合，得10分；其他

情况,由审核员判断得0-6分。

3.针对环境因素和重要环境因素，制定并落实了控制措施。

全部符合，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。

3.定期开展环境风险识别与评估，建立和完善突发环境事件风险防控措施，按照风险级别逐层级落实风险防控责任部门和贵任人，并实施有效的动态监控。

（150分）

1.以环境风险源、风险传播途径和受体为主线，按规定开展环境风险识别，识别范围涵盖项目设计、施工作业、生产运行、检维修、废弃处置等生产经营活动全过程。

（30分）

依据：

环境风险防控管理办法

审核企业、二级单位、基层单位：

1.按规定部署和开展环境风险识别工作，得10分；发现存

在没有开展的情况，此“评分项”不得分。

2.环境风险识别以环境风险源、风险传播途径和受体为主线，识别范围涵盖项目设计、施工作业、生产运行、检维修、废弃处置等生产经营活动全过程。

全部符合要求，得10分；

其他情况，由审核员判断得0-6分。

3.相关部门参与环境风险识别工作。

全部符合要求，得5分；

其他情况，由审核员判断得0-3分。

4.重点风险源所在的基层单位参加环境风险识别工作。

全部符合要求，得5分；其他情况，由审核员判断得0-3分。

2.对识别出的环境风险进行分类登记，建立台账，并按要求将环境风险识别信息录入环境风险数据库。

（25分）依据：

环境风险防控管理办法

审核企业、二级单位：

1.建立环境风险台账，得10分；发现存在没有建立的情况，

不得分。

2.按照六大环境风险（重大安全事故次生灾害风险、危险化学品泄漏造成人员和环境伤害、林*♦泄漏污染风险、放射源散失和落井引发治安事件、环境违法造成群体性事件、三废违法排放造成污染）对识别出的风险进行分类。

全部符合要

求，得5分；其他情况，由审核员判断得0-3分。

3.环境风险台账的内容包括风险类别、地理位置图、厂区平面布置图、周边环境风险受体分布图，可能的事故类型及后果，现有环境风险防控与应急措施、应急资源情况等，内容全面、完整。

全部符合，得5分；其他情况，由审核员判断

得0-3分。

4.按要求将环境风险识别信息录入环境风险数据库，内容完整、准确。

全部符合要求，得5分；其他情况，由审核员判

断得0-3分。

3.按照国家和**公司有关技术规范开展环境风险评估，编制环境风险评估报告。

（35分）依据：

环境风险防控管理办法

审核企业、二级单位：

1.按照有关技术规范和要求对地表水、地下水、土壤、空**等不同环境要素分类开展环境风险评估。

全部符合要求，得

10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。

2.按照有关技术规范编制环境风险评估报告，评估报告录入环境风险数据库。

全部符合要求，得10分；其他情况，由

审核员判断得0-6分。

3.若委托专业机构开展环境风险等级评估，受委托机构符合环保主管部门的有关资质要求，得5分；否则，不得分。

4.采取适宜方式向员工通报环境风险评估报告内容，或员工了解其获取方式。

全部符合要求，得10分；其他情况，由

审核员判断得0-6分。

4.依据环境风险评估结果规范建立和完善了突发环境事件风险防控措施；重大环境风险分层级确定了风险防控责任部门和负责人。

（40分）

依据：

环境风险防控管理办法第

审核企业、二级单位、基层单位及相关责任人：

1.针对重大环境风险，建立和完善了风险防控措施。

全部符

合，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。

2.重大环境风险逐层级落实了防控责任部门和责任人。

全部符合，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。

3.重大环境风险所在基层单位有效落实环境风险防控措施。

全部符合，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。

4.重大环境风险防控责任人了解环境风险信息及防控、应急

措施，视符合比例得0-10分。

5.建立环境风险预警体系，完善了设备设施运行状态在线监控系统、特征污染物排放在线监测系统、远程视频监控系统等，对环境风险实施动态监控。

（20分）依据：

环境风险防控管理办法

审核企业、二级单位、基层单位：

1.建立环境风险预警体系（完善了设备设施运行状态在线监控系统、特征污染物排放在线监测系统、远程视频监控系统尊），对风险实施动态监控，预警体系完善、有效。

全部符合，得10分；其他悄况，由审核员判断得0-6分。

2.重大环境风险所在基层单位建立预警系统并有效运行。

全部符合，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。

隐患排査治理（180分）

1.制定安全环保事故隐患管理制度，明确隐患评估分级标准。

（20分）

1.建立了安全环保事故隐患管理制度，制度职责明确、流程清晰、内容完善。

（20分）依据：

安全环保事故隐患管理办法

审核企业及相关管理人员：

1.企业建立了安全环保事故隐患管理制度，得10分；未建立，不得分。

2.制度职责明确、流程淸晰、内容完善，并明确评估分级标准。

全部满足，得5分；其他情况，由审核员判断得0-3分。

3.相关职能部门管理人员熟悉制度或相关管理要求，由审核

员判断得0-5分。

2.按规定或安排组织开展隐患排査工作，对排査出的

隐患进行评估分级。

（80分）

1.建立事故隐患排査报告的激励机制，鼓励员工积极排查和上报安全环保事故隐患。

（15分）依据：

安全环保事故隐患管理办法

审核企业、二级单位、基层单位：

1.建立了事故隐患排査报告的激励机制。

全部满足要求，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。

2•及时对上报隐患.避免重大事故发生的人员进行了奖励。

全部做到，得5分；其他情况，由审核员判断得0-3分。

2.各层级按规定频次或安排，组织开展安全环保事故隐患排査，逐级建立隐患台账，实行动态管理。

（45分）

依据：

安全环保事故隐患管理办法

审核企业、二级单位相关职能部门和基层单位：

1.结合日常管理、专项检査、监督检査、HSE体系审核等工作，企业至少每半年、二级单位至少每季度、基层单位每月组织开展一次安全环保事故隐患排査。

全部符合要求，得15分；其他情况，由审核员判断得0-9分。

（频度型评分项）

2.基层单位现场所有安全环保隐患问题被及时发现，得15

分；其他情况，由审核员判断得0-9分。

3.建立了隐患台帐，并及时更新。

全部符合要求，得10分；

其他情况，由审核员判断得0-6分。

4.及时将隐患录入HSE信息系统。

全部满足要求，得5分；

其他情况，由审核员判断得0-3分。

备注：

审核组在现场新发现1个及以上会直接影响正常生产的隐患，或3处及以上属于“低老坏”且重复出现的，此“评分项”不得分。

3.按照分级负责的原则，对排査出的安全环保事故隐患进行评估分级，重大安全环保事故隐患评估后形成报告。

（20分）

依据：

安全环保事故隐患管理办法

审核企业和二级单位安全环保、规划计划等相关职能部门：

1•对上报隐患及时进行评估分级。

全部做到，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。

2.重大隐患形成了评估报告，且报告内容清晰完善。

全部满足要求，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。

3.编制并实施隐患治理计划和专项治理方案。

（55

分）

1.制定并实施隐患治理计划和方案，落实治理资金并专款专用。

（30分）

依据：

安全环保事故隐患管理办法

审核企业和二级单位安全环保、规划计划、财务、设备等职能部门：

1.制定了隐患治理计划且内容清晰、规范。

全部满足，得10

分；其他情况，由审核员判断得0-6分。

2.重大隐患编制了专项治理方案，方案内容完善，做到''五到位”（措施、责任、资金、时限和应急预案）。

全部满足

要求，得10分；其他情况，由审核员判断得0