证券考试历年真题证券交易.docx
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证券考试历年真题证券交易
2010年3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案
一、单选题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求）
1、对存管后的证券，实行（）制度，对股权、债权变更引起的证券转移，通过（）予以划转。
A.非流动性账面 B.流动性签发实物证券 C.流动性账面
D.非流动性签发实物证券 标准答案：
a
2、证券营业部日常经营管理的主要内容就是（）的运作管理。
A.融资融券业务 B.自营业务 C.经纪业务 D.债券回购业务
标准答案：
c
3、证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过（）扣收。
A.证券交易所 B.资金存管银行 C.结算公司 D.商业银行 标准答案：
b
4、根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括（）。
A.对手方最优价格申报 B.最优5档即时成交剩余撤销申报
C.全额成交或撤销申报 D.即时成交剩余撤销申报 标准答案：
b
5、发布《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的机构不包括（）。
A.中国证券业协会 B.中国人民银行 C.国家外汇管理局
D.中国证监会 标准答案：
a
6、所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（）及其后每增加（ ）时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。
A.1O%5% B.15%3% C.16%2% D.20%1% 标准答案：
c
7、投资者买卖证券的第一步是要向（）申请开立证券账户，用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。
A.证券登记结算公司 B.证券交易所 C.证券公司 D.托管银行
标准答案：
a
8、佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的费用，此项费用不包括（）。
A.证券交易所手续费 B.印花税 C.证券公司经纪佣金 D.证券交易监管费
标准答案：
b
9、收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为：
收盘价格涨跌幅偏离值一单只股票（基金）涨跌幅一对应分类指数涨跌幅。
在深圳证券交易所，对应的分类指数不包括（ ）。
A.深证A股指数 B.深证B股指数 C.深证综指 D.中小企业板指数
标准答案：
c
10、（）的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。
A.送股 B.分红派息 C.增发新股 D.配股缴款 标准答案：
d
11、已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在登记结算公司规定的时间内申请办理证券的（）。
A.初始登记 B.变更登记 C.退出登记 D.终止登记 标准答案：
a
12、融资融券业务中，下列不属于业务管理风险的是（）。
A.制度不全 B.操作失误 C.净资本规模和比例不符合规定
D.控制不力 标准答案：
c
13、下列关于ETF的申购和赎回的说法错误的是（）。
A.ETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额
B.投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或基金账户
C.投资者买卖上海证券交易所ETF需具有上海证券交易所A股账户或基金账户
D.投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金，赎回基金份额的，应当拥有对应的足额的基金份额 标准答案：
b
14、上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在（）进行交易。
A.竞价交易系统和大宗交易系统
B.定价交易系统和批量交易系统
C.竞价交易系统和批量交易系统
D.定价交易系统和大宗交易系统
标准答案：
a
15、在特殊情况下，由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人经中国结算上海分公司同意也可以使用（ ）作为应急措施划拨资金。
A.网络划款凭证 B.传真划款凭证 C.书面划款凭证 D.电话划款凭证
标准答案：
b
16、投资者买券还券数量大于投资者借人证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令。
登记结算公司根据指令将相关证券从其融券专用证券账户划回到（ ）。
A.客户信用证券账户 B.客户信用交易担保证券账户 C.信用交易证券交收账户
D.信用交易资金交收账户 标准答案：
b
17、为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于因各种因素造成的证券登记结算机构的损失，下列（）因素不包括在内。
A.技术故障 B.操作失误 C.不可抗力 D.管理不善 标准答案：
d
18、在证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中，如果相关人对（）措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请。
A.限制相关证券账户交易 B.上报中国证监会查处
C.报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户 D.书面警示 标准答案：
a
19、下列关于大宗交易的意向申报说法错误的是（）。
A.意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定
B.上海证券交易所规定，当意向申报被其他参与者接受时，申报方应当至少与一个接受意向申报的参与者进行成交申请 C.申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最高申报数量成交 D.申报方价格不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以规定的最低价格买入或最高价格卖出 标准答案：
c
20、除权（息）日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按（）作为计算涨跌幅度的基准。
A.除权（息）价 B.前开盘价 C.前收盘价 D.开盘价 标准答案：
a
21、新股网上定价市值配售时，如果新股发行中市值配售的比例不到（），则市值配售与网上定价发行同时进行。
A.20% B.30% C.50% D.100% 标准答案：
d
22、深圳证券交易所于（）起，在债券回购交易中以年收益率进行报价。
A.1994年8月1日 B.1994年9月12日 C.1995年8月1日
D.1995年9月12日 标准答案：
c
23、沪、深证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）的交易清算系统进行的。
A.证券公司 B.托管银行 C.登记计算有限公司 D.上市公司 标准答案：
c
24、证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解客户的相关信息，这些信息不包括（）。
A.客户财产与收入状况 B.客户投资偏好 C.客户证券投资经验
D.客户婚姻状况 标准答案：
d
25、（）是一种竞价市场，也称为“订单驱动市场”。
A.指令驱动系统 B.报价驱动系统 C.定期交易系统 D.连续交易系统
标准答案：
a
26、在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的（ ），且不低于即时揭示的最高买入价格的（）。
A.900%50% B.150%70% C.110%90% D.130%70%
标准答案：
c
27、证券经纪商通过（）对投资者的证券买卖交易进行前端控制、清算交收和计付利息等。
A.融券专用证券账户 B.客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账
C.客户信用资金账户 D.证券账户 标准答案：
b
28、新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处在于（）。
A.预先确定发行价格 B.预先确定价格区间，发行时竞价确定发行量
C.预先确定价格区间，通过询价确定发行价
D.预先确定发行价格，通过询价确定发行量 标准答案：
c
29、下列关于深圳证券交易所现有质押式国债回购品种、名称及代码对应错误的是（）。
A.1天回购R001131810 B.1天回购RC—001131910
C.2天回购R002131811 D.63天回购R063131804 标准答案：
b
30、在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
A.市价交易 B.限价交易 C.全价交易 D.净价交易 标准答案：
d
31、以下不属于股份登记的是（）。
A.发放现金股利登记 B.首次公开发行登记 C.增发新股登记 D.配股登记
标准答案：
a
32、证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款;没有违法所得处以（ ）。
A.3万元以下罚款 B.3万元以上10万元以下罚款
C.1万元以上10万元以下罚款 D.10万元以下罚款 标准答案：
a
33、任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以（ ）。
A.1万元以上5万元以下的罚款 B.3万元以上10万元以下的罚款
C.3万元以上30万元以下罚款 D.5万元以上30万元以下罚款
标准答案：
c
34、目前，我国A股账户不可用于买卖（）。
A.人民币普通股票 B.人民币特种股票 C.债券 D.证券投资基金
标准答案：
b
35、代理机构办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码包含的内容有（）。
A.原证券账户卡的复制和新开立证券账户 B.原证券账户卡的复制
C.新开立证券账户和证券的交易过户 D.新开立证券账户和证券的非交易过户
标准答案：
d
36、自助及电话自动委托的客户身份确认由（）控制。
A.证券交易所 B.证券公司 C.客户账户和密码 D.委托人标准答案：
c
37、下列不属于证券经纪业务技术风险的是（）。
A.交收失误 B.通讯设施发生技术故障 C.软件的运行效率低
D.电脑设备发生技术故障 标准答案：
a
38、下列关于深圳证券交易所交易证券的转托管说法错误的是（）。
A.在同一证券公司的不同席位之间，当日买入的证券可以转托管
B.在不同证券公司的席位之间，当日买人的证券不可以转托管
C.转托管可以是一只证券或多只证券，但不可以是一只证券的部分或全部
D.转托管可以撤单 标准答案：
c
39、下列关于过户费的收取说法错误的是（）。
A.过户费属于登记结算公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收
B.在深圳证券交易所，免收A股的过户费 C.基金交易目前不收过户费
D.在上海证券交易所，A股过户费为成交面额的0.5‰，起点为1元
标准答案：
d
40、对配股的股份登记，是在配股登记日（）向证券公司传送投资者配股明细数据库。
A.闭市后 B.开市前 C.开市前1日 D.闭市后1日 标准答案：
a
41、会员受到证券交易所暂停或者限制交易的纪律处分的，应当自收到处分通知之日起（）个工作日内在其营业场所予以公告。
A.2 B.5 C.12 D.15 标准答案：
b
42、下列关于交易席位的使用，说法错误的是（）。
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