施工单位及施工过程管理办法定0318.docx

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施工单位及施工过程管理办法定0318

uyy施工单位及施工过程管理办法

目的：

进一步完善、规范外委施工单位及施工过程的管理，确保施工单位、施工过程技改过程的规范化。

范围：

施工单位主要包括：

年度合同单位（如：

年度土建维修单位、年度净化装修单位、年度机电安装单位等）。

责任人：

设备工程部经理（副）、技改主管、预决算主管、基建维修专干、设备专干、设备主管、设备员、工段长、施工单位负责人。

责任人职责：

各责任人按本文件规定正确执行，其他人职责详见《文件管理规程》中“责任人职责”项。

内容：

一施工单位管理办法

1设备工程部对外委年度合同单位，按照公司内部维修班的要求进行管理，具体要求如下：

管理责任主体：

外委基建维修队伍（包含地面、油漆等队伍）由设备工程部基建维修专干进行日常管理，外委机电安装、净化维修队伍由设备工程部技改主管进行日常管理；其他队伍由项目负责人进行日常管理（临时合同单位，非年度合同单位）。

2施工单位必须按照合同要求配备专业的施工人员及管理人员，必须建立施工人员的人事档案资料（包括人员信息、职业证件等见附表一），交设备工程部负责人进行备案。

年度合同单位的施工人员必须保持相对稳定，如有变更必须及时报设备工程部负责人进行报备，并办理相关证件，施工单位项目负责人、施工负责人必须按照合同约定的要求进行固定，不得随意更换，如施工负责人需更换必须与设备工程部相关管理人员进行报备批准。

3施工单位人员进公司施工前，必须由负责人进行我公司相关制度的培训，培训内容包括：

安全要求、环境卫生要求、劳动纪律要求、进出门卫管理制度要求、企业文化要求、施工要求、重点注意事项等主要内容；并填写培训表格（见附表二），交施工单位负责人签字备案。

如中途更换人员必须按照上述2、3要求执行，并进行培训。

4施工单位对施工人员实行班组管理制度，每月召开不少于2次的工作会议，设备工程部相关管理人员参加，对相关工作、及相关要求进行上传下达，同时施工单位项目负责人必须参加设备工程部月度设备会议，加强相互沟通协调。

5设备工程部项目负责人对施工单位的人员数量、每日的工作内容、工作场地、工作进度、工作现场要做到心中有数，并实施现场督导及现场监管。

由设备工程部部门负责人及考核专员进行不定期抽查及考核。

6施工单位必须严格按照设备工程部负责人下达的工作任务单执行，如遇公司领导安排及临时紧急事项，必须及时安排解决，同时报告设备工程部负责人，并及时补交工作任务单。

7设备工程部由考核专员、维修专干负责组织施工单位负责人每月不少于2次的巡查，巡查区域包括厂区外围、厂区内、公共区域、公司办公楼公共区、动力系统等，并填写巡查记录（见附表三），巡查的相关整改工作，及时列出计划进行整改，并由考核专员及时跟进考核。

二施工过程管理办法

1施工前管理：

1.1施工任务书的下达：

设备工程部负责人必须按要求下达文字性的任务书，如需要施工方案的必须同时提出要求，由施工单位编写施工方案。

1.2施工方案及图纸会审：

施工前按公司要求进行施工方案审批及图纸会审，图纸会审由设计人员、施工单位、甲方的技术人员和预算人员参加，由甲方做好图纸会审记录，图纸会审记录由甲方、施工方、设计方签字认可后存档。

1.3现场技术交底：

图纸会审完后，由设备工程部项目负责人组织施工单位项目负责人、施工单位主要实施人员、车间设备人员、班组负责人进行现场技术交底（交底内容见附件四），明确实施方案、施工内容、实施工期、实施责任人、注意事项等。

1.4完成施工技术交底后，施工单位负责人根据要求提请材料计划，如乙供材料，需核价的由施工单位负责人提出计划，设备工程部项目负责人进行审核、提交设备工程部预算主管进行核价，并交设备工程部经理审批后进行材料采购。

核价流程及要求按照《建安材料认质认价流程》（见附件五）执行；

2材料管理

2.1拆除材料的管理：

保护性拆除材料由车间、设备工程部项目负责人、施工单位负责人进行现场确认并填写表格，由三方签字，由设备工程部项目负责人规定存放地点及要求；施工单位将确认单及存放单做为签证单的附件进行结算；破坏性拆除由车间、设备工程部项目负责人、施工单位负责人进行现场确认并填写表格，由三方签字，由设备工程部项目负责人规定存放地点及要求交仓库按照公司流程统一处置。

2.2进场材料的管理：

把好材料质量、数量关。

材料采购前，必须由设备工程部项目负责人、预算主管、使用单位负责人共同看样、选样并由设备工程部留存样品；必须经项目负责人验收并签署材料进场验收单后才能进场堆放，材料合格证和质量证明书必须与材料随货同行并存档；用于工程的材料须经送样检验合格才能用于工程施工。

施工现场材料堆放按指定区域码放整齐、架空堆放，做好防雨措施，并悬挂吊牌，注明材料名称、规格、使用部位，并填写材料验收表（见附件六）。

3施工过程管理：

3.1在整个施工过程中，施工现场必须设立明显区域标志，危险地带设安全警示牌,夜间设警示灯。

3.2施工过程的安全管理实行三级监管，公司（设备工程部）、需求部门及施工单位共同监管，确保施工过程的安全，特别是公司重大安全区域，需做好施工安全方案，通过安全环保部审批后进行实施，实施的同时安全环保部的安全员要进行过程监管。

3.3外来施工人员进入生产厂区内及车间内进行作业，必须严格按照车间要求进行，技术交底的同时做该项规定的培训，如车间投诉及违反有关制度，根据情节进行100—2000元的处罚；处罚对象为设备工程部项目负责人、施工单位负责人。

3.4外来施工单位如需使用车间水、电、气，不得私自乱接，必须由项目负责人与车间设备管理员进行衔接，同意后方可使用或接入。

3.5施工单位要求使用电源，必须找区域设备管理员进行申请，写清用电设备及功率电压等级等相关参数方可接引。

3.6如需使用本厂特种设备（吊车、叉车）等，须经特种设备管理人员同意，并安排厂方人员操作方可使用。

如特殊情况施工单位需独自使用，操作者必须持有效证件方可操作，出现安全事故及损坏公司设备由施工方负责。

3.7外来施工人员在车间内需进行动火时，必须找车间安全员办理动火证后，方可作业。

3.8大型项目设备工程部项目负责人，对所进行的项目要及时掌握进展及动态，要定期组织相关人员召开项目联席会议；保证施工进度，并提交会议记录。

3.9对于防水、给排水、采暖、通风、电气安装、设备安装的试漏、试压、试水、试运转与调试，项目负责人必须全过程监管，并审核试验记录；按照档案管理要求进行存档，备查。

3.10工程施工过程中注意文明施工，工程现场严禁违纪行为，严禁在沥青等路面或车间地面上直接搅拌混凝土、烧电焊、搅拌油漆或随便倾倒污染物，如必须进行上述作业，必须做好充分的保护并征得甲方的认可。

施工垃圾必须倾倒到甲方指定地点，必须做好成品保护工作，工程作业完成做到工完料清，由设备工程部项目负责人及施工现场负责人进行监管，发现未到位，进行考核处罚，并整改落实到位。

3.11施工单位项目经理、设备工程部项目负责人必须每日对工程进度、工程质量、安全进行检查，发现安全问题及时整改，每个分项工程完工后必须经甲方现场代表验收合格并签署后才能进行下一道工序；设备工程部和审计部对隐蔽工程共同验收。

3.12工程完工，施工单位应进行施工场地的全面卫生清理达到交付条件，并要求用户单位负责人签字确认。

3.13项目型工程，施工单位编制施工进度计划，经设备工程部项目负责人审核、设备工程部经理审批后，按照经审批的进度计划实施；如工程延期，施工单位必须采取措施抢回工期。

非施工单位原因或不可抗力影响工期，由设备工程部项目负责人对工期签证。

否则每延期一天，施工单位支付工程总造价5‰∽1%的违约金；延期15日以上，设备工程部可与该施工单位终止合同，另请施工单位进行施工。

3.14零星维修工程，以维修申请单申请时间为准，一般维修必须在该申请时间后的7个日历天内完成。

如维修需超过申请日期7个日历天，需由维修专干或项目负责人在维修申请单上签认计划完成时间，并向维修申请提出部门说明情况取得用户部门的理解和支持；否则，每延期一天，施工单位支付违约金200-500元。

4、验收管理：

4.1作业完毕，首先由施工单位负责人自行组织自检，按照用户需求、施工方案进行自检，工程质量、规范要求、实施效果是否符合要求，并填写记录；

4.2施工单位自检合格后，由设备工程部项目负责人组织设备工程部技术人员、预算主管、施工单位负责人进行部门自检，并填写表格，如有整改的工作，及时下达施工单位进行整改，施工单位整改完毕，通过部门验收。

4.3部门自检合格后，设备工程部组织施工单位、使用部门、审计部门进行联合验收，并签署《工程竣工验收表》（见附件七）。

验收合格后，项目完毕，如需整改的工作，下达整改通知书，限时整改，合格后，再重新组织联合验收；验收合格才能办理结算审计。

4.4质保期内，施工单位接到设备工程部要求对质量问题及时进行处理。

质保期满必须经使用部门、设备工程部门联合验收签署《工程质保金申请表》才能支付工程质保金。

对验收存在的问题，施工单位应及时按照检查要求整改。

5、现场签证管理：

5.1现场工程签证必须在工程施工完成后5个工作日内提交签证手续经现场项目负责人及车间管理人员签字，并作为结算资料，项目负责人督促施工单位及时提交签证单（见附表八），对逾期未交将不纳入结算，由施工单位自行负责。

5.2现场工程签证人员按照职责进行充分履职，对现场签证的内容把关，详细描述工作内容，能量化工程量的必须有工程量计算式或图示，单价（可以不由现场代表负责）、无法量化的才可用点工形式进行签证，现场代表对签证单审核严把现场关，项目负责人签订的内容，如部门预决算人员发现签证内容与现场不一致，应及时予以纠正，如由于现场人员不履职，造成签证结果与结算结果相差甚远（超过15%），多余的费用由签证负责人承担，情节严重的追究责任。

5.3如签证存在分歧，先提交给审计部人员，对存在分歧内容进行沟通，形成初步意见；再由工程设备部部门预决算主管联合项目负责人，组织施工单位负责人、使用部门负责人、审计部人员召开专题会议进行专项解决，并出具会议记录，进行会签，报主管领导批准，本着友好合作的原则，解决分歧事项。

6、工程结算：

6.1工程已完成合同范围内的实物工程量，并且按合同规定的质量要求通过验收后，方可进行工程结算。

工程结算时必须提供下列资料（零星维修工程除外）：

（1）工程的质量验收等有关文件；

（2）工程立项报告、招投标文件（包括招标图纸）；

（3）工程合同、协议、补充协议和双方签署的备忘录；

（4）工程竣工蓝图及建筑沉降、位移观测资料；

（5）工程量计算书、结算书（附电子文档）；

（6）工程材料费用资料；

（7）工作联系单、中标通知、开工通知书；

（8）施工现场签证单；

（9）施工组织设计；

（10）工程变更技术核定单；

（11）隐蔽工程（材料检测、混凝土级配等）资料；

（12）其他影响工程造价的有关资料；

（13）竣工验收表，用户评价表。

6.2时限要求：

6.2.1资料提交时限要求：

大型项目在工程验收合格后一个月之内，小型维修项目在验收合格后一周内，在竣工结算时一次性集中报送至工程部预算人员；并填写交接记录表，逾期不报或补报的不得作为竣工结算的凭证，并根据情节进行处罚。

6.2.2结算时限要求：

工程设备部预算人员自收到完整的竣工结算资料起应在合同约定时间内完成初审。

6.3结算资料质量要求：

6.3.1施工单位编制竣工结算力求准确，不得浮夸，施工方送审金额超过建设方审计金额15%及以上时，给予核减金额10%的处罚金。

6.3.2资料齐全，并相关人员签字完整（包括内容描述、签订时间等）

6.4价格调整与结算：

6.4.1工程实施过程中，工程部预算人员在收到施工现场签证单7天内应予以审核，并与承包商确定单价，当月定价，次月结算。

如在次月结算时还不能确定价格的，原则上当月不予结算。

6.4.2补充合同：

因工程设计变更，调整后的合同总价超过原合同总价的，必须签订补充合同或进行合同条款变更。

在签订补充合同时，应充分考虑该合同的变更内容，包括工程量、单价、总价等，并应参照主合同的同等条件。

6.5如结算存在分歧，先提交给审计部人员，对存在分歧内容进行沟通，形成初步意见；再由工程设备部预算主管项目负责人，组织施工单位负责人、使用部门负责人、审计部人员召开专题会议进行专项解决，并出具会议记录，进行会签，报主管领导批准，本着友好合作的原则，解决分歧事项。

6.6设备工程部结算主管按要求完成结算后，提交部门经理审核后交主管领导审批，提交审计部进行复审，并填写资料提交记录（见附件九），单项项目造价超过50万的须进行外审。

6.7工程付款管理：

6.7.1工程进度款支付：

提交月度形象进度和发票（含工程款支付申请表、预算）、走付款流程（甲方现场代表签字、主管签字、预算签字、部门经理签字、主管副总签字、总经理签字）。

6.7.2工程结算款支付：

经审计部审核的结算书封面，施工单位提交合同复印件、财务对账单、《工程竣工验收表》复印件、发票后由项目负责人走付款流程。

6.7.3工程质保金支付：

施工单位提交合同复印件、《工程竣工验收表》、《工程质保金申请表》（见附件十），项目负责人走公司付款流程。

6.7.4退投标保证金：

投标单位将收据交设备工程部并提供投标报名单位的单位名称、开户银行、账号，设备工程走付款流程（设备工程部经理签字、主管副总签字）。

6.7.5各项目负责人付款必须按照要求统计及台账管理，避免出现付款差错；定期进行财务对账，确保账目准确无误。

7、竣工资料的存档：

7.1按照部门流程进行资料的存档，并填写交接记录。

7.2提供相关图纸资料及最终版的电子版在设备工程部档案员处存档。

8、施工评价、回访制度及考核奖罚制度

8.1施工评价制度及回访制度：

对工程项目由工程设备部安排专人对施工单位、设备部项目负责人进行综合评价（见附件十一），对考核评价结果进行相应奖罚，对重点工程项目由设备工程部负责人进行回访（见附件十二），了解施工质量、服务态度，并对其考核。

8.2考核奖罚办法。

8.2.1对施工单位按项目、按合作期限进行考评，并根据考评情况进行奖励与处罚（见附件十三）。

8.2.2考评内容：

施工质量、安全管理、施工进度完成、服从调配安排等内容。

8.2.3考评依据：

合作协议、施工合同、工程项目施工反馈表、施工单位管理办法等。

8.2.4奖罚标准

8.2.4.1合作协议、施工合同有规定标准的按规定标准执行，

8.2.4.2对施工方不服从调配每次罚200-500元；

8.2.4.3对工程项目施工单位综合评价不满意第一次处罚500元、第二次处罚800元、第三次处罚1000元；评价为很满意每次奖励500-1000元；

8.2.4.4对工程项目设备工程部负责人综合评价不满意纳入本月的月度考核，扣5—10分，如连续几次不满意，对责任人部门进行追责。

8.2.4.5对施工方人员违反甲方安全、环境卫生及相关管理制度的每次处罚100元、

8.2.4.6没有规定标准的根据考核内容（施工质量、安全管理、施工进度完成、服从调配安排、现场管理、现场清场等内容）进行考核，每项分别给予200-2000元奖罚。

8.3奖罚形式：

由设备工程部开出千金药业工程项目维修、施工处罚（奖励）单，由施工单位负责人签字认可，并在设备工程部结算中进行奖罚，并作为结算资料附件。

设备工程部人员奖罚按照部门考核制度进行奖罚。

本办法由工程设备部负责制定、修改。

本办法由工程设备部负责组织实施。

本办法自2015年3月20日执行。

■附件

附件一《施工单位人员档案表》

附件二《施工单位人员培训表》

附件三《千金药业办公楼、厂区维修项目巡视、检查表》

附件四《技术交底表》

附件五《建安材料认质认价流程表》

附件六《材料进场验收表》

附件七《工程竣工验收表》

附件八《施工签证单》

附件九《施工单位结算资料呈递清单》

附件十《工程质保金申请表》

附件十一《施工工作评价表》

附件十二《工程项目回访表》

附件十三《工程项目施工奖罚单》

附件十四《外协工程管理流程图》

施工单位人事档案表（附件一）

序号

施工单位

姓名

性别

出生年月

文化程度

职务（职称）

技术等级

施工人员培训记录（附件二）

课程名称

组织单位

培训师

培训时间

年月日时分至月日时分

参训人数

培训方式

□讲授

□操作□示范□自学□其他：

培训内容

参训人员签名

千金药业办公楼、厂区维修项目巡视、检查表（附件三）

序号

部门

需要维修项目

维修整改时间

责任人

检查人：

检查时间：

备注：

由设备工程部考核、维修专干、施工单位负责人派人每月对办公楼厂区责任生活区（河东河西）进行巡视检查主动发现需要维修项目，并规定维修整改时间，主动做好维修服务工作

工程现场施工技术交底记录（附件四）

编号：

工程名称

日期

地点

专业名称

序号

交底项目

内容

备注

1

工期要求

2

施工措施要求

3

施工材料要求

4

施工人员培训、管理要求

5

安全措施要求

6

施工质量要求

7

施工验收交付要求

8

施工结算要求

签

字

栏

建设单位

监理单位

设计单位

施工单位

施工单位采购建安材料认质认价流程图（附件五）

流程

说明

办理时间

责任人

施工单位报材料认价单

1.负责提出材料认价申请

1日

施工单位项目经理

现场代表进行初审

1.对施工单位提报的乙方供材料认价申请，包括材质要求、规格及所用部位、所需数量等进行初审。

2.审核乙方供材料是否符合设计要求，施工单位的认价申请文件是否规范。

3.负责乙方供材料的验收和材料现场使用情况。

4提出品牌市场价格行情，供应商等参考意见。

2日

建设单位项目经理

造价人员

1.审核施工单位提报的乙供材料认价申请。

2.最终确认乙方供材料价格。

1．小宗单件3日

2．大宗或复合型的5日

建设单位造价人员

材料进场验收

施工单位填写材料进场检验报告

材料进场后材料使用前电话通知甲方现场代表和造价人员对材料进行验收

现场代表

材料进场验收表（附件六）

工程名称：

单位（子单位）

工程名称

施工单位

供货单位

供货人

执行标准

序号

名称

规格

型号

品牌

进场

数量

进场日期

生产厂家

进场验收项目

炉号

批号

检验报告

外观质量

包装标志

生产日期

项目材料员（签字）：

日期：

施工单位：

建设单位：

施工自检结果：

建设验收结论：

项目负责人

现场施工员

专业工程师

（项目负责人）

年月日

年月日

年月日

年月日

株洲千金药业股份有限公司工程竣工验收表（附件七）

工程名称：

验收意见

签章

施工单位

实施部门

用户部门

审计部门

资料员

主管领导

年月日

备注：

1、流程：

施工单位自验合格实施部门验收审计部门资料归档合格主管领导；

2、本表格指一次性包干工程，验收意见主要填写对工程质量进度以及合同履约情况的意见。

株洲千金药业股份有限公司

施工现场签证单（附件八）

立项名称

编号

施工单位

签证内容：

签字：

年月日

预算主管：

签字：

年月日

主管经理意见：

签字：

年月日

设备工程部经理意见：

签字：

年月日

主管副总经理意见：

签字：

年月日

建设单位（项目负责人）：

签字（章）：

年月日

监理单位：

签字（章）：

年月日

施工单位：

签字（章）：

年月日

说明：

1千元以下主管经理签字，1千元至4千元设备工程部经理签字，4千元至2万元主管副经理签字。

施工单位结算资料呈递清单（附件九）

工程名称：

施工单位：

资料名称

完成情况

施工方递交人时间

工程部收件人、时间

审计部

收件人、时间

备注

招、投标文件

中标通知单、立项报告、竣工验收单、用户评价表

合同及补充协议

工程结算书及工程量计算书

不可抗力事件记录

设计变更及竣工图

有关工程施工的会议纪要

经认可的施工组织设计、工程签证单

工程签证单、工作联系单、核价单

其他

工程质保金申请表（附件十）

工程名称

使用部门

工程地点

开工时间

竣工时间

施工单位

工程维修记录

维修日期

维修工时

维修原因

维修内容

责任划分

备注