证券从业人员资格考试交易押题卷三解析.docx
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证券从业人员资格考试交易押题卷三解析
交易押题卷三（解析）
单选题
（1）在证券经纪业务营销实务中,下列不属于有效市场细分条件的是（）。
A、差异性
B、有价值
C、倾向性
D、可接近性
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
121
要使市场细分成为有效和可行的，必须具备以下几个条件：
1.度量性；2.价值；3.可接近性；4.差异性；5.可行性。
（2）根据中国证券业协会的规定,股份转让公司应当委托（）证券公司作为其主办券商办理股份转让。
A、1家
B、2家
C、3家
D、5家
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
172
根据中国证券业协会的规定,股份转让公司应当委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让。
（3）最低结算备付金限额计算公式中涉及的“上月证券买入金额”,不包括（）。
A、债券回购初始融出资金额
B、基金买入金额
C、权证买入金额
D、金融债券
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
中页码：
293
上月证券买入金额包括在证券交易所上市交易的A股、基金、ETF、LOF、权证、债券以及未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额，债券回购初始融出资金金额和到期购回金额，但不包括买断式回购到期购回金额。
（4）清算和交收两个过程统称为（）。
A、清算
B、清收
C、结算
D、收付
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
289
清算和交收两个过程统称为结算。
（5）债券全价交易是指（）。
A、以不含债券应计利息的价格报价，但以全价价格进行结算
B、以含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算
C、以含有债券应计利息的价格报价，但以不含应计利息的价格进行结算
D、以不含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
33
债券全价交易是指以含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算。
（6）（）是证券公司自营业务投资运作的最高管理机构。
A、投资决策机构
B、自营业务机构
C、股东会
D、董事会
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
184
投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。
（7）在下列各项委托方式中,客户采用（）时,身份确认可不由密码控制。
A、人工电话委托
B、电话自动委托
C、自助委托
D、网上委托
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
28
人工电话委托是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。
其他三项委托都需要交易密码进行身份确认。
（8）关于新股网上定价发行与网上竞价发行,下列说法正确的是（）。
A、发行价格的确定方式不同
B、发行时间的确定方式不同
C、发行场所的确定方式不同
D、发行对象的确定方式不同
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
146
新股网上定价发行与网上竞价发行价格的确定方式不同。
（9）根据我国现行有关制度的规定,证券交易的过户费属于（）的收入。
A、中国结算公司
B、证券公司
C、证券交易所
D、10亿元
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
44
过户费收入一部分属于中国结算公司的收入，一部分由证券公司留存，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。
（10）证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则是（）。
A、守法合规、公平公正、集中管理
B、依法合规、诚实守信、公平维护客户利益
C、规范运作、利益至上、公平公正
D、诚实守信、客户自担风险、分类管理
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
111
证券公司从事证券投资顾问业务的基本原则：
1.依法合规；2.诚实守信；3.公平维护客户利益。
（11）证券公司的（）应在融资融券业务资格申请书上签字,承诺申请材料的内容真实、准确、完整。
A、合规总监
B、负责融资融券业务的业务人员
C、负责融资融券业务的高级管理人员
D、法定代表人和经营管理的主要负责人
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
230
证券公司的法定代表人和经营管理的主要负责人应在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。
（12）证券公司定向资产管理合同基本事项中,不包括（）。
A、投资目标和管理期限
B、客户资产的种类和数额
C、管理人以自由资金参与的特别约定
D、各类风险揭示
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
207
定向资产管理合同应当包括的基本事项有：
1.客户资产的种类和数额；2.投资范围、投资限制和投资比例；3.投资目标和管理期限；4.客户资产的管理方式和管理权限；5.各类风险揭示；6.资产管理信息的提供及查询方式；7.当事人的权利和义务；8.客户所持有证券的权利的行使和义务的履行；9.管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间；10.与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式；11.合同解除、终止的条件、程序；12.客户资产的清算返还事宜；13.违约责任和纠纷的解决方式；14.中国证监会规定的其他事项。
（13）全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）。
A、273天
B、28天
C、91天
D、1年
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
272
全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过91天；质押式回购最短为1天最长为1年。
（14）在我国证券市场进行证券投资的投资者可以到（）开立证券账户。
A、证券交易所
B、证券公司
C、中国证券登记结算有限责任公司
D、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司或深圳分公司
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
23
投资者证券账户由中国结算公司上海分公司、深圳分公司以及中国结算公司委托的开户代理机构负责开立。
（15）集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
A、3个月
B、6个月
C、2个月
D、1个月
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
214
集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
（16）证券公司开展定向资产管理业务研究工作,应当符合的内部控制要求不包括（）。
A、对资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度
B、完善的交易控制体系
C、科学、严密的投资决策
D、合理、有效的控制措施
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
208
定向资产管理业务的内部控制制度：
专门、独立的业务运作；合理有效的控制措施；独立、客观的投资研究；科学、严密的投资决策；完善的交易控制体系；合理的规模控制；完备的合规检查；科学的风险评估；严格的核算和报告制度；建立授权管理与问责制。
（17）关于定向资产管理业务的内部控制，错误的是（）。
A、证券公司应由专门的部门负责资产管理业务
B、证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题，应当及时向中国证券业协会报告
C、证券公司根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
D、证券公司执行公平的交易分配制度,公平对待客户
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
208-209
证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。
（18）证券交易公开信息涉及机构的,公布名称为（）。
A、机构所使用的交易席位号
B、机构专用
C、交易席位所属的公司名称
D、机构开户所使用的名称
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
65
证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为“机构专用”。
（19）证券公司应当在接受客户资金账户销户申请并完成其账户交易结算后的（）个交易日内办理完毕销户手续。
A、1
B、2
C、3
D、5
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
102
证券公司应当在接受客户资金账户销户申请并完成其账户交易结算后的2个交易日内办理完毕销户手续。
（20）根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为（）。
A、500万份
B、100万元人民币
C、300万元人民币
D、100万份
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
52
根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为300万份或300万元人民币。
（21）按照中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司从事自营业务,持有一种收益类证券的成本不得超过净资本的（）。
A、80%
B、50%
C、10倍
D、30%
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
186
考察自营业务风险的防范中自营业务的规模及比例控制。
持有一种收益类证券的成本不得超过净资本的30%。
（22）我国《证券法》规定,（）对证券交易实行实时监控。
A、证券公司
B、中国证监会
C、中国结算公司
D、证券交易所
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
65
我国《证券法》规定，证券交易所对证券交易实行实时监控。
（23）按照现行规定,每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托（）境内证券公司进行证券交易。
A、5家
B、3家
C、2家
D、1家
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
68
按照现行规定,每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易。
（24）按照中国证监会公布的的规定,证券公司从事自营业务,持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。
A、50%
B、30%
C、60%
D、10倍
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
186
由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，自营业务持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。
（25）证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户,其中证券账户名称应当是（）。
A、证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称
B、集合资产管理计划名称
C、证券公司名称-集合资产管理计划名称
D、资产托管机构-集合资产管理计划名称
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
202
证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是“证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称”。
（26）营业部应在（）的前提下,及时公布新股认购配号及中签号。
A、公开信息
B、公平竞争
C、公正对待
D、为投资者保密
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
104
营业部应在为投资者保密的前提下,及时公布新股认购配号及中签号。
（27）在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主
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