机构客户部直销和专户报表需求规格书0118.docx
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机构客户部直销和专户报表需求规格书0118
机构部直销和专户报表
需求规格书
1.文件属性
文件属性
内容
文件名称
机构部直销和专户报表
文件编号
文件版本号
文件状态
初稿
作者
信息科技部
文件初次发布日期
2013-01-30
文件初次实施日期
2.文件变更历史清单
文档版本号
变更日期
修改人
备注
1.0
2013-1-30
贺庆洲
根据机构客户部需求整理
3.本次修改变更说明
序号
变更内容简述
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
【目录】
第1章概述
1.1编写目的
该需求规格说明书（以下简称本文档）是对机构部直销和专户报表的需求规格进行清晰、准确、全面的定义，是反映本功能需求的工作范围、约束和限制等的说明性文件，是进行系统开发的依据。
1.2适用范围
本文档适用于工银瑞信机构部直销和专户报表进行需求确认、项目开发、项目验收等过程。
1.3参考资料
参考文件
备注
第2章项目综述
2.1项目需求描述
为了有效地落实机构客户部工作规划，机构客户部需要实时跟踪机构部各项业务开展情况和目标的完成进度。
目前已有的数据分布在不同的系统中，数据靠人工整合处理难度较大，为更及时有效获得所需数据，对业务进行跟踪督导和给予有力支持，现提出开发以下数据汇总整合的需求：
1、共同基金直销方面：
将恒生直销系统中的交易账户及交易明细信息与账户的分部归属、团队和客户经理归属进行匹配整合，实现对每个团队、每位客户经理、和各个分公司每日销售明细和资产保有情况进行跟踪，了解目标的完成进度。
2、专户业务方面：
将各业务条线与分公司属地进行匹配，实现对各业务、各团队、各分公司的每日规模、收入及其变动情况进行跟踪，了解目标的完成进度。
第3章业务功能需求描述
3.1共同基金直销报表
3.1.1机构客户部直销交易账户份额规模报表
3.1.1.1查询条件
选择年（格式为：
YYYY）
3.1.1.2数据展现
3.1.1.3业务规则
3.1.2直销每日申赎明细报表
3.1.3直销份额保有规模及收入跟踪报表
3.2
3.2.1机构交易账户维护
3.2.1.1需求描述
根据共同基金统计报表数据来源需要，系统提供机构交易账户数据数据导入、查询、修改、维护的功能。
3.2.1.2业务流程
查询条件：
基金账号。
3.2.1.3输入/输出
3.2.1.4输出
查询日期（选择一个日期），格式为：
YYYY-MM-DD）
3.2.1.5页面
数据导入模板如下：
基金
账号
交易
账户名称
账户
类型
基金
名称
基金
代码
交易日期
交易类型
交易金额
截止日份额
截止日
资产净值
分部
归属
客户
经理
备注
980508599406
浦发长江金色晚晴计划稳健配置组合-长江
机构直销
工银四季收益债券
164808
申购
20000000
#########
############
上海分公司
——
486000246420
国元黄山1号限定性集合资产管理计划
机构直销
工银四季收益债券
164808
赎回
xxxx
#########
############
机构部
王秋雅、刘启星
486000398792
冀东发展集团有限责任公司企业年金计划-交通银行
公司年金专户
工银瑞信货币基金
482002
#########
3,738,537.13
公司年金专户
——
xxxxx
xxxxx
机构直销
工银瑞信货币基金
xxxx
xxxxx
xxxx
北京分公司
——
xxxxx
xxxxx
机构直销
工银瑞信货币基金
xxxx
xxxxx
xxxx
深圳分公司
——
xxxxx
xxxxx
机构结算
工银瑞信货币基金
xxxx
xxxxx
xxxx
机构部
——
xxxxx
xxxxx
其他直销客户
工银瑞信货币基金
xxxx
xxxxx
xxxx
——
——
3.2.1.6业务规则
●系统提供数据导入功能，以上为表格规格为导入模板
●机构客户部按天导入基础数据
3.2.2固定数据维护
3.2.2.1查询条件
选择年（格式为：
YYYY）
3.2.2.2数据展现
业务板块
分部
2013年目标
2012年实际情况
2013年完成情况（单位：
亿元）
业务负责人
（单位：
亿元）
（单位：
亿元）
收入
指标
3分
4分
5分
规模
日均规模
当月收入
今年以来收入
与5分目标差距
共同基金（直销）
机构部
日均规模增量
36
41
45
197.27
125.74
N4-F5
王秋雅、张睿智
收入
0.77
0.8
0.82
北京分公司
日均规模增量
8
9
10
xx
xx
收入
0.17
0.18
0.19
上海分公司
日均规模增量
28
32
35
xx
xx
收入
0.6
0.62
0.65
深圳分公司
日均规模增量
8
9
10
xx
xx
收入
0.17
0.18
0.19
合计
日均规模增量
80
90
100
xx
xx
收入
1.71
1.78
1.85
3.2.2.3业务规则
●系统提供初始数据维护页面，机构客户部负责数据的维护
●操作员可点击某个分公司名称链接到维护页面，可对灰色部分字段修改。
在修改页面提供返回按钮，点击返回按钮可返回到明细页面
●操作员可添加分公司，添加分公司后，相应数据指标细项同步增加。
●“2013年目标”、“2012年实际情况”、“2013年完成情况（单位：
亿元）”三个表头内容可修改。
3.2.3报表统计
3.2.3.1查询条件
查询日期（选择一个日期），格式为：
YYYY-MM-DD）
3.2.3.2数据展现
业务板块
分部
2013年目标
（单位：
亿元）
2012年实际情况
（单位：
亿元）
2013年完成情况（单位：
亿元）
截止日期：
YYYY-MM-DD
业务负责人
规模
收入
指标
3分
4分
5分
规模
日均规模
当日规模
当月规模增量
今年以来规模增量
今年以来日均规模
今年以来日均增量
与5分目标差距
当月收入
今年以来收入
与5分目标差距
共同基金（直销）
机构部
日均规模增量
36
41
45
197.27
125.74
K4-F4
N4-F5
王秋雅、张睿智
收入
0.77
0.80
0.82
北京分公司
日均规模增量
8
9
10
xx
xx
收入
0.17
0.18
0.19
上海分公司
日均规模增量
28
32
35
xx
xx
收入
0.60
0.62
0.65
深圳分公司
日均规模增量
8
9
10
xx
xx
收入
0.17
0.18
0.19
合计
日均规模增量
80
90
100
xx
xx
收入
1.71
1.78
1.85
3.2.3.3业务规则
●基金类型划分依照现有报表系统的基金类型划分。
●统计维度：
分部归属
●数据统计范围：
共同基金
●数据统计方式：
1、业务板块
固定为“共同基金（直销）”
2、分部
3、今年目标
4、上年实际情况
5、2013年完成情况-规模-当日规模
6、2013年完成情况-规模-当月规模
7、2013年完成情况-规模-当月规模增量
8、2013年完成情况-规模-今年以来规模增量
9、2013年完成情况-规模-今年以来日均规模
10、2013年完成情况-规模-与5分目标差距
11、2013年完成情况-收入-当月收入
12、2013年完成情况-收入-今年以来收入
13、2013年完成情况-收入-与5分目标差距
14、业务负责人
3.3专户报表
3.3.1基础表导入
3.3.1.1查询条件
查询日期（选择一个日期），格式为：
YYYY-MM-DD）
3.3.1.2数据展现
截止时间YYYY-MM-DD
展现字段：
组合代码
组合名称
代销渠道
客户经理
业务板块
分部归属
成立日期
日期
委托规模
资产净值
单位净值
备注
489005
JNZH2009_002
工行私人银行部北京分部-50%
张波
私人银行
机构部
2010-05-04
50000000
49669682
0.993
xxxx
xxx
xxxx
xxxx
主权基金
机构部
xxx
xxxx
xxx
xxxx
xxxx
xxx
xxxx
xxxx
QDII
机构部
xxx
xxxx
xxx
xxxx
xxxx
xxx
xxxx
xxxx
直销
机构部
xxx
xxxx
xxx
xxxx
xxxx
xxx
xxxx
xxxx
结算
上海分公司
xxx
xxxx
xxx
xxxx
xxxx
xxx
xxxx
xxxx
私人银行
北京分公司
xxx
xxxx
xxx
xxxx
xxxx
xxx
xxxx
xxxx
结算
深圳分公司
xxx
xxxx
xxx
xxxx
3.3.1.3业务规则
●基金类型划分以现有报表系统的基金类型划分为准。
●统计维度：
基金代码、渠道、分公司
●数据统计范围：
公募基金
●前台页面中选择一个日期，根据选择的日期计算如下日均保有规模及上年末保有规模等数据
1、今年以来日均保有规模
计算方式为：
将当年第一天至选择日期进行计算求出今年以来日均保有规模。
2、当月日均保有规模
计算方式为：
按当月第一天至选择的日期进行计算求出月日均保有规模
3、上年日均保有规模
上年为2012年的计算方式：
每月月末的份额乘以当天基金净值，换算为金额数据进行计算。
上年为2013年以后年份的计算方式：
将当年第一天至最后一天进行计算求出今年以来日均保有规模。
4、截止当日保有规模
选择的截止日期不能大于系统时间。
5、上年末保有规模
6、渠道名称
渠道名称指的是基金代销渠道。
7、分公司名称
各代销渠道中工行、农行、建行渠道可实现分公司归属统计，其他渠道分公司归属暂定为其它。
3.3.2固定数据维护
3.3.3报表统计
3.3.3.1查询条件
3.3.3.2数据展现
截止时间YYYY-MM-DD
展现字段：
业务板块
（专户）
2013年目标
（单位：
亿元）
2012年实际情况
（单位：
亿元）
2013年完成情况（单位：
亿元）
截止日期：
YYYY-MM-DD
业务
负责人
规模
收入
指标
3分
4分
5分
规模
当日规模
当月规模增量
今年以来规模增量
与目标差距
当月收入
今年以来收入
与目标差距
直销
存量规模增长
60
70
0.28
3
G4-E4
J4-E5
张睿智
收入
0.09
0.28
0.12
结算
存量规模增长
100
150
200
3
张波
收入
0.3
0.28
0.6
私人银行
存量规模增长
100
150
200
3
张舒冰
收入
0.08
0.28
0.16
主权基金
存量规模增长
65
105
145
58
张波
收入
0.28
0.28
0.28
QDII/QFII/RQFII
存量规模增长
50
0.28
50
10
王达学
收入
0.12
0.28
0.12
3.3.3.3业务规则
升级会员 