机构客户部直销和专户报表需求规格书0118.docx

1、机构客户部直销和专户报表需求规格书0118机构部直销和专户报表 需求规格书1. 文件属性文件属性内容文件名称机构部直销和专户报表文件编号文件版本号文件状态初稿作 者信息科技部文件初次发布日期2013-01-30文件初次实施日期2. 文件变更历史清单文档版本号变更日期修改人备注1.02013-1-30贺庆洲根据机构客户部需求整理3. 本次修改变更说明序号变更内容简述1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 【目录】第 1 章 概述1.1 编写目的 该需求规格说明书（以下简称本文档）是对机构部直销和专户报表的需求规格进行清晰、准确、全面的定义，是反映本功能需求的工作范围、约束和限制等的说明性文件，

2、是进行系统开发的依据。1.2 适用范围 本文档适用于工银瑞信机构部直销和专户报表进行需求确认、项目开发、项目验收等过程。1.3 参考资料参考文件备注第 2 章 项目综述2.1 项目需求描述为了有效地落实机构客户部工作规划，机构客户部需要实时跟踪机构部各项业务开展情况和目标的完成进度。目前已有的数据分布在不同的系统中，数据靠人工整合处理难度较大，为更及时有效获得所需数据，对业务进行跟踪督导和给予有力支持，现提出开发以下数据汇总整合的需求：1、共同基金直销方面：将恒生直销系统中的交易账户及交易明细信息与账户的分部归属、团队和客户经理归属进行匹配整合，实现对每个团队、每位客户经理、和各个分公司每日销

3、售明细和资产保有情况进行跟踪，了解目标的完成进度。2、专户业务方面：将各业务条线与分公司属地进行匹配，实现对各业务、各团队、各分公司的每日规模、收入及其变动情况进行跟踪，了解目标的完成进度。第 3 章 业务功能需求描述3.1 共同基金直销报表3.1.1 机构客户部直销交易账户份额规模报表3.1.1.1 查询条件选择年（格式为： YYYY）3.1.1.2 数据展现3.1.1.3 业务规则 3.1.2 直销每日申赎明细报表3.1.3 直销份额保有规模及收入跟踪报表3.2 3.2.1 机构交易账户维护3.2.1.1 需求描述 根据共同基金统计报表数据来源需要，系统提供机构交易账户数据数据导入、查询、

4、修改、维护的功能。3.2.1.2 业务流程 查询条件：基金账号。3.2.1.3 输入/输出 3.2.1.4 输出 查询日期 （选择一个日期），格式为： YYYY-MM-DD）3.2.1.5 页面数据导入模板如下：基金账号交易账户名称账户类型基金名称基金代码交易 日期交易类型交易金额截止日份额截止日资产净值分部归属客户经理备注980508599406浦发长江金色晚晴计划稳健配置组合-长江机构直销工银四季收益债券164808申购20000000#上海分公司486000246420国元黄山1号限定性集合资产管理计划机构直销工银四季收益债券164808赎回xxxx#机构部王秋雅、刘启星48600039

5、8792冀东发展集团有限责任公司企业年金计划-交通银行公司年金专户工银瑞信货币基金482002#3,738,537.13公司年金专户xxxxxxxxxx机构直销工银瑞信货币基金xxxxxxxxxxxxx北京分公司xxxxxxxxxx机构直销工银瑞信货币基金xxxxxxxxxxxxx深圳分公司xxxxxxxxxx机构结算工银瑞信货币基金xxxxxxxxxxxxx机构部xxxxxxxxxx其他直销客户工银瑞信货币基金xxxxxxxxxxxxx3.2.1.6 业务规则 系统提供数据导入功能，以上为表格规格为导入模板 机构客户部按天导入基础数据3.2.2 固定数据维护3.2.2.1 查询条件选择年（格

6、式为： YYYY）3.2.2.2 数据展现业务板块分部2013年目标2012年实际情况2013年完成情况（单位：亿元）业务负责人（单位：亿元）（单位：亿元）收入指标3分4分5分规模日均规模当月收入今年以来收入与5分目标差距共同基金（直销）机构部日均规模增量364145197.27125.74N4-F5王秋雅、张睿智收入0.770.80.82北京分公司日均规模增量8910xxxx收入0.170.180.19上海分公司日均规模增量283235xxxx收入0.60.620.65深圳分公司日均规模增量8910xxxx收入0.170.180.19合计日均规模增量8090100xxxx收入1.711.78

7、1.853.2.2.3 业务规则 系统提供初始数据维护页面，机构客户部负责数据的维护 操作员可点击某个分公司名称链接到维护页面，可对灰色部分字段修改。在修改页面提供返回按钮，点击返回按钮可返回到明细页面 操作员可添加分公司，添加分公司后，相应数据指标细项同步增加。 “2013年目标”、“2012年实际情况”、“2013年完成情况（单位：亿元）”三个表头内容可修改。3.2.3 报表统计3.2.3.1 查询条件 查询日期 （选择一个日期），格式为： YYYY-MM-DD）3.2.3.2 数据展现业务板块分部2013年目标（单位：亿元）2012年实际情况（单位：亿元）2013年完成情况（单位：亿元）

8、截止日期：YYYY-MM-DD业务负责人规模收入指标3分4分5分规模日均规模当日规模当月规模增量今年以来规模增量今年以来日均规模今年以来日均增量与5分目标差距当月收入今年以来收入与5分目标差距共同基金（直销）机构部日均规模增量36 41 45 197.27125.74K4-F4N4-F5王秋雅、张睿智收入0.77 0.80 0.82 北京分公司日均规模增量8910xxxx收入0.17 0.18 0.19 上海分公司日均规模增量28 32 35 xxxx收入0.60 0.62 0.65 深圳分公司日均规模增量8910xxxx收入0.17 0.18 0.19 合计日均规模增量80 90 100 x

9、xxx收入1.71 1.78 1.85 3.2.3.3 业务规则 基金类型划分依照现有报表系统的基金类型划分。 统计维度：分部归属 数据统计范围：共同基金 数据统计方式：1、 业务板块 固定为“共同基金（直销）”2、 分部3、 今年目标4、 上年实际情况5、 2013年完成情况-规模-当日规模6、 2013年完成情况-规模-当月规模7、 2013年完成情况-规模-当月规模增量8、 2013年完成情况-规模-今年以来规模增量9、 2013年完成情况-规模-今年以来日均规模10、 2013年完成情况-规模-与5分目标差距11、 2013年完成情况-收入-当月收入12、 2013年完成情况-收入-今

10、年以来收入13、 2013年完成情况-收入-与5分目标差距14、 业务负责人3.3 专户报表3.3.1 基础表导入3.3.1.1 查询条件 查询日期 （选择一个日期），格式为： YYYY-MM-DD）3.3.1.2 数据展现截止时间 YYYY-MM-DD展现字段：组合代码组合名称代销渠道客户经理业务板块分部归属成立日期日期委托规模资产净值单位净值备注489005JNZH2009_002工行私人银行部北京分部-50%张波私人银行机构部2010-05-0450000000496696820.993xxxxxxxxxxxxxxx主权基金机构部xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx

11、QDII机构部xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx直销机构部xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx结算上海分公司xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx私人银行北京分公司xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx结算深圳分公司xxxxxxxxxxxxxx3.3.1.3 业务规则 基金类型划分以现有报表系统的基金类型划分为准。 统计维度：基金代码、渠道、分公司 数据统计范围：公募基金 前台页面中选择一个日期，根据选择的日期计算如下日均保有规模及上年末保有规模等数据1、 今年以来日均保有规模 计算方式为：将当年第一天至选择

12、日期进行计算求出今年以来日均保有规模。2、当月日均保有规模计算方式为：按当月第一天至选择的日期进行计算求出月日均保有规模3、上年日均保有规模 上年为2012年的计算方式：每月月末的份额乘以当天基金净值，换算为金额数据进行计算。 上年为2013年以后年份的计算方式：将当年第一天至最后一天进行计算求出今年以来日均保有规模。4、截止当日保有规模 选择的截止日期不能大于系统时间。5、上年末保有规模6、渠道名称 渠道名称指的是基金代销渠道。7、分公司名称各代销渠道中工行、农行、建行渠道可实现分公司归属统计，其他渠道分公司归属暂定为其它。3.3.2 固定数据维护3.3.3 报表统计3.3.3.1 查询条件

13、3.3.3.2 数据展现截止时间 YYYY-MM-DD展现字段：业务板块（专户）2013年目标（单位：亿元）2012年实际情况（单位：亿元）2013年完成情况（单位：亿元）截止日期：YYYY-MM-DD业务负责人规模收入指标3分4分5分规模当日规模当月规模增量今年以来规模增量与目标差距当月收入今年以来收入与目标差距直销存量规模增长60700.283G4-E4J4-E5张睿智收入0.090.280.12结算存量规模增长1001502003张波收入0.30.280.6私人银行存量规模增长1001502003张舒冰收入0.080.280.16主权基金存量规模增长6510514558张波收入0.280.280.28QDII/QFII/RQFII存量规模增长500.285010王达学收入0.120.280.123.3.3.3 业务规则