证券从业资格考试法律法规考前集训题六.docx
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证券从业资格考试法律法规考前集训题六
2019年证券从业资格考试法律法规考前集训题六
一、选择题（共50题，每小题1分，共50分）以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
（1）上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当制定1名（）
代行董事会秘书的职责。
并报交易所备案。
A:
董事或高级管理人员
B:
监事或高级管理人员
C:
董事或监事
D:
财务总监或监事
答案:
A
解析:
上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定1名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报交易所备案，同时尽快确定董事会秘书人选。
公司指定代行董事会秘书职责的人员之前.由董事长代行董事会秘书职责。
董事会秘书空缺期间超过3个月之后，
董事长应当代行董事会秘书职责.直至公司正式聘任董事会秘书。
（2）我国《证券法》规定，持有公司（）以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。
A:
3%
B:
5%
C:
2%
D:
10%
答案:
B
解析:
我国《证券法》第74条规定，证券交易内幕信息的知情人包括持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员等。
（3）根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币（）万元的，必须采取承销团的形式来销售。
A:
1000
B:
2000
C:
3000
D:
5000
答案:
D
解析:
根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的.必须采取承销团的形式来销售。
（4）诚信信息中奖励信息的效力期限为（）年。
A:
1
B:
3
C:
5
D:
10
答案:
B
解析:
略
（5）全国证券、期货市场的主管部门是（）。
A:
中国证监会
B:
国务院
C:
财政部
D:
中国人民银行
答案:
A
解析:
略
（6）证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是（）。
A:
由国务院指定并颁布的行政法规
B:
由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
C:
由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则
D:
由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件
答案:
B
解析:
证券市场的法律、法规可以分为四个层次：
（1）由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。
（2）由国务院制定并颁布的行政法规。
（3）由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。
（4）由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。
以上四个层次的法律效力依次降低。
（7）根据我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的最高权力机构是（）。
A:
会员大会
B:
理事会
C:
监察委员会
D:
董事会
答案:
A
解析:
会员大会是证券交易所的最高权力机构。
（8）下列不属于基金份额持有人义务的是（）。
A:
保管基金资产
B:
遵守基金契约
C:
缴纳基金认购款项及规定费用
D:
承担基金亏损或终止的有限责任
答案:
A
解析:
基金份额持有人必须承担以下义务：
（1）遵守基金契约。
（2）缴纳基金认购款项及规定费用。
（3）承担基金亏损或终止的有限责任。
（4）不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动。
（5）法律、法规及基金契约规定的其他义务。
（9）证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向（）申请保荐机构资格。
A:
中国证监会
B:
中国证券业协会
C:
证券交易所
D:
国有资产管理委员会
答案:
A
解析:
略
（10）我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券自发行结束之日起（）个月后可转换为公司股票.
A:
8
B:
6
C:
12
D:
1
答案:
B
解析:
我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为6年，自发行结束之日起6个月后方可转换为公司股票.
（11）中国证监会依照（）的规定。
受理基金销售业务资格的申请并进行审查，作出决定。
A:
《证券投资基金法》
B:
《行政许可法》
C:
《基金销售办法》
D:
《基金运作办法》
答案:
B
解析:
略
（12）封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满.基金份额持有人人数达到（）人以上。
A:
50
B:
100
C:
200
D:
300
答案:
C
解析:
封闭式基金的合同生效必须满足的条件是封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的80%以上.并且基金份额持有人人数达到200人以上。
（13）我国《证券法》规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户（）。
A:
停止交易
B:
强制销户
C:
停止清算
D:
限制交易
答案:
D
解析:
证券交易所作为一线监管者，修订后的《证券法》在保留证券交易所的原本职能之外，还授予证券交易所根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易.并报国务院证券监督管理机构备案的权力。
（14）单独或者合并持有公司表决权股份总数（
）以上的股东或者监事会提议董事会召开临时股东大会时.应以书面形式向董事会提出会议议题和内容完整的提案。
A:
5%
B:
10%
C:
3%
D:
49%
答案:
C
解析:
《公司法》规定，单独或者合并持有公司表决权股份总数3%以上的股东或监事会有权向董事会提出会议议题。
（15）股东大会是股份公司的权力机构，由（）组成。
A:
持股5%以上的股东
B:
全体股东
C:
全体员工
D:
公司高级管理人员
答案:
B
解析:
股票持有人作为股份公司的股东，有权出席股东大会，行使对公司经营决策的参与权。
（16）向投资者销售或者提供荐股软件.并直接或者间接获取经济利益的.属于从事证券投资咨询业务，应当经（）许可，取得证券投资咨询业务资格。
A:
证券公司
B:
证券交易所
C:
中国证监会
D:
中国证券业协会
答案:
C
解析:
向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可。
取得证券投资咨询业务资格。
（17）下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是（）。
A:
期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内
B:
期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内
C:
期货公司存管的客户保证金应当全部存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内
D:
期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内
答案:
C
解析:
期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。
（18）下列不属于公司高级管理人员的是（）。
A:
经理
B:
副经理
C:
财务负责人
D:
股东
答案:
D
解析:
高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。
（19）根据有关规定.开放式基金的认购费率不得超过申购金额的（）。
A:
1%
B:
2%
C:
5%
D:
8%
答案:
C
解析:
《证券投资基金销售管理办法》规定，开放式基金的认购费率不得超过认购金额的5%。
（20）为了保障广大投资者的利益。
防止基金资产被挤占、挪用等情况发生，证券投资基金一般都要由（）来保管基金资产。
A:
基金管理人
B:
基金份额持有人
C:
基金托管人
D:
基金销售机构
答案:
C
解析:
为了保证基金资产的安全，《证券投资基金法》规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管.从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。
（21）2005年9月4日，中国证监会发布（），我国的股权分置改革进入全面铺开阶段。
A:
《关于上市公司股权分置改革的指导意见》
B:
《关于中国上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》
C:
《上市公司股权分置改革管理办法》
D:
《上市公司股权分置改革暂行管理办法》
答案:
C
解析:
略
（22）公司收购本公司股份后.属于减少公司注册资本情形的，应当自收购之日起日内注销;属于与持有本公司股份的其他公司合并情形的应当在.内转让或者注销。
（
）
A:
10;6个月
B:
10;60日
C:
5;6个月
D:
5：
60日
答案:
A
解析:
公司收购本公司股份后，属于减少公司注册资本情形的，应当自收购之日起10日内注销：
属于与持有本公司股份的其他公司合并和股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份情形的.应当在6个月内转让或者注销。
（23）证券法所调整的有价证券不包括（）。
A:
股票
B:
企业债券
C:
证券衍生品种
D:
汇票
答案:
D
解析:
证券法所调整的有价证券只限于证券市场上发行和流通的证券，都是有价证券，能够给投资者带来收益或者损失。
而对于其他一些证券，如各种入场券、提单、汇票、支票等则不受证券法调整。
（24）下列不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是（）。
A:
企业法人营业执照
B:
年检申请报告
C:
年度业务报告
D:
经注册会计师审计的财务会计报表
答案:
A
解析:
证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件包括：
（1）年检申请报告。
（2）年度业务报告。
（3）经注册会计师审计的财务会计报表。
（25）公司章程的基本特征不包括（）。
A:
法定性
B:
真实性
C:
公平性
D:
自治性
答案:
C
解析:
公司章程具有法定性、真实性、自治性和公开性的基本特征。
（26）下列关于证券交易所对证券交易市场的监管职责的表述中，错误的是（）。
A:
经中国证监会批准.可对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易
B:
应按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告
C:
应对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督
D:
应对证券交易实行实时监控
答案:
A
解析:
根据《证券法》的规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。
（27）《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险集团（控股）公司、保险公司投资于基础设施等债权投资计划的账面余额不高于本公司上季末总资产的（）。
A:
20%
B:
5%
C:
10%
D:
4%
答案:
C
解析:
《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险集团（控股）公司、保险公司投资于基础设施等债权投资计划的账面余额不高于本公司上季末总资产的10%。
（28）在香港创业板上市发行的新申请人.其申报会计师最近期报告的财政期间不得早于上市文件刊发日期前（）个月。
A:
3
B:
6
C:
9
D:
12
答案:
B
解析:
略
（29）基金管理人的权利不包括（）。
A:
运作和管理基金资产
B:
保管基金资产
C:
代表基金行使股东权利
D:
获取基金管理人报酬
答案:
B
解析:
按照我国有关规定，基金管理人享有如下权利：
（1）按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产。
（2）获取基金管理人报酬。
（3）依照有关规定，代表基金行使股东权利。
（4）有关法律法规规定的其他权利。
（30）我国基金管理人对外披露的基金中期报告需要由（）复核。
A:
中国证监会
B:
基金发起人
C:
证券交易所
D:
基金托管人
答案:
D
解析:
略
（31）
证券公司风险控制指标不符合有关规定.国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的.停业整顿的期限不超过（）。
A:
1个月
B:
3个月
C:
6个月
D:
1年
答案:
B
解析:
《证券公司风险处置条例》第7条规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的.国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。
停业整顿的期限不超过3个月。
（32）《上市公司信息披露管理办法》由中国证监会审议通过，自（）施行。
A:
2006年1月30日
B:
2006年8月30日
C:
2007年1月30日
D:
2007年8月30日
答案:
C
解析:
《上市公司信息披露管理办法》由中国证监会审议通过，自2007年1月30日施行
（33）中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内，以审慎监管原则依法审查.做出批准或不予批准的决定。
A:
9
B:
6
C:
3
D:
1
答案:
B
解析:
中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内，以审慎监管原则依法审查，做__________出批准或不予批准的决定.
（34）发审委委员每届任期1年，可以连任，但连续任期最长不能超过（）届。
A:
2
B:
3
C:
4
D:
5
答案:
B
解析:
发审委委员每届任期1年，可以连任，但连续任期最长不超过3届。
（35）证券投资顾问应当遵循（）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
A:
诚实守信
B:
自愿性
C:
合法性
D:
公平性
答案:
A
解析:
证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
（36）（）可以受托经营资金信托、有价证券信托和作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务。
A:
信托投资公司
B:
企业集团财务公司
C:
主权财富基金
D:
金融租赁公司
答案:
A
解析:
信托投资公司可以受托经营资金信托、有价证券信托和作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务。
（37）关于股票发行公告，以下表述错误的是（）。
A:
发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知
B:
发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或招股说明书摘要的同时刊登发行公告
C:
发行公告应对发行方案进行详细说明
D:
发行公告是招股说明书不可分割的一部分
答案:
D
解析:
发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知。
发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或者招股说明书摘要的同时刊登发行公告.对发行方案进行详细说明。
（38）公开发行债券的发行人应当于本息支付日前（）日内.就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告3次。
A:
20
B:
10
C:
15
D:
20
答案:
B
解析:
公开发行债券的发行人应当于本息支付日前10日内.就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告3次。
（39）监事会和连续日以上单独或者合计持有公司以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。
（）
A:
30：
5%
B:
60;5%
C:
90;10%
D:
365;10%
答案:
C
解析:
监事会不召集和主持股东大会会议的，连续90日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东可以自行召集和主持。
由此可见。
监事会和连续90日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。
（40）我国《证券法》于（）出台。
A:
1987年
B:
1993年
C:
1998年
D:
2002年
答案:
C
解析:
略
（41）凡年满（），具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试。
A:
16周岁
B:
18周岁
C:
20周岁
D:
22周岁
答案:
B
解析:
凡年满18周岁，__________具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试。
（42）证券交易所应当与上市公司订立（）。
以确定相互间的权利义务关系。
A:
上市
升级会员 