证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第795篇.docx
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证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第795篇
2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习
一、单选题
1.证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。
全国股份转让系统公司同意备案的，自受理之日起（）个转让日内与证券公司签订《协议书》，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告。
A、3
B、5
C、7
D、10
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【知识点】：
第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务
【答案】：
D
【解析】：
证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。
全国股份转让系统公司同意备案的，自受理之日起10个转让日内与证券公司签订《证券公司参与全国中小企业股份转让系统业务协议书》（本节简称《协议书》），向其出具主办券商业务备案函（本节简称“业务备案函”），并予以公告。
公告后，主办券商可在公告业务范围内开展业务。
2.下列不属于证券公司信息技术管理部门的职责有（）。
A、信息技术规划
B、信息系统建设
C、信息安全保障
D、信息风险监控
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【知识点】：
第2章>第6节>证券公司信息技术管理一般规定
【答案】：
D
【解析】：
考点：
证券公司信息技术管理部门的职责有信息技术规划、信息系统建设、信息安全保障、信息技术质量控制、运维管理等工作。
3.独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（）提交书面说明。
①公司住所地中国证监会
②独立董事常住地
③股东（大）会
④董事会
A、①③
B、②④
C、①④
D、②③
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【知识点】：
第2章>第1节>证券公司治理
【答案】：
A
【解析】：
考点：
独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向公司住所地中国证监会和股东（大）会提交书面说明。
4.收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，处以（ ）的罚款。
A、3万元以上10万元以下
B、10万元以上30万元以下
C、3万元以上30万元以下
D、10万元以上60万元以下
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【知识点】：
第1章>第4节>法律责任
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查《证券法》。
根据《证券法》第二百一十四条规定，收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，责令改正，给予警告；情节严重的，并处以10万元以上60万元以下的罚款。
给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
5.关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月（）日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息。
A、5
B、7
C、10
D、15
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【知识点】：
第3章>第9节>场外衍生品
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查场外衍生品相关知识。
6.根据《中华人民共和国证券法》的规定，（）不属于证券交易内幕信息的知情人。
A、证券登记结算机构的有关人员
B、发行人的监事
C、持有公司3％股份的股东
D、证券监督管理机构的工作人员
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【知识点】：
第4章>第2节>内幕交易、泄露内幕信息的认定及法律责任
【答案】：
C
【解析】：
证券交易内幕信息的知情人包括：
（1）发行人的董事、监事、高级管理人员。
（2）持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。
（3）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员。
（4）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员。
（5）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员。
（6）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。
（7）国务院证券监督管理机构规定的其他人。
7.下列对法的概念描述，正确的是（）。
①法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的
②法是反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志
③法是以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统
④法以保障和约束为内容
A、①②③
B、①②③④
C、①③④
D、①②④
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【知识点】：
第1章>第1节>法的概念与特征
【答案】：
A
【解析】：
考点：
考查法的概念。
法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的，反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志，以权利和义务为内容，以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和秩序为目的的规范系统。
8.非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及（）规定的其他证券及其衍生品种。
A、证券业协会
B、中国人民银行
C、国务院证券监督管理机构
D、财政部
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【知识点】：
第1章>第5节>基金的公开募集与非公开募集
【答案】：
C
【解析】：
非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。
9.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。
A、50
B、100
C、150
D、200
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【知识点】：
第1章>第5节>基金的公开募集与非公开募集
【答案】：
D
【解析】：
考点：
本题考查非公开募集基金。
非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超200人。
10.按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近（）个月未因执业行为违法违规受到处罚。
A、6
B、12
C、24
D、36
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【知识点】：
第2章>第5节>财务顾问主办人
【答案】：
D
【解析】：
考点：
考查财务顾问主办人应该具备的条件包括：
具有证券从业资格；具备中国证监会规定的投资银行业务经历；参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；未负有数额较大到期未清偿的债务；最近24个月无违反诚信的不良记录；最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；中国证监会规定的其他条件。
11.未经批准发行或者变相发行公司债券的，以及未通过证券经营机构发行企业证券的，责令停止发行活动，退还非法所筹资金，处以相当于非法所筹资金金额（）以下的罚款。
A、5％
B、10％
C、15％
D、20％
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【知识点】：
第3章>第4节>违反证券发行与承销有关规定的法律责任
【答案】：
A
【解析】：
考点：
考查违反债券发行与承销有关规定的法律责任。
未经批准发行或者变相发行公司债券的，以及未通过证券经营机构发行企业证券的，责令停止发行活动，退还非法所筹资金，处以相当于非法所筹资金金额5％以下的罚款。
12.按照规定，证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。
①转融通专用证券账户
②转融通担保证券账户
③转融通证券交收账户
④转融通专用资金账户
A、①②③
B、①③④
C、②③④
D、①②③④
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【知识点】：
第3章>第7节>转融通业务
【答案】：
A
【解析】：
考点：
考查转融通业务的专用证券账户。
证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。
证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资金账户，在证券登记结算机构分别开立转融通担保资金账户和转融通资金交收账户。
转融通专用资金账户用于存放证券金融公司拟向证券公司融出的资金及证券公司归还的资金；转融通担保资金账户用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的资金；转融通资金交收
13.以下属于第一类专业投资者的是（）
①私募基金管理人
②期货公司子公司
③金融机构高级管理人员
④获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师
⑤QFII
⑥RQFII
A、①②⑤⑥
B、①②③④
C、①②④⑤
D、①②④⑥
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【知识点】：
第2章>第3节>专业投资者的范围
【答案】：
A
【解析】：
考点：
本题考查专业投资者范围。
14.证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（ ）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
A、2
B、3
C、5
D、7
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【知识点】：
第1章>第7节>证券公司的组织机构
【答案】：
B
【解析】：
考点：
证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
15.（）是指证券公司将符合沪深交易所《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。
A、融资融券业务
B、约定回购式证券交易
C、股票质押式回购业务
D、质押式报价回购业务
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第7节>股票质押式回购、约定式购回、质押式报价回购业务
【答案】：
D
【解析】：
考点：
考查质押式报价回购业的概念。
质押式报价回购是指证券公司将符合沪、深证券交易所《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。
16.股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）内不得转让。
A、6个月
B、1年
C、18个月
D、2年
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【知识点】：
第1章>第2节>股份有限公司
【答案】：
B
【解析】：
考点：
本题考查股份有限公司的股份转让。
股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。
17.申请首次公开发行股票时，（），发行申请人招股说明书（申报稿）在中国证监会网站披露。
A、发审会审核前30天
B、正式受理后
C、发审会审核前5天
D、发行部初审会后1天
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第4节>证券发行与承销信息披露的有关规定
【答案】：
B
【解析】：
《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露、
18.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。
以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是（）。
A、证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历
B、合规管理人员不得兼任其他任何职务
C、证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员
D、证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第2章>第1节>证券公司合规管理
【答案】：
B
【解析】：
本题考查证券公司业务部门、分支机构合规管理人员配备的有关规定。
合规管理人员可以兼任与合规管理职责不相冲突的职务。
19.中国证监会颁布的（）正式打破了此前只有商业银行担任托管人的市场格局。
A、《证券投资基金法》
B、《证券公司监督管理条例》
C、《证券投资基金托管业务管理办法》
D、《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第9节>托管业务
【答案】：
D
【解析】：
考点：
考查托管业务相关知识。
中国证监会颁布的《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》正式打破了此前只有商业银行担任托管人的市场格局。
20.关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于（）人，并具有基金从业资格。
A、3
B、5
C、8
D、10
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第9节>托管业务
【答案】：
C
【解析】：
从业人员方面：
①基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，基金托管部门取得基金从业资格的人员不低于部门员工人数的1/2。
②拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于8人，并具有基金从业资格。
其中，核算、监督等核心业务岗位人员应当具备2年以上托管业务从业经验。
21.在（）中，隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容发行股票或者企业债券，数额巨大、后果严重的，或者有其他严重情节的，构成欺诈发行股票、债券罪。
Ⅰ．招股说明书
Ⅱ．财务会计报告
Ⅲ．发行保荐书
Ⅳ．企业债券募集办法
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：
第4章>第1节>欺诈发行股票、债券的认定及法律责任
【答案】：
B
【解析】：
欺诈发行股票、债券罪的犯罪构成的客观要件之一是行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为。
22.私募基金备案材料完备且符合要求的，中国基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后（）个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。
A、7
B、10
C、14
D、20
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第5节>基金的公开募集与非公开募集
【答案】：
D
【解析】：
私募基金备案材料不完备或者不符合规定的，私募基金管理人应当根据中国基金业协会的要求及时补正。
私募基金备案材料完备且符合要求的，中国基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。
经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。
23.法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。
下列关于法的规范性的体现，错误的是（）。
A、规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利
B、规定了人们在应当为而为或不应当为而不为的情况下所产生的结果，体现了人们在遵守法定义务后依法享有的收益
C、规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务
D、规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任
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【知识点】：
第1章>第1节>法的概念与特征
【答案】：
B
【解析】：
考点：
本题考查法的规范性的内容。
（1）规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利；
（2）规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务；（3）规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任。
24.按照《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司有诈骗客户行为的，对其责令（ ），没收违法所得，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上（ ）万元以下的罚款。
A、改正，给予警告；3；20
B、停业整顿或者吊销期货业务许可证；5；20
C、改正，给予警告；5；50
D、停业整顿或者吊销期货业务许可证；3；50
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第4章>第2节>诱骗投资者买卖证券、期货合约的认定及法律责任
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查《期货交易管理条例》第六十七条的规定。
期货公司有诈骗客户行为的，对其责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。
25.证券公司（）的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定、演练和评估。
A、董事会
B、监事会
C、流动性风险管理部门
D、经理层
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【知识点】：
第2章>第2节>证券公司流动性风险管理
【答案】：
C
【解析】：
本题考查证券公司流动性风险管理的组织架构及职责。
证券公司应明确负责流动性风险管理的部门及职责，并配备履行职责所需要的人力、物力资源。
负责流动性风险管理的部门应统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定、演练和评估；负责制定流动性风险管理策略、措施和流程；监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况；定期向首席风险官报告流动性风险水平、管理状况及其重大变化；组织开展流动性风险压力测试。
26.下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是（）。
①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定的除外
②主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息，持续揭示投资风险
③主办券商不得欺骗和误导投资者，不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益
④主办券商应设立交易监控系统，对自身及客户转让行为进行有效监督，防范违规转让行为
A、①②④
B、①③④
C、①②③④
D、①②③
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【知识点】：
第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务
【答案】：
C
【解析】：
考点：
考查主办券商在全国股转系统开展业务的主要规则。
以上选项说法均正确。
27.某证券公司2018年2月25日举行了本年第一次董事会会议，以下关于董事会会议的设置和议事规则正确的是（）。
①因为几位董事无法按时出席董事会现场，最终决定采用视频会议的方式举行董事会
②此次董事会会议因为无重大异议事项，没有制作会议记录
③此次董事会会议共有2／3的无关联关系的董事参加
④董事会表决有关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事不需回避
⑤此次董事会会议所作决议经无关联关系的董事过半数通过
A、①②③
B、①③⑤
C、②③⑤
D、③④⑤
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【知识点】：
第2章>第1节>证券公司治理
【答案】：
B
【解析】：
考点：
本题考查证券公司董事会的设置、议事规则等有关规定。
董事会会议应当制作会议记录，并且可以录音；董事会表决有关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。
28.证券公司应当向协会报送柜台市场业务（）报告以及（）报告。
A、季度；重大事项
B、季度；年度
C、年度；重大事项
D、年度；其他
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【知识点】：
第3章>第8节>证券公司柜台市场业务
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查定期报告及重大事项报告。
证券公司应当向中国证券业协舍报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告。
（1）定期报告
证券公司应于每月结束后5个工作日内按要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表；每年结束后规定时间报送柜台市场业务年度报告，内容包括但不限于：
柜台市场业务总体情况、交易、登记结算、投资者适当性管理、风险及合规管理等。
（2）重大事项报告
柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证
29.交易所融资融券交易实施细则规定，融资、融券期限最长不得超过（）个月。
A、3
B、4
C、5
D、6
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【知识点】：
第3章>第7节>信用业务的监管措施及法律责任
【答案】：
D
【解析】：
考点：
考查融资融券期限。
交易所“融资融券交易实施细则”规定，融资、融券期限最长不得超过6个月。
30.上市公司存在下列哪种情形，证券交易所可以终止其股票上市交易（）。
①公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告做虚假记载，且拒绝纠正
②公司解散或者被宣告破产
③公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
④公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利
A、①②④
B、①②③
C、②③④
D、①②③④
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【知识点】：
第1章>第4节>证券交易
【答案】：
D
【解析】：
上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：
（1）公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；
（2）公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告做虚假记载，且拒绝纠正；（3）公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利；（4）公司解散或者被宣告破产；（5）证券交易所上市规则规定的其他情形。
31.私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起（ ）个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
A、10
B、15
C、20
D、30
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【知识点】：
第1章>第5节>基金的公开募集与非公开募集
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查非公开募集资金管理人的登记。
私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
32.上市公司收购人未按照《中华人民共和国证券法》规定履行收购公告义务的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（），并处以罚款。
A、撤销职务
B、记大过
C、通报批评
D、警告
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【知识点】：
第4章>第1节>违规披露、不披露重要信息的认定和法律责任
【答案】：
D
【解析】：
收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款；在改正前，收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购的股份不得行使表决权。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
33.证券公司代销金融产品，不得有的行为包括（）。
Ⅰ．夸大宣传
Ⅱ．与客户分享投资收益
Ⅲ．与客户分担投资损失
Ⅳ．采取抽奖的方式诱导客户购买金融产品
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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【知识点】：
第3章>第9节>代销金融产品业务
【答案】：
C
【解析】：
证券公司代销金融产品，
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