基金从业资格考试《基金法律法规》历年真题和解析答案011172.docx
《基金从业资格考试《基金法律法规》历年真题和解析答案011172.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《基金从业资格考试《基金法律法规》历年真题和解析答案011172.docx（3页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
基金从业资格考试《基金法律法规》历年真题和解析答案011172
基金从业资格考试《基金法律法规》历年真题和解析答案0111-72
1、交易日的基金份额净值除了按规定于（）在指定报刊和管理人网站披露外，也将通过证券交易所的行情发布系统于（）揭示。
【单选题】
A.次日，次日
B.次1交易日，次1交易日
C.次日，次1交易日
D.次1交易日，次日
正确答案:
C
答案解析:
交易日的基金份额净值除了按规定于次日（跨境ETF可以为次2个工作日）在指定报刊和管理人网站披露外，也将通过证券交易所的行情发布系统于次1交易日（跨境ETF可以为次2个工作日）揭示。
2、内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的（）原则。
【单选题】
A.公开、公平、公正
B.及时、客观、准确
C.高效、全面、及时
D.客观、全面、准确
正确答案:
A
答案解析:
内幕交易和操纵市场行为，违反证券市场公开、公平、公正的原则，破坏证券市场的诚信和秩序，损害投资者合法权益，社会危害性极大。
3、对冲保险策略主要是依赖金融衍生产品，如（），实现投资组合价值的保本与增值。
【单选题】
A.股票
B.债券
C.股指期货
D.货币市场基金
正确答案:
C
答案解析:
对冲保险策略主要是依赖金融衍生产品，如股票期权、股指期货等，实现投资组合价值的保本与增值。
4、投资合规性风险管理主要措施不包括（）。
【单选题】
A.建立有效的投资流程和投资授权制度
B.对宣传推介材料进行合规审核
C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
正确答案:
B
答案解析:
B项属于销售合规性风险管理的主要措施之一。
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施包括：
（1）建立有效的投资流程和投资授权制度。
（选项A包括）
（2）通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制，对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制。
（3）重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为。
（选项C包括）（4）对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为（包括交易价格、交易品种、交易对手、交易频度、交易时机等）进行监控，加强对异常交易的跟踪、监测和分析。
（5）每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定。
（选项D包括）（6）关注估值政策和估值方法隐含的风险，定期评估第三方估值服务机构的估值质量，对于以摊余成本法估值的资产，应特别关注影子价格及两者的偏差带来的风险，进行情景压力测试并及时制定风险管理情景应对方案。
升级会员 