证券交易升级流程确认表工程规范.docx
《证券交易升级流程确认表工程规范.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《证券交易升级流程确认表工程规范.docx(20页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
证券交易升级流程确认表工程规范
证券交易系统及周边系统
安装升级流程
清算交软件企业版安装前调查表
NT服务器准备就绪
未就绪□就绪□
NT服务器型号
硬盘空间及阵列卡方式
内存、CPU
NT服务器网卡型号
平台软件是否自备
NT4.0□SQL7.0□IE5□
软件补丁是否自备
NTPACK5□SQLPACK2□OPTIONPACK□
有盘站准备就绪(内外网关、WEB服务器等)
就绪□______台未就绪□
有盘站配置(CPU、内存、硬盘、网卡)
自助刷卡工作站类型
386□486□586或高□
大中户室工作站类型
386□486□586或高□
经理终端、经纪人终端有盘站准备就绪
就绪□未就绪□
现有电话委托语音卡类型
电话委托线路路数
远程委托(家庭版)软件供应商及版本
远程委托实际使用户数
远程大户室软件供应商
远程大户室行情、委托传输方式
电话□DDN□无线网□其他_______
INTERNET委托软件供应商
INTERNET委托实际使用户数
其他周边系统软件及软件供应商
磁卡信息
________位卡号
自助交割打印机型号
股民开户数
目前日交易量
历史数据起始年月
银行转帐开通银行
工行□建行□中行□其他行________
转帐方式
证券端发起□银行端发起□
转帐通讯前置机
DOS版□UNIX版□
升级日转帐升级银行配合测试
已通知□未通知□
是否需要内外网隔离
需要□不需要□
营业部特殊情况(业务、网络等)及要求:
磁卡如分多次印刷而来,请在DOS下将所有类别磁卡依次刷卡并将不同信息格式记录下来。
清算交易软件ALLWEB企业版证券交易系统安装记录表
营业部名称
交易系统版本号
安装日期
营业部编号
营业部简称
营业部电话
营业部邮编
营业部地址
NT服务器安装情况:
服务器型号
NT服务器名
CPU主频及个数
硬盘容量
NT分区情况
C:
D:
E:
内存
虚拟内存
配置网卡型号及IP地址
(一)
配置网卡型号及IP地址
(二)
光驱、软驱性能
无□不正常□正常□
NT启动情况
正常□异常□
NTPACK安装
安装□未安装□
内部网络号(如安装IPX协议)
帧类型检测(如安装IPX协议)
自动□手工□网络号:
IEPACK安装
安装□(IE4PACK□IE5□)未安装□
SQLSERVER安装情况
MSSQL服务名
MSSQL安装路径
SQLCharacterSet
SQLSortOrder
SQLAdditionalNetworkSupport
许可协议数
SQLServerName
SQLSERVERPACK2安装
安装□未安装□
D盘创建目录SL2000
完成□未完成□
将slnt10.dll复制到system32下
完成□未完成□
修改INSTDB.SQL及安装
完成□未完成□
安装CREATTB.SQL
完成□未完成□
安装PROC.SQL
完成□未完成□
修改INSTARG.TXT及安装
完成□未完成□
安装WORKDAY.SQL
完成□未完成□
安装INSTPSET.SQL
完成□未完成□
安装DICT.SQL
完成□未完成□
检查INSTALL安装结果
正确□错误□
检查营业部名称及服务器名称
正确□错误□
MSSQL启动方式
自启动□手工启动□
内网关安装情况:
内网关机器名1
内存
内外网是否隔离
隔离□不隔离□
所服务的外围系统
操作系统
操作系统版本
STATION□SERVER□
NTSP5安装
安装□无需装□
SQLSERVER客户端
安装□未安装□
IPX协议帧类型检测
自动□手工□
IPX协议内部网络号
IPX网络地址
并发运行应用模块
网卡一捆绑协议
NETBUEL□IPX/SPX□TCP/IP□(IP地址...)
网卡二捆绑协议
NETBUEL□IPX/SPX□TCP/IP□(IP地址...)
内网关机器名2
内存
内外网是否隔离
隔离□不隔离□
所服务的外围系统
操作系统
操作系统版本
STATION□SERVER□
NTSP5安装
安装□无需装□
SQLSERVER客户端
安装□未安装□
IPX协议帧类型检测
自动□手工□
IPX协议内部网络号
IPX网络地址
并发运行应用模块
网卡一捆绑协议
NETBUEL□IPX/SPX□TCP/IP□(IP地址...)
网卡二捆绑协议
NETBUEL□IPX/SPX□TCP/IP□(IP地址...)
内网关应用软件安装情况
SQL登录用户、权限
用户:
权限:
creditIDfile
完成□未完成□
外网关安装情况:
外网关机器名1
内存
内外网是否隔离
隔离□不隔离□
所服务的外围系统
操作系统
操作系统版本
STATION□SERVER□
NTSP5安装
安装□无需装□
SQLSERVER客户端
安装□未安装□
IPX协议帧类型检测
自动□手工□
IPX协议内部网络号
IPX网络地址
并发运行应用模块
网卡一捆绑协议
NETBUEL□IPX/SPX□TCP/IP□(IP地址...)
网卡二捆绑协议
NETBUEL□IPX/SPX□TCP/IP□(IP地址...)
外网关机器名2
内存
内外网是否隔离
隔离□不隔离□
所服务的外围系统
操作系统
操作系统版本
STATION□SERVER□
NTSP5安装
安装□无需装□
SQLSERVER客户端
安装□未安装□
IPX协议帧类型检测
自动□手工□
IPX协议内部网络号
IPX网络地址
并发运行应用模块
网卡一捆绑协议
NETBUEL□IPX/SPX□TCP/IP□(IP地址...)
网卡二捆绑协议
NETBUEL□IPX/SPX□TCP/IP□(IP地址...)
外网关应用软件安装情况
SQL登录用户、权限
用户:
权限:
网关设置
完成□未完成□
数据处理中心安装情况:
数据处理中心机器1
内存
内外网是否隔离
隔离□不隔离□
所服务的外围系统
操作系统
操作系统版本
STATION□SERVER□
NTSP5安装
安装□无需装□
SQLSERVER客户端
安装□未安装□
IPX协议帧类型检测
自动□手工□
IPX协议内部网络号
IPX网络地址
并发运行应用模块
网卡一捆绑协议
NETBUEL□IPX/SPX□TCP/IP□(IP地址...)
网卡二捆绑协议
NETBUEL□IPX/SPX□TCP/IP□(IP地址...)
数据处理中心机器2
内存
内外网是否隔离
隔离□不隔离□
所服务的外围系统
操作系统
操作系统版本
STATION□SERVER□
NTSP5安装
安装□无需装□
SQLSERVER客户端
安装□未安装□
IPX协议帧类型检测
自动□手工□
IPX协议内部网络号
IPX网络地址
并发运行应用模块
网卡一捆绑协议
NETBUEL□IPX/SPX□TCP/IP□(IP地址...)
网卡二捆绑协议
NETBUEL□IPX/SPX□TCP/IP□(IP地址...)
数据处理中心软件安装情况:
SQL登录用户、权限
用户:
权限:
参数设置
完成□未完成□
处理周边
电话委托□转帐□嵌入式□网上交易□其他□
周边系统调试
完成□未完成□有遗留问题□
WEB服务器安装情况:
WEB服务器机器名
内存
内外网是否隔离
隔离□不隔离□
所服务的外围系统
操作系统
操作系统版本
STATION□SERVER□
NTSP5安装
安装□无需装□
SQLSERVER客户端
安装□未安装□
IPX协议帧类型检测
自动□手工□
IPX协议内部网络号
IPX网络地址
并发运行应用模块
网卡一捆绑协议
NETBUEL□IPX/SPX□TCP/IP□(IP地址...)
网卡二捆绑协议
NETBUEL□IPX/SPX□TCP/IP□(IP地址...)
OPTIONPACK安装
安装□未装□无需装□
WEB站点及属性设置
完成□未完成□
global.asa设置
完成□未完成□
显卡设置
完成□基本符合□效果一般□
IE终端应用安装情况
涉及操作系统
95&98□NT4□2000□UNIX□LINUX□
IEPACK安装
IE4PACK□IE5□
IP地址范围
...--...
显卡安装及屏幕区域调整
全部完成□基本符合□效果一般□
INTERNET安全选项设置
全部完成□未完成□设置成主页□
行情转换安装情况:
行情转换机器
内存
内外网是否隔离
隔离□不隔离□
所服务的外围系统
操作系统
操作系统版本
STATION□SERVER□
NTSP5安装
安装□无需装□
SQLSERVER客户端
安装□未安装□
IPX协议帧类型检测
自动□手工□
IPX协议内部网络号
IPX网络地址
并发运行应用模块
网卡一捆绑协议
NETBUEL□IPX/SPX□TCP/IP□(IP地址...)
网卡二捆绑协议
NETBUEL□IPX/SPX□TCP/IP□(IP地址...)
slquotation.ini设置
完成□未完成□
报盘回报安装情况:
报盘回报机器
内存
内外网是否隔离
隔离□不隔离□
所服务的外围系统
操作系统
操作系统版本
STATION□SERVER□
NTSP5安装
安装□无需装□
SQLSERVER客户端
安装□未安装□
IPX协议帧类型检测
自动□手工□
IPX协议内部网络号
IPX网络地址
并发运行应用模块
网卡一捆绑协议
NETBUEL□IPX/SPX□TCP/IP□(IP地址...)
网卡二捆绑协议
NETBUEL□IPX/SPX□TCP/IP□(IP地址...)
SQL登录用户、权限
用户:
权限:
上海委托路径
上海回报路径
深圳委托路径
深圳回报路径
CreateIDFile设置
完成□未完成□
sltrans.ini设置
完成□未完成□
其他周边系统安装调试情况
行情转换
完成□未完成□
刷卡自助
完成□未完成□有遗留问题:
电话委托
完成□未完成□有遗留问题:
嵌入式委托
完成□未完成□有遗留问题:
网上交易
完成□未完成□有遗留问题:
远程大户室
完成□未完成□有遗留问题:
远程家庭版
完成□未完成□有遗留问题:
银行转帐
完成□未完成□有遗留问题:
呼叫中心
完成□未完成□有遗留问题:
NETWARE安装情况
Netware服务器名称
Novell版本号及用户数
版本:
用户数:
站点数:
配置BOOTCONF
完成□未完成□
上海行情路径
深圳行情路径
创建交易系统主目录
完成□未完成□
复制交易系统程序
完成□未完成□
创建组用户组
完成□未完成□
组权限设定
完成□未完成□
修改LOGINSCRIPT
完成□未完成□
修改AGICLNT.CFG
完成□未完成□
增加系统模块登录用户及权限设定
GTZD(柜台终端)
用户完成□批处理完成□权限完成□
ZGYZD(专管员终端)
用户完成□批处理完成□权限完成□
QSZD(清算终端)
用户完成□批处理完成□权限完成□
刷卡委托路径、方式
路径方式:
刷卡委托登录用户及权限设定
用户完成□批处理完成□权限完成□
电话委托路径、方式
路径:
方式:
电话委托登录用户及权限设定
用户完成□批处理完成□权限完成□
热自助路径、方式
路径:
方式:
热自助登录用户及权限设定
用户完成□批处理完成□权限完成□
远程委托家庭版安装设置
路径:
方式:
远程委托登录用户及权限设定
用户完成□批处理完成□权限完成□
远程委托大户室安装设置
路径:
方式:
远程大户室登录用户及权限设定
用户完成□批处理完成□权限完成□
INTERNET委托安装设置
路径:
方式:
INTERNET委托登录用户及权限设定
用户完成□批处理完成□权限完成□
其他周边系统安装设置
路径:
方式:
其他周边系统登录用户及权限设定
用户完成□批处理完成□权限完成□
交易系统参数设置情况:
系统模块
设置内容
完成情况
专管员终端
证券代码设置
上海完成□深圳完成□其他系统完成□
证券代码模板设置
上海完成□深圳完成□其他系统完成□
系统参数设置
上海完成□深圳完成□其他系统完成□
申报通道设置
上海完成□深圳完成□其他系统完成□
操作员管理及权限设置
完成□
操作员角色管理及权限
完成□
营业部参数设置
完成□
交易市场参数设置
上海完成□深圳完成□其他系统完成□
主承销商设置
上海完成□深圳完成□其他系统完成□
交易席位设置
上海完成□深圳完成□其他系统完成□
客户类别设置
完成□
委托方式设置
完成□
银行名称设置
完成□
证券类别设置
上海完成□深圳完成□其他系统完成□
质押监管银行设置
完成□
标准券兑换比例设置
上海完成□深圳完成□其他系统完成□
回购新股设置
上海完成□深圳完成□其他系统完成□
清算终端
清算费用设置
上海完成□深圳完成□其他系统完成□
前台费用设置
完成□
利率设置
完成□
回佣比例设置
完成□
营业部透支密码设置
完成□
升级日原版本数据统计
升版日清算完成情况
上海完成□深圳完成□日终完成□
统计原系统数据
开户数
委托资金总额
正利息积数总额
负利息积数总额
透资总额
上证号数、指定交易帐户数
深圳号数
数据转换流程:
接口数据转入清算交易系统
资金主帐
转换□未转□
资金明细
转换□未转□
关联客户
转换□未转□
客户类别设置
转换□未转□
上海证券主帐
转换□未转□
上海代理配股开通
转换□未转□
上海代理申购开通
转换□未转□
上海股票余额
转换□未转□
上海股票明细
转换□未转□
上海国债回购
转换□未转□
上海历史委托
转换□未转□
深圳证券主帐
转换□未转□
深圳代理配股开通
转换□未转□
深圳代理申购开通
转换□未转□
深圳股票余额
转换□未转□
深圳股票明细
转换□未转□
深圳历史委托
转换□未转□
深圳国债回购
转换□未转□
检查新系统数据
开户数
委托资金总额
正积数总额
负积数总额
透资总额
上证号数、指定交易数
深圳号数
资金流水校对
正确□无□错误□()
成交流水校对
正确□无□错误□()
委托明细校对
正确□无□错误□()
调试系统各模块
正确□错误□()
调试小键盘
正确□无□错误□()
调试热自助
正确□无□错误□()
调试电话委托
正确□无□错误□()
调试远程委托家庭版
正确□无□错误□()
调试远程大户室
正确□无□错误□()
调试INTERNET委托
正确□无□错误□()
调试银行转帐通讯
签到正常□签退正常□
调试证券端发起银证转帐
热自助□刷卡□电话委托□柜台□
调试银行端发起银证转帐
储蓄所□ATM□
调试银行转帐日终对帐
完成□未完成□
调试呼叫中心
完成□未完成□
调试通买通卖
完成□未完成□
企业级证券交易系统培训表
培训前备份:
备份□未备份□
培训模块
内容
培训人员
完成状况
资金柜
开户、开户修改、委托开通、清密、挂失等
资金开户
资金存取款人员
完成□
未完成□
资金存款、资金取款、结息取款、当日冲消
销户
日终资金结帐、业务汇总
证券开户
证券开户、证券消户
证券开户
人员
完成□
未完成□
修改、冻结
批量开户、批量消户、二级帐号
证券帐号销户
委托柜
委托录入、委托补单、指定交易
委托人员
完成□
未完成□
批量委托、批量撤单
代理配股、代理申购
深圳转托管
交割柜
客户交割、重打交割
交割柜人员
完成□
未完成□
资金对帐单、客户对帐单
大户管理
热自助委托流程
大户管理员
完成□
未完成□
经纪人终端、经理终端
上海GH、QS库的解压、合并等准备
深圳Z_CJ和J_TJ库的准备
深圳FH、TG、ZT库的处理
上海ZYE、ZZH、ZQY、G4库的处理
新股申购的清算处理
成交配对不配提示的处理
清算后数据的备份
系统维护
交易系统参数的设置
日常维护人员
完成□
未完成□
前后台费用的设置
证券代码的录入、转入、证券模板的设置
操作员管理
程序结构
说明
系统目录组成、文件组成
电脑人员
完成□
未完成□
系统用户、组、权限
登录文本说明
用户批处理
周边系统批处理及配置的说明
交易数据的存放路径
网络结构
说明
网络地址分配明细
电脑人员
完成□
未完成□
网络结构图
网络安全性能说明
银行转帐
签到签退、交易启动
日常维护人员、资金柜人员
完成□
未完成□
转帐登记、资金转帐、转帐销户
日终对帐
培训后恢复备份数据:
恢复□未恢复□
系统恢复数据与原系统校对:
正确□无□错误□
企业级证券交易系统运行记录表
营业部名称
系统初始化情况
正常□有问题□(解决□未解决□)
自动申报机情况
正常□有问题□(解决□未解决□)
内网关情况
正常□有问题□(解决□未解决□)
外网关情况
正常□有问题□(解决□未解决□)
数据处理中心情况
正常□有问题□(解决□未解决□)
资金柜情况
正常□有问题□(解决□未解决□)
委托柜情况
正常□有问题□(解决□未解决□)
交割柜情况
正常□有问题□(解决□未解决□)
小键盘情况
正常□有问题□(解决□未解决□)
热自助情况
正常□有问题□(解决□未解决□)
电话委托情况
正常□有问题□(解决□未解决□)
网上交易情况
正常□有问题□(解决□未解决□)
其他周边情况
正常□有问题□(解决□未解决□)
上海清算情况
正常□有问题□(解决□未解决□)
深圳清算情况
正常□有问题□(解决□未解决□)
报表打印情况
正常□有问题□(解决□未解决□)
数据备份情况
正常□有问题□(解决□未解决□)
深圳余额对帐情况
正常□有问题□(调整□)
上海余额对帐情况
正常□有问题□(调整□)
上海指定交易情况
正常□有问题□(调整□)
发现问题记录:
运行日期
安装责任人
营业部确认