证券交易升级流程确认表工程规范.docx

1、证券交易升级流程确认表工程规范证券交易系统及周边系统安装升级流程 清算交软件企业版安装前调查表NT服务器准备就绪未就绪 就绪 NT服务器型号硬盘空间及阵列卡方式内存、CPUNT服务器网卡型号平台软件是否自备NT4.0 SQL7.0 IE5软件补丁是否自备NTPACK5 SQLPACK2 OPTIONPACK有盘站准备就绪（内外网关、WEB服务器等）就绪_台 未就绪 有盘站配置（CPU、内存、硬盘、网卡）自助刷卡工作站类型386 486 586或高大中户室工作站类型386 486 586或高经理终端、经纪人终端有盘站准备就绪就绪 未就绪现有电话委托语音卡类型电话委托线路路数远程委托（家庭版）软件

2、供应商及版本远程委托实际使用户数远程大户室软件供应商远程大户室行情、委托传输方式电话 DDN 无线网 其他_INTERNET委托软件供应商INTERNET委托实际使用户数其他周边系统软件及软件供应商磁卡信息_位卡号自助交割打印机型号股民开户数目前日交易量历史数据起始年月银行转帐开通银行工行 建行 中行 其他行_转帐方式证券端发起 银行端发起转帐通讯前置机DOS版 UNIX版升级日转帐升级银行配合测试已通知 未通知是否需要内外网隔离需要 不需要营业部特殊情况（业务、网络等）及要求：磁卡如分多次印刷而来，请在DOS下将所有类别磁卡依次刷卡并将不同信息格式记录下来。 清算交易软件ALL WEB企业版

3、证券交易系统安装记录表营业部名称交易系统版本号安装日期营业部编号营业部简称营业部电话营业部邮编营业部地址NT服务器安装情况：服务器型号NT服务器名CPU主频及个数硬盘容量NT分区情况C: D: E: 内存虚拟内存配置网卡型号及IP地址（一）配置网卡型号及IP地址（二）光驱、软驱性能无 不正常 正常NT启动情况正常 异常 NT PACK 安装安装 未安装内部网络号（如安装IPX协议）帧类型检测（如安装IPX协议）自动 手工 网络号：IE PACK安装安装（IE4PACK IE5） 未安装SQL SERVER安装情况MS SQL服务名MS SQL安装路径SQL Character SetSQL S

4、ort OrderSQL Additional Network Support许可协议数SQL Server NameSQL SERVER PACK 2 安装安装 未安装D盘创建目录SL2000完成 未完成将slnt10.dll复制到system32下完成 未完成修改INSTDB.SQL及安装完成 未完成安装CREATTB.SQL完成 未完成 安装PROC.SQL完成 未完成 修改INSTARG.TXT及安装完成 未完成 安装WORKDAY.SQL完成 未完成 安装INSTPSET.SQL完成 未完成 安装DICT.SQL完成 未完成 检查INSTALL安装结果正确 错 误 检查营业部名称及服

5、务器名称正确 错 误 MS SQL 启动方式自启动 手工启动内网关安装情况：内网关机器名1内存内外网是否隔离隔离 不隔离所服务的外围系统操作系统操作系统版本STATION SERVERNT SP5安装安装 无需装SQL SERVER客户端安装 未安装IPX协议帧类型检测自动 手 工IPX协议内部网络号IPX网络地址并发运行应用模块网卡一捆绑协议NETBUEL IPX/SPX TCP/IP（IP地址 ）网卡二捆绑协议NETBUEL IPX/SPX TCP/IP（IP地址 ）内网关机器名2内存内外网是否隔离隔离 不隔离所服务的外围系统操作系统操作系统版本STATION SERVERNT SP5安装

6、安装 无需装SQL SERVER客户端安装 未安装IPX协议帧类型检测自动 手 工IPX协议内部网络号IPX网络地址并发运行应用模块网卡一捆绑协议NETBUEL IPX/SPX TCP/IP（IP地址 ）网卡二捆绑协议NETBUEL IPX/SPX TCP/IP（IP地址 ）内网关应用软件安装情况SQL登录用户、权限用户： 权限：creditIDfile完成 未完成 外网关安装情况：外网关机器名1内存内外网是否隔离隔离 不隔离所服务的外围系统操作系统操作系统版本STATION SERVERNT SP5安装安装 无需装SQL SERVER客户端安装 未安装IPX协议帧类型检测自动 手 工IPX协

7、议内部网络号IPX网络地址并发运行应用模块网卡一捆绑协议NETBUEL IPX/SPX TCP/IP（IP地址 ）网卡二捆绑协议NETBUEL IPX/SPX TCP/IP（IP地址 ）外网关机器名2内存内外网是否隔离隔离 不隔离所服务的外围系统操作系统操作系统版本STATION SERVERNT SP5安装安装 无需装SQL SERVER客户端安装 未安装IPX协议帧类型检测自动 手 工IPX协议内部网络号IPX网络地址并发运行应用模块网卡一捆绑协议NETBUEL IPX/SPX TCP/IP（IP地址 ）网卡二捆绑协议NETBUEL IPX/SPX TCP/IP（IP地址 ）外网关应用软件

8、安装情况SQL登录用户、权限用户： 权限：网关设置完成 未完成 数据处理中心安装情况：数据处理中心机器1内存内外网是否隔离隔离 不隔离所服务的外围系统操作系统操作系统版本STATION SERVERNT SP5安装安装 无需装SQL SERVER客户端安装 未安装IPX协议帧类型检测自动 手 工IPX协议内部网络号IPX网络地址并发运行应用模块网卡一捆绑协议NETBUEL IPX/SPX TCP/IP（IP地址 ）网卡二捆绑协议NETBUEL IPX/SPX TCP/IP（IP地址 ）数据处理中心机器2内存内外网是否隔离隔离 不隔离所服务的外围系统操作系统操作系统版本STATION SERVE

9、RNT SP5安装安装 无需装SQL SERVER客户端安装 未安装IPX协议帧类型检测自动 手 工IPX协议内部网络号IPX网络地址并发运行应用模块网卡一捆绑协议NETBUEL IPX/SPX TCP/IP（IP地址 ）网卡二捆绑协议NETBUEL IPX/SPX TCP/IP（IP地址 ）数据处理中心软件安装情况：SQL登录用户、权限用户： 权限：参数设置完成 未完成 处理周边电话委托 转帐 嵌入式 网上交易 其他周边系统调试完成 未完成 有遗留问题WEB服务器安装情况：WEB服务器机器名内存内外网是否隔离隔离 不隔离所服务的外围系统操作系统操作系统版本STATION SERVERNT S

10、P5安装安装 无需装SQL SERVER客户端安装 未安装IPX协议帧类型检测自动 手 工IPX协议内部网络号IPX网络地址并发运行应用模块网卡一捆绑协议NETBUEL IPX/SPX TCP/IP（IP地址 ）网卡二捆绑协议NETBUEL IPX/SPX TCP/IP（IP地址 ）OPTION PACK安装安装 未装 无需装WEB站点及属性设置完成 未完成global.asa设置完成 未完成显卡设置完成 基本符合 效果一般IE终端应用安装情况涉及操作系统95&98 NT4 2000 UNIX LINUXIE PACK安装IE4 PACK IE5IP地址范围 . . . - . . . 显卡安

11、装及屏幕区域调整全部完成 基本符合 效果一般INTERNET安全选项设置全部完成 未完成 设置成主页 行情转换安装情况：行情转换机器内存内外网是否隔离隔离 不隔离所服务的外围系统操作系统操作系统版本STATION SERVERNT SP5安装安装 无需装SQL SERVER客户端安装 未安装IPX协议帧类型检测自动 手 工IPX协议内部网络号IPX网络地址并发运行应用模块网卡一捆绑协议NETBUEL IPX/SPX TCP/IP（IP地址 ）网卡二捆绑协议NETBUEL IPX/SPX TCP/IP（IP地址 ）slquotation.ini设置完成 未完成 报盘回报安装情况：报盘回报机器内存

12、内外网是否隔离隔离 不隔离所服务的外围系统操作系统操作系统版本STATION SERVERNT SP5安装安装 无需装SQL SERVER客户端安装 未安装IPX协议帧类型检测自动 手 工IPX协议内部网络号IPX网络地址并发运行应用模块网卡一捆绑协议NETBUEL IPX/SPX TCP/IP（IP地址 ）网卡二捆绑协议NETBUEL IPX/SPX TCP/IP（IP地址 ）SQL登录用户、权限用户： 权限：上海委托路径上海回报路径深圳委托路径深圳回报路径CreateIDFile设置完成 未完成 sltrans.ini设置完成 未完成 其他周边系统安装调试情况行情转换完成 未完成 刷卡自助

13、完成 未完成 有遗留问题：电话委托完成 未完成 有遗留问题：嵌入式委托完成 未完成 有遗留问题：网上交易完成 未完成 有遗留问题：远程大户室完成 未完成 有遗留问题：远程家庭版完成 未完成 有遗留问题：银行转帐完成 未完成 有遗留问题：呼叫中心完成 未完成 有遗留问题：NETWARE 安装情况Netware服务器名称Novell版本号及用户数版本： 用户数： 站点数：配置BOOTCONF完成 未完成上海行情路径深圳行情路径创建交易系统主目录完成 未完成 复制交易系统程序完成 未完成创建组用户组完成 未完成 组权限设定完成 未完成修改LOGIN SCRIPT完成 未完成 修改AGICLNT.CF

14、G完成 未完成增加系统模块登录用户及权限设定GTZD （柜台终端）用户完成 批处理完成 权限完成ZGYZD （专管员终端）用户完成 批处理完成 权限完成QSZD （清算终端）用户完成 批处理完成 权限完成刷卡委托路径、方式路径 方式：刷卡委托登录用户及权限设定用户完成 批处理完成 权限完成电话委托路径、方式路径： 方式：电话委托登录用户及权限设定用户完成 批处理完成 权限完成热自助路径、方式路径： 方式：热自助登录用户及权限设定用户完成 批处理完成 权限完成远程委托家庭版安装设置路径： 方式：远程委托登录用户及权限设定用户完成 批处理完成 权限完成远程委托大户室安装设置路径： 方式：远程大户室

15、登录用户及权限设定用户完成 批处理完成 权限完成INTERNET委托安装设置路径： 方式：INTERNET委托登录用户及权限设定用户完成 批处理完成 权限完成其他周边系统安装设置路径： 方式：其他周边系统登录用户及权限设定用户完成 批处理完成 权限完成交易系统参数设置情况：系统模块设置内容完成情况专 管 员终 端证券代码设置上海完成 深圳完成 其他系统完成证券代码模板设置上海完成 深圳完成 其他系统完成系统参数设置上海完成 深圳完成 其他系统完成申报通道设置上海完成 深圳完成 其他系统完成操作员管理及权限设置完成 操作员角色管理及权限完成 营业部参数设置完成 交易市场参数设置上海完成 深圳完成

16、 其他系统完成主承销商设置上海完成 深圳完成 其他系统完成交易席位设置上海完成 深圳完成 其他系统完成客户类别设置完成 委托方式设置完成 银行名称设置完成 证券类别设置上海完成 深圳完成 其他系统完成质押监管银行设置完成 标准券兑换比例设置上海完成 深圳完成 其他系统完成回购新股设置上海完成 深圳完成 其他系统完成清算终端清算费用设置上海完成 深圳完成 其他系统完成前台费用设置完成 利率设置完成 回佣比例设置完成 营业部透支密码设置完成 升级日原版本数据统计升版日清算完成情况上海完成 深圳完成 日终完成统计原系统数据开户数委托资金总额正利息积数总额负利息积数总额透资总额上证号数、指定交易帐户数

17、深圳号数数据转换流程：接口数据转入清算交易系统资金主帐转换 未转资金明细转换 未转关联客户转换 未转客户类别设置转换 未转上海证券主帐转换 未转上海代理配股开通转换 未转上海代理申购开通转换 未转上海股票余额转换 未转上海股票明细转换 未转上海国债回购转换 未转上海历史委托转换 未转深圳证券主帐转换 未转深圳代理配股开通转换 未转深圳代理申购开通转换 未转深圳股票余额转换 未转深圳股票明细转换 未转深圳历史委托转换 未转深圳国债回购转换 未转检查新系统数据开户数委托资金总额正积数总额负积数总额透资总额上证号数、指定交易数深圳号数资金流水校对正确 无 错误 （ ）成交流水校对正确 无 错误 （

18、）委托明细校对正确 无 错误 （ ）调试系统各模块正确 错误 （ ）调试小键盘正确 无 错误 （ ）调试热自助正确 无 错误 （ ）调试电话委托正确 无 错误 （ ）调试远程委托家庭版正确 无 错误 （ ）调试远程大户室正确 无 错误 （ ）调试INTERNET委托正确 无 错误 （ ）调试银行转帐通讯签到正常 签退正常调试证券端发起银证转帐热自助 刷卡 电话委托 柜台调试银行端发起银证转帐储蓄所 ATM调试银行转帐日终对帐完成 未完成调试呼叫中心完成 未完成调试通买通卖完成 未完成 企业级证券交易系统培训表培训前备份：备份 未备份 培训模块内容培训人员完成状况资金柜开户、开户修改、委托开通、

19、清密、挂失等资金开户资金存取款人员完成 未完成资金存款、资金取款、结息取款、当日冲消销户日终资金结帐、业务汇总证券开户证券开户、证券消户证券开户人员完成 未完成修改、冻结批量开户、批量消户、二级帐号证券帐号销户委托柜委托录入、委托补单、指定交易委托人员完成 未完成批量委托、批量撤单代理配股、代理申购深圳转托管交割柜客户交割、重打交割交割柜人员完成 未完成资金对帐单、客户对帐单大户管理热自助委托流程大户管理员完成 未完成经纪人终端、经理终端上海GH、QS库的解压、合并等准备深圳Z_CJ和J_TJ库的准备深圳FH、TG、ZT库的处理上海ZYE、ZZH、ZQY、G4库的处理新股申购的清算处理成交配对

20、不配提示的处理清算后数据的备份系统维护交易系统参数的设置日常维护人员完成 未完成前后台费用的设置证券代码的录入、转入、证券模板的设置操作员管理程序结构 说明系统目录组成、文件组成电脑人员完成 未完成系统用户、组、权限登录文本说明用户批处理周边系统批处理及配置的说明交易数据的存放路径网络结构说明网络地址分配明细电脑人员完成 未完成网络结构图网络安全性能说明银行转帐签到签退、交易启动日常维护人员、资金柜人员完成 未完成转帐登记、资金转帐、转帐销户日终对帐培训后恢复备份数据： 恢复 未恢复 系统恢复数据与原系统校对： 正确 无 错误 企业级证券交易系统运行记录表营业部名称系统初始化情况正常 有问题

21、(解决 未解决)自动申报机情况正常 有问题 (解决 未解决)内网关情况正常 有问题 (解决 未解决)外网关情况正常 有问题 (解决 未解决)数据处理中心情况正常 有问题 (解决 未解决)资金柜情况正常 有问题 (解决 未解决)委托柜情况正常 有问题 (解决 未解决)交割柜情况正常 有问题 (解决 未解决)小键盘情况正常 有问题 (解决 未解决)热自助情况正常 有问题 (解决 未解决)电话委托情况正常 有问题 (解决 未解决)网上交易情况正常 有问题 (解决 未解决)其他周边情况正常 有问题 (解决 未解决)上海清算情况正常 有问题 (解决 未解决)深圳清算情况正常 有问题 (解决 未解决)报表打印情况正常 有问题 (解决 未解决)数据备份情况正常 有问题 (解决 未解决)深圳余额对帐情况正常 有问题 (调整 )上海余额对帐情况正常 有问题 (调整 )上海指定交易情况正常 有问题 (调整 )发现问题记录:运行日期 安装责任人 营业部确认