中国东盟自由贸易区对中国对外直接投资作用研究.docx

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中国东盟自由贸易区对中国对外直接投资作用研究

中国东盟自由贸易区对中国对外直接投资的作用研究

摘要：

区域经济一体化趋势的快速发展以及全球经济的不断变化，区域经济一体化越来越被国际社会所认可，全球化和经济化已成为世界经济发展的必然趋势，区域一体化的发展使得国际区域内直接投资差生了很大的影响，对于国球资本以及区域资本的流动产生了较大的影响。

随着经济全球化的发展，不同国家之间的自由贸易区也迅速发展，自由贸易区即是由若干个关税主体相互结合，在局部地区对大部分甚至全部相互贸易的商品，进行规划和实施关税削减以及贸易便利化等措施。

由于自由贸易区谈判涉及成员数比WTO谈判时少得多，谈判会更加自愿，因此比较容易达成一致。

自1990年代以来，全世界签署的FTA数目不断攀升。

2002年以来中国——东盟自由贸易的逐步建立和完善，使得亚洲经济有了新的合作平台，亚洲经济也开始向区域化经济发展迈进。

中国东盟贸易区的建立不仅仅使得双方贸易合作更加紧密，同时中国也成为区域内投资的主要目标。

另一方面，中国也成为东盟其他各国家的主要投资者之一。

《中国-东盟全面合作框架协议》和《投资协议》的签订成为中国和东盟各国发展经济的主要依据，这也表示出了中国东盟之一亚洲经济发展中最为重要的合作区域建立统一市场以及实现自由投资的决定。

本文立足于中国东盟自由贸易区，对中国东盟之间的贸易情况发展以及投资状况进行了详细的分析论述。

然后对中国东盟自由贸易区建立之后双边的投资情况进行了实证性的分析，选取2011年中国东盟直接投资的相关数据进行了回归分析，通过模型的分析以及对模型的修正得出了本文的研究结果，研究结果表明，目前中国-东盟自由贸易区对直接投资的经济增长效应比较明显，但对投资转移、创造效应尤其是创造效应影响不大，对市场扩大效应影响也不大。

针对目前中国-东盟自由贸易区的直接投资效应不明显，提出了相应的对策，以便扩大自由贸易区对直接投资的影响效应，从而反过来促进自由贸易区的发展。

关键词：

中国东盟自由贸易区，对外直接投资，研究

Abstract:

withtherapiddevelopmentofthetrendofregionaleconomicintegrationandtherapidchangesintheglobaleconomy,hasbecomemoreandmorerecognizedbytheinternationalcommunity,globalizationandeconomyhasbecometheinevitabletrendofworldeconomicdevelopment,thedevelopmentofregionalintegrationmakestheinternationalregionaldirectinvestment.Thegreatinfluenceoftheball,forcapitalandregionalcapitalflowproducedgreatinfluence.Withthedevelopmentofeconomicglobalization,thefreetradeareabetweendifferentcountriesisdevelopingrapidly,thefreetradezonewhichiscomposedofapluralityoftariffsubjectcombinedwitheachother,inthelocalareaforallormostoftheirmutualtradeingoods,planningandimplementationoftariffreductionandtradefacilitationmeasures.BecauseofthefreetradeareanegotiationsinvolvingthemembershipnegotiationswithmuchlessthanWTO,thenegotiationswillbevoluntary,andthereforeeasiertoreachagreement.Since1990time,thenumberofFTAallovertheworldtosignrising.

Since2002China--ASEANfreetradegraduallyestablishedandperfected,theAsianeconomyhasanewplatformforcooperation,Asianeconomiesarealsobegantoregionaleconomicdevelopmentforward.EstablishingChinaASEANfreetradeareanotonlymakesthebilateraltradecooperationmoreclosely,whileChinahasbecomethemaintargetofregionalinvestment.Ontheotherhand,ChinahasbecomeoneofthemaininvestorsinotherASEANcountries."ChinaandtheASEANcountriesbecometheeconomicdevelopmentofChina-ASEANcomprehensivecooperationframeworkagreement"and"investmentagreement"wassigned,whichalsoexpressedChinaASEANoneofAsia'seconomicdevelopmentisthemostimportanttoestablishaunifiedregionalmarketandachievefreeinvestmentdecision.

ThispaperisbasedontheChinaASEANFreeTradeArea,thetradebetweenChinaandASEANDevelopmentandinvestmentconditionwasdiscussedindetail.ThenthepositiveanalysisofChinaASEANFreeTradeAreaaftertheestablishmentofbilateralinvestmentsituation,relateddatafrom2011ChinaASEANdirectinvestmentintheregressionanalysis,throughtheanalysisofthemodelandmodifythemodelthattheresultsofthisstudy,researchresultsshowthat,thedirectinvestmentfortheeconomicgrowthofChina-ASEANfreetradeareaisobvious,buttheinvestmenttransfer,creatingeffectespeciallycreationeffectisnotaffected,themarketexpansioneffect,theimpactisnotgreat.AccordingtothedirectinvestmenteffectofChina-ASEANfreetradeareaisnotobvious,andputforwardcorrespondingcountermeasures,soastoenlargetheeffectoffreetradeareaondirectinvestment,whichinturntopromotethedevelopmentoffreetradearea.

Keywords:

ChinaASEANFreeTradeArea,foreigndirectinvestment,research

摘要1

第一章前言3

第一节论文选题的背景及研究意义3

一、研究背景3

二、研究目的与研究意义4

第二节论文的研究内容及结构安排5

一、研究内容5

二、结构安排5

第三节论文的创新点及研究方法5

一、论文的创新之处5

二、研究方法5

第四节国内外研究现状6

一、研究现状6

二、相关理论简介7

第二章CAFTA形成前后对中国与东盟双边贸易的影响9

第一节中国-东盟自由贸易区（CAFTA）的建立9

一、中国与东盟贸易的开始9

二、中国—东盟自由贸易区的建立10

第二节CAFTA建立对贸易的影响12

一、关税水平不断降低，货物贸易发展迅速13

二、投资环境不断好转14

三、进出口地比较集中15

四、出口的产业结构16

第三章CAFTA对中国与区外国家贸易影响的SWOT分析16

第一节SWOT模式分析16

一、优势17

二、劣势18

三、外部机遇19

四、外部威胁19

第二节中国与东盟外贸发展的战略性选择20

一、增长型发展战略20

二、扭转型发展战略21

三、多元化发展战略21

四、防御型发展战略21

第四章CAFTA直接投资效应的计量模型分析22

第一节模型的建立23

一、投资引力模型的形式23

二、模型其他变量的引入23

第二节样本的选取23

第三节模型的估计23

第四节模型估计结果分析23

第五节结论23

一、CAFTA已取得的FDI效应23

二、CAFTA仍需努力的方面23

第五章中国优化CAFTA直接投资效应的对策建议23

第一节优化CAFTA直接投资静态效应的对策23

一、优化区内外对区内直接投资转移效应的对策23

二、优化区内对区内投资创造效应的对策23

三、优化区外对区内投资创造效应的对策23

第二节优化CAFTA直接投资动态效应的对策24

一、优化市场扩大效应的对策24

二、优化经济增长效应的对策24

第六章结论24

参考文献24

致谢26

第一章前言

第一节论文选题的背景及研究意义

一、研究背景

随着经济全球化的发展，不同国家之间的自由贸易区也迅速发展，自由贸易区即是由若干个关税主体相互结合，在局部地区对大部分甚至全部相互贸易的商品，进行规划和实施关税削减以及贸易便利化等措施。

由于自由贸易区谈判涉及成员数比WTO谈判时少得多，谈判会更加自愿，因此比较容易达成一致。

自1990年代以来，全世界签署的FTA数目不断攀升。

1990年以前，世界上所有进入实施阶段的FTA数目不过27项，但截至2002年底，总共有259项FTA在WTO登记备案，其中有176项已处于实施阶段。

在2011年，中国成为了世界第一大贸易出口国和第二大贸易进口国，已属于实力雄厚的经济大国。

中国已成为世界经济最重要的部分。

2010年，中国GDP在2010年达到了397983亿元人民币，而在2011上半年中国的名义GDP已达到205779.00亿美元，仅次于美国。

据世界银行预计，中国2011年GDP增长为率为9.1%。

东盟同时是中国的好邻居、好朋友、好伙伴。

双方在政治、经济、社会文化等多个领域合作不断深化和拓展。

东盟10国总总面积达到了444万平方公里，人口为5.76亿，国内生产总值（GDP）在2010年达到15062亿美元，是一个具有相当影响力的区域性组织也是与中国贸易往来规模最大、结构最深入、人缘最紧密的地区，东南亚经济在最近几年的发展十分迅速，已成为全球重要的经济体。

中国与东盟在地理位置上具有得天独厚的优势，双方的正式对话开始于1991年，经过20年来的共同努力，中国与东盟在政治上互信明显增强，双边经贸取得了丰硕的成果，其他领域合作不断拓展和深化。

2010年1至6月，东盟10国超过日本成为中国第三大贸易伙伴，中国和东盟国家双边贸易额达1365亿美元，同比增长了55%。

其中，中国从东盟进口额719亿元，对东盟出口646亿美元，同比分别增长64%和45%。

中国从东盟进口增幅明显高于中国对东盟的出口增幅。

而在2011年1～4月，中国与东盟的双边贸易额达到1100亿美元，比上年同期增长26.5%，以此速度发展，中国和东盟2011年的双边贸易额有望突破3000亿美元。

 2002年11月4日在金边签署的《中国与东盟全面经济合作框架协议》，正式启动了中国与东盟简历自由贸易区的进程，此次签署协议是东亚经济合作的历史性突破。

此协议确定了中国与东盟贸易的目标、范围、措施等一系列问题，它为中国和东盟在经济合作上提供了新的平台，构建了新的合作框架，对中国和东盟经济发展和政治交往将产生持久性的影响。

2010年1月1日中国-东盟贸易区正式全面启动，中国—东盟自由贸易区，缩写CAFTA，是中国与东盟十国组建的自由经济贸易区。

在对中国与东盟各国的外贸发展迎来千载难逢的机会，在这样的大背景下，笔者提出了本论文的要就题目。

二、研究目的与研究意义

中国－东盟自由贸易区属于区域经济一体化，在其形成的初期是以促进区域内的贸易发展为主，但随着世界经济区域一体化进程的不断发展，对全球资本流动尤其是对国际直接投资产生了重大影响。

在世界经济全球化和区域经济一体化的过程中，直接投资在全球化浪潮中扮演着重要的角色，促进了企业的跨国经营，成为各国参与国际分工、融入全球经济体系的关键，也成为世界资本流动的新载体。

从1991年冷战结束时起，中国与东盟关系发展得很迅速—从缺席外交关系的20世纪90年代初期变成双方的密切交往与合作的今天。

虽然在20世纪90年代之前中国与马来西亚，泰国和菲律宾三个东盟成员国已建立外交关系，但是中国尚未与东盟正式建立外交关系。

随后，中国逐渐于20世纪90年代初与其他东盟成员国，包括新加坡和文莱，建立了正式的外交关系。

同时，中国与印度尼西亚也恢复了它们之间的正式外交关系。

1991年，中国更以观察员身份首次参加东盟外长会议。

从那时起，中国与东盟的关系便不断地增进。

目前，中国与东盟无论在政治，经济还是科教文卫上都有广泛的交流合作。

因此本文通过中国东盟贸易区对双方贸易以及投资的影响，提出中国对东盟直接投资的建议，对于我国对东盟直接投资具有一定的借鉴意义。

中国和东盟自由贸易区的建立，促进中国扩大出口规模，提升出口竞争力，优化出口商品结构，实现出口市场多元化战略。

更重要的是优化了直接投资的环境。

通过研究中国与东盟关系不仅增进中国和东盟民众和社会之间的相互了解同时还可以了解中国和东盟的相互依赖关系，进一步研究中国与东盟的全面发展的重要作用和经济利益还可通过研究中国和东盟之间的关系发掘更多潜在市场和合作领域。

中国—东盟自由贸易区的建立为中国和东盟外贸的发展将起到至关重要的作用，东盟各国的经济发展速度将进一步加快，本论文的研究能够提高对中国与东盟投资的认知程度，在清晰认识中国与东盟贸易与投资情况的前提下，提出了中国对东盟直接投资的建议，对于我国对东盟投资具有重要的借鉴意义。

第二节论文的研究内容及结构安排

一、研究内容

本文在研究的过程中，对中国东盟贸易区建立下的中国与东盟自由贸易以及直接投资现状进行了详细的研究分析。

利用相关的理论对双方贸易区的建立以及发展进行了分析，对在贸易自由去下对中国直对东盟投资进行了SWOT分析。

同时利用数量建模分析了中国东盟自由贸易区建立下对中国直投资的影响。

进而提出了相关的建议，对于中国对东盟直接投资具有重要的借鉴意义。

二、结构安排

本文的研究主要分为6各部分，对中国东盟贸易区的建立以及中国东盟贸易区建立下的贸易和直接投资进行了详细的分析，主要的内容有：

第一部分：

绪论，本部分主要对本文的研究背景、研究目的、研究内容以及相关的概念和理论进行了详细的说明；

第二部分：

中国东盟贸易区的建立，主要对中国东盟贸易区的发展及建立历程进行了详细的分析，同时提出了贸易区建立对双方经济发展以及贸易发展的影响。

第三部分：

中国东盟贸易区建立对中国贸易投资影响的SWOT分析，利用SWOT模型对中国东盟贸易下中国的对东盟贸易进行了分析。

第四部分：

CAFTA直接投资效应的计量模型分析,通过建模，数据资料的选取，分析了CAFTA对投资效用计量模型对投资的影响；

第五部分：

中国优化CAFTA直接投资效应的对策建议，通过本文以上的分析，提出了中国对东盟直接投资的建议；

第六部分：

总结建议。

第三节论文的创新点及研究方法

一、论文的创新之处

本文的主要创新之处在于在对东盟贸易区下双方贸易的现状进行了详细的分析之后，利用计量建模分析了贸易区建立对于中国对东盟直接投资的影响，进而提出了相关的建议。

二、研究方法

本研究主要采用计量模型分析方法、系统分析法、资料归类和文献回顾分析法。

本文在阅读了大量的相关文献的前提下，运用相关的理论，在收集了中国东盟贸易自由区建立之后双方贸易和投资的相关数据，利用计量模型进行了详细的分析。

第四节国内外研究现状

一、研究现状

（一）对外投资的相关研究

国外学者关于企业理论的研究，企业对外直接投资的研究较少，从目前的研究来看，国际社会上还没有比较权威的关于企业对外投资以及跨国经营的相关理论。

很多研究理论仅仅是使用通用的理论对企业对外投资进行的解释。

如用海默的垄断优势理论，根据企业发展的特征来解释具有技术垄断优势的企业在国际市场上发展的行为；用威尔斯的小规模技术理论来分析和探讨企业的国际化发展。

虽然企业还存在很多的不足之处，也可以在参与国际竞争过程中也有很强的活力。

海默在上世纪60年代提出了国际直接投资理论，而到了80年代后期，邓宁在总结分析了之前的相关研究之后，提出具有代表性的国际直接投资理论。

这一理论指出：

与传统国际资本流动不同的是：

首先，强调企业在直接对外投资中能够获得更大的利润，第二，实施国际直接投资的企业能够在很大程度上节省经营成本。

80年代以前此理论的研究，主要的研究对象是以美国为主的发达国家跨国公司。

相比之下，发展中国家或者欠发达国家跨国公司在于发达国家跨国公司的对比上，存在很大的不足。

发展中国家跨国公司往往是劳动密集型企业，在对外投资方面与发达国家还存在很大的差距。

国内对企业的研究最近几年才刚刚起步，很大部分也是针对企业存在理论来分析的。

在企业对外直接投资的方面，我国大体上还是在研究的开始阶段。

我国不少学者采用现有的发达国家和发展中国家对外直接投资成果来反映我国企业对外直接投资的状况。

比如于中琴运用小规模技术理论、技术地方化理论和投资发展周期理论对我国企业的对外直接投资进行理论上的实证分析。

张宏,蔡彤娟运用邓宁的国际生产折衷理，表明企业具备的所有权优势是其投资主因，内部化优势决定了投资方式，区位优势决定了投资方位。

周毓萍,桑杰尔用小规模技术理论和技术地方化理论也说明了企业的对外直接投资的区位选择原因。

另外也有部分专家用其他理论来解释我国企业对外直接投资。

宫占奎,孟夏,刘晨阳.指出：

将网络经营理论应用到中国企业的对外直接投资方面，特别说明企业能够通过与外商建立合资合作企业、实施出口战略化和寻求海外投资三种方式，逐步建立一个经营网络，日积月累一定的经验教训与人脉人力资源，以便快速走向国际市场。

有些专家将国际贸易领域的比较优势理论引入对外直接投资方面，如宣鸿翔在采用国际贸易比较优势理论的基础上，对其进行丰富和扬弃，指出对外直接投资比较优势与一般意义上的比较优势存在差异，它具有层次性、相对性、潜在性和动态性。

还有学者在技术反超方面，指出了反技术锁定理论，如赵霞认为在面临技术锁定的情况下的企业应乐观向上地向发达国家学习型，实现“走出去”，以在技术上实现跨越发展，从而突破发达国家的技术锁定的。

但是对这一理论，专家们大部分仅仅是提出了通过“走出去”的对外直接投资来实现技术反锁定的美好愿望，却少就企业在发达国家投资突破技术锁定上进行说明阐述。

国内也有学者建立了自己的理论和说法。

东艳,李国学研究了相关的问题，在规模优势的发展对企业区位优势选择及企业跨国直接投资几个论题进行了研究，并说明在世界经济全球化中不同规模和类型的跨国公司都会找到适应自身发展并取得成功的最佳区位，只不过由于大小企业处在不同的对外直接投资演化进程中，投资的目的和想法有所区别。

他把企业的对外直接投资分为两个阶段：

运用直接投资学习和积累经验教训的阶段和充分利用最佳区位优势，赚取尽可能多的利润的阶段。

优势不明显或缺失的企业的对外直接投资一般处于第一阶段，不过它的最主要目的是超越第一阶段，而过渡到第二阶段，以走向成功。

总的说来，我国企业发展历程还很短，企业对外直接投资的实际经验也还很欠缺，研讨资料相当匮乏，理论研究不很全面，对于我国在这方领域上的研究还很很少涉及，即使有相关资料，大多也很凌乱。

（二）CAFTA相关研究

2011年10月23日中国-东盟商务理事会副秘书长许宁宁在‘第八届中国-东盟物流合作论坛’上明确的指出《中国-东盟“零关税”》。

中国-东盟自由贸易区建成，实施“零关税”，相互开放市场，这是中国与东盟合作的重大举措。

近十年着力推动中国-东盟自贸区建设。

中国-东盟自由贸易区的建立不仅会大大推动中国与东盟经济的快速发展，而且将改变整个亚洲政治经济发展的路向，其意义十分重大.实际上，中国-东盟自由贸易区提出与实施有其鲜明的时代背景，完全是中国与东盟经济发展与合作的内在需要，也是东亚区域经济合作与发展的需要。

因此，中国—东盟自由贸易区的建立，一方面有利于巩固和加强中国与东盟之间的友好合作关系，有利于中国与发展中国家、周边国家的团结合作，也有利于东盟在国际事务上提高地位、发挥作用。

2011年2月贾引狮在中国-东盟博览周刊发表了‘泛珠三角地区知识产权协调机制对中国—东盟自由贸易区的借鉴’中明确的指出中国东盟贸易区的建立对泛珠三角地区经济发展有着重大的意义。

‘泛珠三角’经济区与东盟各国在地理空间上邻近，山水相连，在对外发展上是中国与东盟经济发展联系的桥头堡，所以与东盟各国的合作发展的特殊性及其重要性不言而喻。

但是。

随着中国-东盟自由贸易区的建立，中国和东盟双方出现了大量的知识产权纠纷。

而这些纠纷大部分发生在‘泛珠三角’经济区内的企业和东盟国家企业之间。

有的中国企业因涉及侵犯知识产权，被当地执法机构严厉惩罚。

还有些中国企业被竞争对方侵权，因双方缺乏必要的知识产权协调机制，而无法得到有效保护。

2010年10月王风明确指出：

中国与东盟之间的双边关系，主要有：

1.政治交往。

中国政府坚定地奉行“与邻为善、以邻为伴”的周边外交方针和“睦邻、安邻、富邻”的周边外交政策，愿与东盟建设更加强劲的战略伙伴关系。

2.经贸合作。

2007年，中国和东盟双边贸易额达2025.5亿美元。

由中国总理温家宝提议，208年10月第七次中国－东盟领导人会议决定每年在中国广西的南宁举办中国－东盟博览