第二章物流项目前期策划.docx
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第二章物流项目前期策划
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年月日班级：
课题
第二章物流项目前期策划
4学时
目的
要求
要求学生掌握物流项目前期策划工作流程、掌握项目识别与构思过程，掌握可行性研究的阶段，熟悉可行性研究的主要内容，重点掌握项目经济评价方法。
重点
难点
重点：
项目识别与构思，项目可行性研究、项目经济评价
难点：
项目识别与构思、项目经济评价
教学方法手段
案例分析、课堂讲授
教学辅助手段
多媒体课件及板书教学
j
主要
教学
内容
•物流项目目标设计
•物流项目范围规划与定义
•物流项目结构分解
•物流项目计划的制定
•物流项目采购
•物流项目的招投标与合同
安徽农业大学信息与计算机学院
第三讲
【目的】掌握项目前期策划工作内容、掌握物流项目识别与构思基本流程、掌握项目可行性研究概念、过程，熟悉项目可行性研究报告内容
【重点】项目前期策划工作过程、项目识别与构思、项目可行性研究过程
【难点】项目识别与构思、项目可行性研究过程
【复习上节内容】
【授课内容】
第二章物流项目前期策划
第一节物流项目前期策划
一个项目从构思到批准正式立项的过程，属于项目的前期策划工作。
一、项目前期策划的主要工作
1、项目的构思与选择：
任何项目都起源于构思。
如传统运输企业改制成专业物流公司，改制需要的机构改革、物流设施完善、信息系统建立等都是一个个项目。
作为项目的实施主体，必须在众多项目中，作出选择，经主管部门批准后，进入深入研究阶段。
2、项目的目标设计和定义：
进一步研究项目所处的环境与条件，针对项目需要解决的问题，提出项目的目标与要求。
项目目标应该由项目发起人或提议人确定。
它一经确定则成为项目成败的评价基准。
因此，项目目标的确定十分重要。
目标可能不止一个，但他们都应明确的，可度量的和可以最终实现的。
例如：
“建设一个自动化立体仓库”，这样的项目目标就比较模糊，因为这一目标不够明确，对何时采用多少成本来建设什么样的物流配送中心都没有明确的界定，客户和项目团队可能对目标有不同的理解。
较好的项目目标应该为：
“在3年内，用1000万元建设一个年货物吞吐量达到万吨的符合国家要求的自动化立体仓库。
”在多目标的情况下，应确定目标的优先级。
通过对项目目标的书面说明则形成了项目的定义，它划定了项目要素构成和界限。
通过对项目进行审查，作出初步决断，认可则编制项目建议书，上报主管部门。
3、项目可行性研究：
针对项目目标提出可实施方案，并对各比较方案进行全面的技术经济论证，跟目标比对，从可行的方案中选优，为项目的决策提供依据。
项目前期策划过程图：
二、物流项目前期策划应注意的问题：
1、确定项目的正确方向：
方向错误，必然导致整个项目的失败。
项目的方向取决于项目构思和项目目标。
图2常用来揭示项目的投资影响关系，项目前期虽然费用投入较少，但其确定的项目发展方向对项目生命周期影响最大。
2、重视项目失误的恶果：
项目的目标决定了项目的任务，进而决定了技术方案和实施方案或措施，再由技术方案产生一系列的工程活动，进而形成一个完整的项目系统和管理系统。
如果目标设计失误或项目论证不全面，不但实现不了项目的效益，而且会产生如下恶果：
（1）项目建成后无法正常运行，达不到使用效果。
如一些国有物流企业，经出过考察与专家调研，
任务应提升企业信息化水平，建立了客户关系管理系统，运行后系统并未使企业营销市场有明显改
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观，也没有解决好全国配送功能弱问题，反而增加了很多“额外”工作，如由于CRM系统与企业信息门户数据不能动态共享，部分信息和数据传递需要重新录入系统。
（2）虽然项目可以运行，但其产品或服务没有市场。
如各地参照日、欧经验，纷纷建设物流园区，如北京、深圳等地所建的高标准物流园区，占地数百亩，投资上亿元，建成后却陷入了“有库无货”的尴尬境地，最主要的原因是中国的物流市场远未达到国外的发达程度，中小企业较多，物流园区形成不了集聚效应。
（3）项目运营费用高，没有效益，没有竞争力。
如物流仓库建设项目，是否采用库区作业自动化系统问题。
对物流仓库建设项目，项目成功的目标是以最适当的投资，实现作业的高效率和作业成本的最低。
自动化系统的建设是高昂的，当物流企业的经营规模有限，而且企业的信息系统尚不健全时，片面追求形象建设仓库自动化系统，吃力不讨好的。
3、应考虑全局的影响：
项目的建设要符合上层系统（国家、地方、企业）的总体发展要求。
如果一个项目未能解决上次系统当前发展中的问题，太超前，就可能成为上层系统的包袱。
如物流园区选址不当或建设过于超前，非但不能解决城市物流不畅、物流成本过高的问题，反而应为设施的闲置造成浪费，使企业背上沉重的债务，使银行产生呆账。
4、项目的不断完善和优化：
项目策划中，要不断进行环境调查，并对环境发展趋向进行合理预测，针对环境的变化不断的对项目进行调整、修改和优化。
环境是确定项目目标、进行项目定义、分析可行性的最重要的影响因素，是进行正确决策的基础。
当环境条件变化较大时，甚至应放弃原定的项目构思、目标或方案。
项目确立过程是一个多重反馈过程，见图1.
5、项目选择过程的分阶段决策策略：
设立几个决策点，为阶段工作的总结和选择创造条件，以降低项目失败的风险。
如，项目构思形成时，需要进行一次反思，在对环境情况再次调查的基础上，作出下一步决断。
目标设计和定义完成后，还应做一次市场的调查，以确定项目建设的重要性、模式与阶段，从而产生项目建议书；项目可行性研究结果，仅给决策部门提供了项目实施可行的建议，决策者仍可能对项目进行取舍。
若上马，则正式下达项目任务书，若此时条件发生较大变化，决策部门可中止项目。
通过反馈过程，进行项目调整或放弃。
三、项目的识别与构思
项目的识别与构思一般要经历两个阶段：
项目需求识别与项目的构思。
（一）项目识别：
项目识别是一个过程，始于需求、问题或机会的产生，结束于需求建议书的发布。
1、需求识别：
客户基于某些方面的变化（如市场、竞争、技术进步、法律法规等）而产生的一种特定需求。
如第三方物流企业，发现、挖掘有利投资的项目有：
①关注国家或地区物流发展战略和规划，从中分析预测项目计划。
如安徽省现代物流业发展规划。
（见word）②帮助客户企业整合物流功能，提供全套的供应链物流服务，拓展物流服务的高端市场。
③积极争取专项或专户合同物流，扩大物流企业经营范围，提高企业知名度。
例如宝供起家的物流项目就是1994年为宝洁公司配送全国的日用消费品，一炮打响后，企业业务范围不断扩大，称为国内第三方物流企业发展的典范。
④通过企业生产要素的合理组合，启动需求，产生项目机会。
（如与国外物流企业结成战略同盟，共同向特定的客户提供全方位的服务；开发物流信息系统，使物流过程可视化、透明化，提高企业竞争力；改造车辆、仓库，使之满
足特种货物仓储与运输需要，开辟特种物流市场。
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很多情况下，识别具有市场前景的新项目本身就是一个项目。
如物流市场的发展，催生的一类新企业：
物流策划公司、物流咨询公司、供应链管理公司等（第四方物流）。
其主要工作就是通过市场的调研，在物流企业业主尚未意识到潜在项目的时候，帮助业主进行项目构思、目标设计、可行性研究、技术设计等。
项目需求的愿望产生之初往往处于一种较为“朦胧”的状态，能满足这一愿望可能还是一个较大的范围。
因此，需要收集相关资料进行一定的调查研究，确定实现这一愿望的途径、方法或具体的东西。
在项目识别阶段，一方面要提出项目的目标，另一方面也要识别出与项目有关的限制和制约条件（如地理、气候、自然资源、人文环境、政治体制、法律规定、技术能力、人力资源、时间期限、资金不足等）。
2、需求建议书：
（RFP）requirementforpayment
是客户向承约商发出的用来说明的如何满足其已识别需求所要进行的全部工作的书面文件。
详细完备的需求建议书能够使承约商明确客户期望的项目项目产品，同时也是他们完成项目建议书的基础。
如工程投资项目，由建设单位（客户）向设计单位（承约商）发出的投标邀请书，就是一份典型的RFP.
项目需求建议书通常是正式的，但有时也可以是非正式的，如当项目是由公司内部人员完成时，可以口头传达即可。
那么，一份理想的项目需求建议书应包括哪些内容呢？
（1）项目的工作陈述。
概况说明要求承约商做的主要工作任务和任务范围。
（2）项目的目标与规定。
项目的目标即交付物。
（3）项目范围的规定。
（4）客户供应条款。
涉及项目实施上客户应提供的保障及物品供应。
（5）客户付款条款。
（6）项目进度计划。
（7）项目评估标准。
（8）其他相关事宜。
当需求建议书完成后，客户就向可能的承约商发送需求建议书（招标），从若干个中选择。
举例：
某物流园区规划项目要求，ppt
（二）项目构思
项目构思，又称为项目的创意。
是指承约商在需求建议书规定的条件和实际情况下提出各种实施方案，向客户推荐最佳方案来满足客户的需求。
为保证客户的需求得到满足，承约商一般会针对一种需求提出多种解决方案，每种方案都有各自的特点，以便使客户根据自己的偏好和实际情况进行选择。
项目构思通常采用头脑风暴法。
这种方法的关键是让所有人员发挥自己的想象力，提出尽可能多的解决方案，此时注重的是数量而不是质量。
（还有项目组合法、市场调查法、比较分析法）
项目建议书是承约商对项目构思的具体而详细的书面表述。
物流项目建议书的内容视具体情况而不一样，一般包括以下几项：
1.项目的必要性论述
2.项目产品或服务的市场预测。
包括国内外时常的现状和发展趋势预测、市场价格分析。
3.产品方案、项目规模和用地的设想
4.项目建设必须的条件、已具备和尚不具备的条件分析
5.投资估算和资金的筹措设想
6.经济效果和投资效益的估计
7.项目实施的环境。
包括项目需要动用的人力、物力、财力和物力，以及这些资源耗用对其他组织或活动的影响，项目完成后对外部环境的影响。
8.项目风险。
将在项目识别时意识到的项目风险纳入项目建议书中。
9.制约和限制条件。
明确表述项目在实施时是否会受到限制，如何寻求支持来解决受限问题。
第二节物流项目可行性研究
先论证，后决策是现代项目管理的基本原则。
由于任何项目都有多种可能的实施方案，不同方案产生的效果也不相同。
同时，未来环境具有一定不确定性，同一方案在不同环境条件下也可能导致出不同的效果，如何在在项目建设之前，对未来多变的环境条件，作出准确的判断，规避可能的风险，是项目论证的主要目标。
项目可行性研究是当前国际上普遍采用的项目论证方法。
一、项目可行性研究过程。
1.可行性研究的含义：
可行性研究是一项在具体实施某一项目前，对项目方案是否可行以及潜在的效果进行分析、论证和评价的工作。
它明确回答以下问题：
（1）项目建设有无必要性；
（2）项目的规模有多大；（3）项目选址是否合适；（4）项目需要投入多少人力、物力资源；（5）项目实施需要多长时间；（6）项目建设资金如何筹措；（7）项目财务上是否有利可图（8）项目经济上是否合理；（9）项目实施的风险有多大
（10）项目合适的建设时间
因此，可行性研究需要考察从项目选定、立项、建设到生产经营的全过程。
一般从市场预测开始，通过多方案比较，论证项目的选址、建设规模、工艺技术方案等的可靠性；原材料和产品的供销与运输、建设资金的来源等建设条件的可靠性；最后通过对项目的经营成本、销售收入和一系列指标的计算，评价项目在财务上的盈利能力和经济上的合理性，提出项目可行或不可行的结论。
其基本工作程序如：
2.可行性研究的阶段
项目可行性研究包括如下三个阶段：
机会研究；初步可行性研究；详细可行性研究。
（西方发达国家普遍采用三阶段决策）
在上述三个可行性研究的任何一个阶段，只要研究结论为“不可行”，则不必进行下一个阶段的工作，项目周期到此为止；反之，则继续深入研究，直至全部通过评审。
对于大型的、复杂的、不明确的项目，可行性研究的每一阶段都很必要，都是研究的重点；而对于小型的、简单的、明确的项目，也可简化调整论证的步骤，不一定通过全部三个阶段。
1、机会研究——项目设想阶段
机会研究是指在一定的地区和部门，利用自然资源和市场需求调查预测资料，选择寻求最佳的投资机会，对项目投资方向提出设想的工作。
这是进行具体可行性研究前预备性调查研究，主要依靠经验进行粗略估计，这个阶段的投资估算精确为±30%，所需费用约占投资总额的0.2%～1.0%。
如果机会研究的结论为可行的，或说研究的结果能引起投资者的兴趣，就可以进行下一阶段的初步可行性研究了。
如果觉得条件不成熟或机会不可行，也可以停止或暂停相关工作。
2、初步可行性研究——项目初选阶段
初步可行性研究是在机会研究完成后认为可行的项目，在进行正式的详细可行性研究之前开展的预备性研究。
其主要任务是确定该项目是否需要进行详细可行性研究，并确定哪些关键性问题需要进行辅助性专题研究。
如市场情况，资源条件，产品方案，工艺路线，技术设备及经济效益的评价等，需要取得较为精确的数据。
它可以在广泛的方案分析论证后，对所涉及的问题进行分类，确定下一阶段研究的重点和难点，并排除一些明显不可行或不利的方案，以缩小工作范围，避免不必要的工作浪费。
初步可行性研究阶段投资估算的精确度可达±20%，所需费用约占总投资额的0.25%～1.5%。
在初步可行性研究通过后，即应对项目进行详细可行性研究。
3、详细可行性研究——项目拟定详细可行性研究通常简称为可行性研究。
详细可行性研究的结构和内容、步骤和方法，都有比较成熟的做法和专门的规定。
在这一阶段，需要对意向项目进行深入而详细的技术经济论证，提供项目所需的各种建设依据、确定方案的可行性，并作出全面、详细、完整的经济评价，推荐出最佳方案。
其投资估算一般根据项目实际情况具体测算，计算精度应控制在±10%以内，所需费用大型项目占投资总额的0.5%～1%，中小型项目约占1%～3%。
二、物流项目可行性研究报告编写纲要
可行性研究的内容，随研究的对象不同而有所差别，难以千篇一律的硬性规定。
但大体上都包括以下主要内容和基本格式：
（1）总论
（2）市场需求预测与建设规模。
（3）建设条件与选址。
（4）工程技术方案。
（5）环境保护与劳动安全。
（6）企业组织与人员培训。
（7）实施计划与建设进度。
（8）投资估算与资金规划。
（9）经济效益与社会效益评价。
（10）结论与建议。
以物流配送中心建设项目为背景，介绍物流投资项目可行性研究报告编写纲要。
1.总论
总论作为可行性研究报告的首要部分，要求对整个研究工作和研究结果给出概貌性叙述，对项目的可行与否提出最终的建议，为决策部门的审批提供方便。
主要内容包括：
（1）项目背景。
包括：
①项目名称；②业主单位概况；③可行性研究报告编制的依据；④项目提出的理由与过程。
（2）项目概况。
包括：
①项目拟建地区和地点；②项目建设规模与目标；③项目主要建设条件；④项目提出的理由与过程。
（3）项目研究结论。
包括：
①项目服务范围与物料种类；②项目工程技术方案；③项目投入的总资金及效益情况；；④项目建设进度；⑤主要技术经济指标。
（4）问题与建议。
2.市场供需分析
市场分析要求在既有调查的基础上，对未来情况作出预测和判断，市场分析和预测的结果是物流中心服务定价和收人的最重要的依据，其分析的可靠性最终影响到项目的盈利性和可行性。
主要内容包括；
（1）市场调查。
包括：
①拟建物流中心的服务客户与范围的市场调查；②既有物流中心替代条件的调查；③与物流中心作业相关的成本与收费调查。
（2）市场预测。
包括：
①使用物流中心企业未来产品需求量预测；②未来企业产品销售网络与品类数量变动趋势预测；③物流服务价格预测；④企业营销与竞争力分析；⑤物流中心运作的市场风险分析。
3.厂址选择
本部分生要研究内容是确定物流中心的合理位置。
它需要考虑其服务的企业位置、道路交通条件和公共设施供应条件，在技术经济分析的基础上，给出推荐意见．主要内容包括：
（1）建设条件。
包括既有仓库和设备的可利用量；②周边的道路交通条件；③与公共交通系统的联系条件。
（2）场址选择包括：
①场址现状；②厂址方案比选；③推荐的场址方案。
4.技术、设备和工程方案
通过研究物流中心的生产方法、作业流程、设备选型及其平面布置等问题，形成完整的技术方案。
并估算土建工程量和计划设备购置种类与数量。
此部分，除文字叙述外，还要通过图白哦给出工艺流程设计、平面布置方案和一些重要的数据和指标。
主要内容包括：
（1）技术方案。
包括：
①功能及作业流程确定；②仓库种类、规模确定；③信息系统规划。
（2）设备方案。
包括；①主要设备选型；②主要设备清单。
（3）工程方案。
包括；①主要建、构筑物结构方案；②特殊基础工程方案③建筑安装工程量及”三材”用量估算；④主要建、构筑物一览表。
5总平面布置与公用辅助工程
根据项目各单项工程、作业流程、场内外交通运输和辅助工程条件等情况，按场地的自然条件、作业要求与功能以及专业设计规范进行物流中心的总体平面布置，主要内容包括：
（1）平面布置。
包括①平面布置方案比选；②总平面布置主要技术经济指标。
（2）交通方案。
包括①场内外运输量及运输方式确定；②项目对周边交通的影响分析。
（3）公其输助工程。
包括：
①给排水工程；②供电工程；③通信设施和计算机网络；④其他设施（如供热，供气、维修等）。
6环境保护与劳动安全
建设项目一般会引起项目所在地自然环境、社会环境和生态环境的变化。
作业流程和工作环境的方案也影响着劳动者的健康和安全。
这些问题都需依据国家有关环境保护的法律和法规，对项目可能造成的近期、远期的影响作出评估，尽量减少对环境和劳动者生命和财产安全的不利影响。
对存在一定影响的项目，还要提出治理和保护环境与劳动安全的具体防范措施。
主要内容包括：
（1）环境影响评价。
包括；①环境条件调查；②影响环境因素分析；③环境保护措施。
（2）劳动安全卫生与消防。
包括：
①危险因素和危害程度分析；②安全防范措施；③卫生保健措施；④消防措施。
7．组织机构与人力资源配置
根据项目规模、项目组成和作业流程，研究提出相应的项目组织机构形式、劳动定员总数、劳动力来源以及员工培训等计划。
主要内客包括：
（1）组织机构设置。
包括：
①组织机构的设置方案及其适应性分析；②工作制度的确定。
（2）劳动定员和员工培训。
包括：
①劳动定员；②年总工资和员工年平均工资估算；③员工培训及其费用估算。
8.项目实施进度
主要内容有：
①建设工期确定；②编制项目实施进度表（图）。
9．投资估算与资金筹措
比选推荐出可行的、风险小的融资方案。
主要内容包括：
（1）投资估算。
包括：
①建设投资估算；②流动资金估算；③投资估算表。
（2）融资方案。
包括：
①融资组织形式；②资本金筹措；③债务资金筹措；④融资方案分析。
10.经济效益评价
内容包括：
（1）财务评价。
包括：
①财务评价基础数据与参数选取；②物流服务收入与成本费用估算；③财务评价报表；④盈利能力分析；⑤偿债能力分析；⑥不确定性分析；⑦财务评价结论。
（2）国民经济评价。
包括：
①影子价格及评价参数选取；②效益费用范围与数值调整；③国民经济评价报表；④国民经济评价指标；⑤国民经挤评价结论。
（3）社会评价。
包括：
①项目对社会影响分析；②项目与所在地互适性分析；③社会风险分析；④杜会评价结论．
（4）风险分析。
包括：
①项目主要风险识别；②风险程度分析；③防范风险对策．
11．研究结论与建议
在前述各项论证的基础上，归纳总结，择优提出推荐方案，并对方案进行总体论证，对项目和方案是否可行作出明确的结论。
主要内容包括：
（l）结论与建议。
包括：
①推荐方案总体描述；②推荐方案优缺点描述；③主要比选方案的说明，④结论性意见与建议。
（2）附图。
包括：
①场址地形或位置图；②物流中心总平面布置图；③物流中心作业流程设计图；④主要仓库布置方柔图；⑤其他图等。
另外，凡属项目可行性研究范围，但在研究报告以外单独成册的文件（如项目建议书、项目立项批文、贷款意向书等）均需作为可行性研究总报告的附件。
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第四讲
【目的】掌握项目经济评价的方法
【重点】掌握项目经济评价的方法
【难点】掌握项目经济评价的方法
【复习上节内容】
【授课内容】
第三节项目的经济评价
项目经济评价是在技术可行性研究的基础上，对项目经济可行性和合理性进行全面分析论证，作出综合性评价，为项目的科学决策提供依据。
项目评价是可行性研究的核心内容。
一、经济评价概述
完整的项目经济评价可分为三个层次，即从微观效益出发的财务评价、从国家宏观效益出发的国民经济评价和从社会影响出发的社会评价。
财务评价；国民经济评价；社会评价。
（一）财务评价介绍:
1、财务评价的内容:
分析预测项目财务效益与费用，计算财务评价指标，考察项目的盈利能力、偿债能力，据以判断项目的财务可行性。
2、财务评价的步骤:
基础数据包括：
总投资、资金筹措方案、产品成本费用、销售（营业）收入、税金、固定资产折旧率、利润以及其他与项目相关的财务数据。
有些参数（如营业收入）需要通过预测或估算取得。
财务报表包括：
现金流量表、损益和利润表、资金来源与运用表、资产负债表。
对使用外汇的项目还要编制财务外汇平衡表。
技术财务评价指标：
应包括反映项目盈利能力和清偿能力的指标，对于涉外项目还要计算外汇平衡能力指标。
对规模较大的重大项目，需要进行项目不确定性分析，具体为盈亏平衡分析、敏感性分析和概率分析，以评价项目的市场适应能力和抗风险能力。
项目财务评价应根据计算出的经济效果评价指标和国家有关部门公布的基准值加以比较，并结合不确定性分析的结果进行综合分析，最终从财务角度提出项目是否可行的结论。
（二）国民经济评价介绍：
按合理配置资源的原则，采用影子价格等国民经济评价参数，从国民经济的角度考察投资项目所耗费的社会资源和对社会的贡献，评价项目的经济合理性。
基本程序：
上图。
（三）社会评价
社会评价是从社会整体角度出发，分析和考察投资项目对实现国家和地方各项社会发展目标所作的贡献与影响，包括项目与当地社会环境的相互作用，评价项目的社会效益及其合理性。
适用于社会因素复杂，社会影响深远，社会效益显著，社会矛盾较为突出、社会风险较大的项目，比如需要大量移民搬迁或者占用农田较多的水利枢纽项目、交通运输项目、矿产和油气田开发项目等。
社会评价的主要内容：
1、社会影响分析：
分析预测正面（通常称为社会效益）和负面影响。
分析内容包括：
①项目对所在地区居民收入的影响：
主要分析预测由于项目实施可能造成当地居民收入增加或减少的范围、程度及其原因。
②项目对所在地区居民生活水平和生活质量的影响，分析预测项目实施后居民居住水平、消费水平、消费结构、人均寿命的变化及其原因。
③项目对所在地区居民就业的影响：
分析预测项目的建设、运营对当地居民就业结构和就业机会的正面影响与负面影响。
④项目对所在地区不同利益群体的影响：
分析预测项目建设和运行使哪些人受益或受损，以及对受损群众的补偿措施和途径。
⑤项目对所在地区文化、教育、卫生的影响，分析预测项目建设和运营期间是否可能引起当地文化教育水平、卫生健康程度的变化以及对当地人文环境的影响，提出减小不利影响的措施建议⑥项目对当地基础设施、社会服务容量和城市化进程等的影响，分析预测项目建设和运营期间，是否可能增加或者占用当地的基础设施，包括道路、桥梁、供电、给排水、供气、服务网点以及产生的影响。
⑦项目对所在地区少数民族风俗习惯和宗教
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