安全标准化初始评审报告模版.docx
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安全标准化初始评审报告模版
安全标准化
工作报告
某某有限公司
安全标准化初始评审报告
编制：
审核：
批准：
2012年4月
前言
为深入贯彻落实《关于危险化学品企业贯彻落实<国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知>的实施意见》（安监总管三〔2010〕186号）、《国务院安委会关于深入开展企业安全生产标准化建设的指导意见》（安委〔2011〕4号）和《关于进一步推进企业安全生产标准化工作的实施意见》（苏安办〔2011〕34号）、《关于全面开展危险化学品企业安全生产标准化工作的指导意见》（苏安监〔2011〕107号）有关要求，指导全国危险化学品从业单位全面开展安全生产标准化工作，结合《国家安全监管总局关于进一步加强危险化学品企业安全生产标准化工作的通知》（安监总管三〔2011〕24号）的要求。
某某有限公司组织初评小组对照国家安监总局发布的《危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准》的基础上，结合我省危险化学品安全监管工作的具体要求和相关行业的专业特点编制的《江苏省危险化学品企业安全生产标准化评审标准（试行）》（苏安监〔2011〕202号）及有关规定进行初评，并形成初评报告。
初评报告内容包括：
（一）企业简介（企业性质、地理位置和交通、生产能力和规模、从业人员、主要生产工艺、生产方式、主要设备设施、主要原辅材料）；
（二）法律、法规和标准；
（三）机构和职责；
（四）风险管理；
（五）管理制度；
（六）培训教育；
（七）生产设施及工艺安全；
（八）作业安全；
（九）职业健康；
（十）危险化学品管理；
（十一）事故与应急；
（十二）安全检查。
某某有限公司
2012年4月1日
1概述
1.1初始评审基本要求
1.1.1规范要求
1）AQ3013-2008《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》（以下简称《规范》）的要求:
4.2.1企业应按照AQ3013-2008第4章的规定，开展安全标准化工作。
4.3.1安全标准化的建立过程，包括初始评审、策划、培训、实施、自评、改进与提高等阶段。
4.3.2初始评审阶段：
依据法律法规及本规范要求，对企业安全管理现状进行评估，了解企业安全管理现状、业务流程、组织机构等基本管理信息，发现差距。
1.1.2评审的基本依据
1）《规范》引用的文件
GB2894安全标志
GB11651劳动防护用品选用规则
GB13690常用危险化学品的分类及标志
GB15258化学品安全标签编写规定
GB16179安全标志使用导则
GB16483化学品安全技术说明书编写规定
GB18218重大危险源辨识
GB50016建筑设计防火规范
GB50057建筑物防雷设计规范
GB50058爆炸和火灾危险环境电力装置设计规范
GB50140建筑灭火器配置设计规范
GB50160石油化工企业设计防火规范
GB50351储罐区防火堤设计规范
GBZ1工业企业设计卫生标准
GBZ2工作场所有害因素职业接触限值
GBZ158工作场所职业病危害警示标识
AQ/T9002生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则
SH3063－1999石油化工企业可燃气体和有毒气体检测报警设计规范
SH3097－2000石油化工静电接地设计规范
2）苏安监[2011]202号《江苏省危险化学品企业安全生产标准化评审标准（试行）》，以下简称《评审标准》。
1.1.3初始评审的目的和范围
1）初始评审的目的
依据法律法规及本规范要求，对企业安全管理现状进行初始评估，了解企业安全管理现状、业务流程、组织机构等基本管理信息，发现差距。
（1）依据《规范》识别出企业安全管理体系存在的不符合；
（2）识别和获取适用于企业安全标准化工作的其它法律、法规、规范、标准和文件等；
（3）研究和探讨企业存在安全风险
①识别企业的危险源，评价重大风险；
②制定风险控制措施，预防事故发生。
（4）总结企业原有的安全管理经验和绩效，明确推进安全标准化需要改进的目标；
（5）为建立企业的安全方针、目标和文件化的管理体系提供改进的依据。
2）评审范围
对企业现有安全管理体系（组织机构）、文件（管理制度）、管理活动（风险管理）、方针目标等进行的综合分析和评价。
1.2初始评审实施
1.2.1初始评审程序
根据AQ3013-2008《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》和苏安监[2011]202号《江苏省危险化学品企业安全生产标准化评审标准（试行）》的要求，对企业安全管理现状进行评审。
1.2.2初始评审组织工作
1）管理者代表负责组织领导工作；
2）各部门负责部门初始评审并形成评价报告；
3）员工负责各自岗位的危险有害因素或风险辨识并形成安全检查表（公司统一格式），部门统一汇总和分类分析，形成评价报告；
4）工作小组负责公司初始评审并形成评价报告；
5）初始评审报告的审核由公司最高管理者或管理者代表负责。
1.3企业概况
2法律法规、标准初始评审
A级
要素
B级
要素
规范要求
标准要求
评审方法
初始现状评审
1法律、法规和标准
（100分）
1.1法律、法规和标准的识别和获取
（50分）
1.企业应建立识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的管理制度，明确责任部门，确定获取渠道、方式和时机，及时识别和获取，定期更新。
1.建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及政府其他有关要求的管理制度；
2.明确责任部门、获取渠道、方式；
3.及时识别和获取适用的安全生产法律法规和标准及政府其他有关要求；
4.形成法律法规、标准及政府其他有关要求的清单和文本数据库，并定期更新。
查文件：
1.识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及政府其他要求的制度；
2.适用的法律法规、标准及政府其他要求的清单和文本数据库；
3.定期更新记录。
2.企业应将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时传达给相关方。
采用适当的方式、方法，将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时传达给相关方。
查文件：
1.文件发放记录；
2.培训记录、告知书、宣传材料。
询问：
相关方是否接收到企业传达的相关信息。
1.2法律、法规和标准符合性评价
（50分）
企业应每年至少1次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的执行情况进行符合性评价，消除违规现象和行为。
1.每年至少1次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他有关要求的执行情况进行符合性评价；
2.对评价出的不符合项进行原因分析，制定整改计划和措施；
3.编制符合性评价报告。
查文件：
1.符合性评价报告、记录；
2.不符合项整改记录。
3机构和职责初始评审
A级
要素
B级
要素
规范要求
标准要求
评审方法
初始现状评审
2机构和职责
（100分）
2.1方针目标
（20分）
1.企业应坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针。
主要负责人应依据国家法律法规，结合企业实际，组织制定文件化的安全生产方针和目标。
安全生产方针和目标应满足：
（1）形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施；
（2）符合或严于相关法律法规的要求；
（3）与企业的职业安全健康风险相适应；
（4）目标予以量化；
（5）公众易于获得。
1.主要负责人组织制定符合本企业实际的、文件化的安全生产方针；
2.主要负责人组织制定符合企业实际的、文件化的年度安全生产目标；
3.安全生产目标应满足：
（1）形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施；
（2）符合或严于相关法律法规的要求；
（3）与企业的职业安全健康风险相适应；
（4）根据安全生产目标制定量化的安全生产工作指标,量化指标应包含人身伤害、责任事故，以及隐患排查、“三违”查处等内容；
（5）应以公众易于获得的方式发布安全生产目标。
查文件：
安全生产方针，年度安全生产目标。
询问：
抽查从业人员是否知道本企业安全生产方针和安全生产目标。
现场检查：
安全生产方针和安全生产目标告知情况。
2.企业应签订各级组织的安全目标责任书，确定量化的年度安全工作目标，并予以考核。
企业各级组织应制定年度安全工作计划，以保证年度安全工作目标的有效完成。
1.将企业年度安全目标分解到各级组织（包括各个管理部门、车间、班组），签订安全生产目标责任书；
2.定期考核安全生产目标完成情况；
3.企业及各级组织应制定切实可行的年度安全生产工作计划。
查文件：
1.企业的年度安全生产目标和安全生产工作计划；
2.各级组织的安全生产目标责任书；
3.各级组织年度安全生产工作计划；
4.安全生产目标责任书的考核与奖惩记录。
询问：
1.主要负责人及各级组织负责人是否了解各自安全生产目标；
2.抽查从业人员是否了解本组织的安全生产目标。
2.2负责人
（20分）
1.企业主要负责人是本单位安全生产的第一责任人,应全面负责安全生产工作,落实安全生产基础和基层工作。
1.明确企业主要负责人是安全生产第一责任人；
2.主要负责人对本单位的危险化学品安全管理工作全面负责，落实安全生产基础与基层工作；
3.化工企业应按照规定频次，定期书面向当地安监部门报告主要负责人安全生产履职情况。
查文件：
1.安全生产责任制；
2.履职情况报告及安监部门出具的回执。
询问：
1.主要负责人的安全生产职责；
2.对本单位的危险化学品安全管理工作情况；
3.本单位安全生产基础和基层工作情况和做法。
2.企业主要负责人应组织实施安全标准化，建设企业安全文化。
1.主要负责人组织开展安全生产标准化建设；
2.制定安全生产标准化实施方案，明确实施时间、计划、责任部门和责任人；
3.制定安全文化建设计划或方案。
查文件：
1.查企业安全生产标准化实施方案；
2.主要负责人组织和参与安全生产标准化建设的记录；
3.安全文化建设计划或方案。
二级企业应初步形成安全文化体系。
查文件：
安全文化体系有关文件。
询问：
主要负责人及有关人员对安全文化内容掌握情况。
一级企业有效运行安全文化体系。
查文件：
安全文化体系有关文件；
询问：
主要负责人及有关人员对安全文化内容掌握情况。
现场检查:
现场检查安全文化运行效果。
3.企业主要负责人应做出明确的、公开的、文件化的安全承诺，并确保安全承诺转变为必需的资源支持。
1.安全承诺的内容应明确、公开、文件化；
2.主要负责人应确保安全生产标准化所需的资金、人员、时间、设备设施等资源。
查文件：
1.主要负责人安全承诺书；
2.资源配备文件及使用记录。
询问：
1.主要负责人如何提供资源支持；
2.从业人员是否知道主要负责人的安全承诺。
现场检查:
安全承诺告知情况。
4.企业主要负责人应定期组织召开安全生产委员会或领导小组会议（以下简称安委会）。
主要负责人定期组织召开安委会会议，或定期听取安全生产工作情况汇报，了解安全生产状况，解决安全生产问题。
查文件：
1.查安委会会议记录或纪要；
2.安全生产工作汇报资料。
询问：
主要负责人听取安全生产工作汇报的情况。
1.落实领导干部带班制度；
2.主要负责人要对领导干部带班负全责。
查文件：
1.领导干部带班制度；
2.领导干部带班记录及考核记录。
询问：
主要负责人等有关负责人了解和执行带班制度的情况。
2.3职责
（30分）
1.企业应制定安委会和管理部门的安全职责。
制定安委会和各管理部门及基层单位的安全职责。
查文件：
安全生产责任制文件及内容。
询问：
各管理部门及基层单位负责人是否清楚本部门安全职责。
2.企业应制定主要负责人、各级管理人员和从业人员的安全职责。
1.明确主要负责人安全职责，对《安全生产法》规定的主要负责人安全职责进行细化；
2.明确各级管理人员的安全职责，做到“一岗一责”；
3.明确从业人员安全职责，做到“一岗一责”。
查文件：
安全生产责任制。
询问：
1.主要负责人是否了解《安全生产法》规定的安全职责和细化后的安全职责内容；
2．各级管理人员、从业人员对各自职责是否清楚。
3.企业应建立安全生产责任制考核机制，对各级管理部门、管理人员及从业人员安全职责的履行情况和安全生产责任制的实现情况进行定期考核，予以奖惩。
1.建立安全生产责任制考核机制；
2.对企业负责人、各级管理部门、管理人员及从业人员安全生产责任制进行定期考核，予以奖惩。
查文件：
1.安全生产责任制考核制度；
2.考核、奖惩决定文件，及奖惩兑现情况。
现场检查：
财务记录、行政文件。
二级企业建立了健全的安全生产责任制和安全生产规章制度体系，并能够持续改进。
查文件：
安全生产责任制和安全生产规章制度文件。
2.4组织机构
（20分）
1.企业应设置安委会，设置安全生产管理部门或配备专职安全生产管理人员，并按规定配备注册安全工程师。
1.设置安委会；
2.设置安全管理机构或配备专职安全管理人员。
安全生产管理机构要具备相对独立职能。
专职安全生产管理人员应不少于企业员工总数的2%（不足50人的企业至少配备1人），要具备化工或安全管理相关专业中专以上学历，有从事化工生产相关工作2年以上经历；
3.按规定配备注册安全工程师，且至少有一名具有3年化工安全生产经历；或委托安全生产中介机构选派注册安全工程师提供安全生产管理服务。
查文件：
1.安委会、安全生产管理部门或专职安全管理人员配备文件。
2.注册安全工程师配备或委托文件。
3.安全生产管理人员的学历、工作经历。
4.与提供安全生产管理服务的中介机构签订的协议（合同）。
2.企业应根据生产经营规模大小，设置相应的管理部门。
1.根据生产经营规模设置相应管理部门；
2.生产、储存剧毒化学品、易制毒化学品的单位，应当设置治安保卫机构,配备专职治安保卫人员。
查文件：
1.管理部门设置文件；
2.治安保卫部门设置及专职治安保卫人员配置文件。
3.企业应建立、健全从安委会到基层班组的安全生产管理网络。
建立从安全生产委员会到管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络，各级机构要配备负责安全生产的人员。
查文件：
1.建立安全生产委员会、管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络的文件。
询问：
有关人员是否了解安全生产管理网络构成。
2.5安全生产投入（10分）
1.企业应依据国家、当地政府的有关安全生产费用提取规定，自行提取安全生产费用，专项用于安全生产。
根据国家及当地政府规定，建立和落实安全生产费用管理制度，确保安全生产需要。
查文件：
安全生产费用管理制度。
2.企业应按照规定的安全生产费用使用范围，合理使用安全生产费用，建立安全生产费用台账。
1.按照国家及地方规定合理使用安全生产费用；
2.建立安全生产费用台帐，载明安全生产费用使用情况。
查文件：
1.安全生产费用管理制度；
2.安全生产费用台帐。
询问：
安全生产费用管理部门对安全生产费用使用情况。
现场检查：
安全生产费用使用情况与台帐记录是否符合。
3.企业应依法参加工伤保险或安全责任险，为从业人员缴纳保险费。
依法参加工伤保险，为全体从业人员缴纳保险费。
查文件：
企业为从业人员交纳保险凭证。
按规定缴存安全风险抵押金，或参加包括雇主责任险和公众责任险在内的安全生产责任保险，投保的赔偿限额标准不低于每人30万元和每次事故100万元。
查文件：
缴存风险抵押金或投保安全责任保险的相关凭证。
4风险管理初始评审
A级
要素
B级
要素
规范要求
标准要求
评审方法
初始现场评审
3风险管理
（100分）
3.1范围与评价方法
（10分）
1.企业应组织制定风险评价管理制度，明确风险评价的目的、范围和准则。
1.制定风险评价管理制度，并明确风险评价的目的、范围、频次、准则及工作程序；
2.明确各部门及有关人员在开展风险评价过程中的职责和任务。
查文件：
风险评价管理制度，各部门和有关人员的职责与任务。
询问：
1.企业负责人组织开展风险评价工作的情况；
2.从业人员是否了解风险评价制度的有关内容。
2.企业风险评价的范围应包括:
（1）规划、设计和建设、投产、运行等阶段；
（2）常规和非常规活动；
（3）事故及潜在的紧急情况；
（4）所有进入作业场所人员的活动；
（5）原材料、产品的运输和使用过程；
（6）作业场所的设施设备、车辆、安全防护用品；
（7）丢弃、废弃、拆除与处置；
（8）企业周围环境；
（9）气候、地震及其他自然灾害等。
风险评价范围满足标准要求。
查文件：
1.风险评价记录；
2.风险评价管理制度。
3.企业可根据需要，选择科学、有效、可行的风险评价方法。
常用的评价方法有：
（1）工作危害分析（JHA）；
（2）安全检查表分析（SCL）；
（3）预危险性分析（PHA）；
（4）危险与可操作性分析（HAZOP）；
（5）失效模式与影响分析（FMEA）；
（6）故障树分析（FTA）；
（7）事件树分析（ETA）；
（8）作业条件危险性分析（LEC）等方法。
1.可选用JHA法对作业活动、SCL法对设备设施（安全生产条件）进行危险、有害因素识别和风险评价；
2.可选用HAZOP法对危险性工艺进行危险、有害因素识别和风险评价；
3.选用其他方法对相关方面进行危险、有害因素识别和风险评价。
查文件：
1.风险管理制度；
2.风险评价记录；
3.选用的风险评价方法。
询问：
有关人员对风险评价方法的掌握和运用情况。
4.企业应依据以下内容制定风险评价准则：
（1）有关安全生产法律、法规；
（2）设计规范、技术标准；
（3）企业的安全管理标准、技术标准；
（4）企业的安全生产方针和目标等。
1.根据企业的实际情况制定风险评价准则；
2.评价准则应符合有关标准规范规定；
3.评价准则应包括事件发生可能性、严重性的取值标准以及风险等级的评定标准。
查文件：
风险管理制度、风险评价准则和相关取值标准的内容。
3.2
风险评价
（10分）
1.企业应依据风险评价准则，选定合适的评价方法，定期和及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价。
企业在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析。
1.建立作业活动清单和设备、设施清单；
2.根据规定的频次（每月至少一次）和时机，开展危险、有害因素辨识、风险评价；
3.从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重性进行评价。
查文件：
1.作业活动清单、设备、设施清单；
2.风险评价记录；
3.风险评价报告。
现场检查：
从业人员参与风险评价活动的情况。
2.企业各级管理人员应参与风险评价工作，鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制。
1.厂级评价组织应有企业负责人参加；
2.车间级评价组织应有车间负责人参加；
3.所有从业人员应参与风险评价和风险控制。
查文件：
1.各级机构组织开展风险评价的有关文件；
2.风险分析记录、风险评价报告；
3.风险评价有关会议记录或纪要。
询问：
有关企业负责人及从业人员是否参与风险评价工作。
3.3
风险控制
（15分）
1.企业应根据风险评价结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。
企业在选择风险控制措施时：
1）应考虑：
⑴可行性；
⑵安全性；
⑶可靠性。
2）应包括：
⑴工程技术措施；
⑵管理措施；
⑶培训教育措施；
⑷个体防护措施。
1.根据风险评价的结果，建立重大风险清单；
2.结合实际情况，确定优先顺序，制定措施消减风险，将风险控制在可以接受的程度；
3.风险控制措施符合标准要求。
查文件：
1.重大风险清单；
2.风险控制措施；
3.风险评价记录，风险评价报告。
现场检查：
重大风险控制措施现场落实情况。
2.企业应将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。
1.制定风险管理培训计划；
2.按计划开展宣传、培训。
查文件：
1.风险管理培训教育计划；
2.风险管理培训教育记录。
询问：
从业人员是否知道本岗位的危险、有害因素及应采取的控制措施。
3.4
隐患排查与治理
（20分）
1.企业应对风险评价出的隐患项目,下达隐患治理通知，限期治理，做到定治理措施、定负责人、定资金来源、定治理期限。
企业应建立隐患治理台账。
1.建立隐患治理台账；
2.对查出的每个隐患都下达隐患治理通知，明确责任人、治理时限；
3.重大隐患项目做到整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”；
4.按期完成隐患治理。
查文件：
1.隐患治理制度；
2.隐患治理台账；
3.隐患治理记录；
4.重大隐患治理工作“五到位”落实情况。
2.企业应对确定的重大隐患项目建立档案，档案内容应包括：
（1）评价报告与技术结论；
（2）评审意见；
（3）隐患治理方案，包括资金概预算情况等；
（4）治理时间表和责任人；
（5）竣工验收报告；
（6）备案文件。
建立重大隐患项目档案，包括隐患名称、标准要求内容及“五到位”等内容。
查文件：
重大隐患项目档案。
3.企业无力解决的重大事故隐患，除应书面向企业直接主管部门和当地政府报告外，应采取有效防范措施。
1.暂时无力解决的重大事故隐患，应制定并落实有效的防范措施；
2.书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告，报告要说明无力解决的原因和采取的防范措施。
查文件：
1.重大事故隐患的防范措施；
2.书面报告。
4.企业对不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施，并纳入计划，限期解决或停产。
1.不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施；
2.纳入隐患整改计划，限期解决或停产；
3.书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告，报告要说明不具备整改条件的原因、整改计划和防范措施等。
查文件：
1.重大事故隐患的防范措施；
2.隐患整改计划。
二级企业符合本要素要求，不得失分，不存在重大隐患。
查文件：
本要素涉及的文件。
现场检查：
现场检查是否存在重大隐患。
一级企业建立安全生产预警预报体系。
查文件：
安全生产预警预报体系有关文件。
现场检查：
现场检查体系运行情况。
3.5重大危险源
（20分）
1.企业应按照GB18218辨识并确定重大危险源，建立重大危险源档案。
1.按照GB18218辨识并确定重大危险源；
2.建立重大危险源档案，包括：
辨识、分级记录；重大危险源基本特征表；区域位置图、平面布置图、工艺流
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