上半年福建省证券从业资格考试证券与证券市场考试试题.docx
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上半年福建省证券从业资格考试证券与证券市场考试试题
2016年上半年福建省证券从业资格考试：
证券与证券市场考试试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.证券交易所会员不能享有的权利是__。
A．在证券交易所进行证券交易并享有优先申报权B．对证券交易所事务的提议权和表决权C．选举权和被选举权D．参加会员大会
2.上市公司发行可转换公司债券，要求最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。
A．5%B．6%C．9%D．10%
3.充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过（）。
A．65% B．70% C．90% D．95%
4.__是指将有助于公司实现战略总目标的营销战略形成的具体方案。
A．市场营销分析B．市场营销计划C．市场营销实施D．市场营销控制
5.开立证券账户应坚持__的原则。
A．合法性和真实性B．合法性和同一性C．同一性和真实性D．合法性和有效性
6.某客户持有上海证券交易所上市96国债（6）现券1万手。
该国债当日收盘价为121.85元，当月的标准券折算率为1.27。
该客户最多可回购融入的资金是（）万元。
（不考虑交易费用）A．1205.8B．959.8C．1218.5D．1270
7.英国称证券公司为__。
A．证券有限责任公司B．投资银行C．商人银行D．证券公司
8.依据法律形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金。
公司型基金以（）的投资公司为代表。
A．英国B．日本C．法国D．中国
9.股票发行的__要求发行人在发行证券过程中，不仅要公开披露有关信息，而且必须符合一系列实质性的条件。
A．注册制B．审查制C．监管制D．核准制
10.假设某投资者按940元的价格购买了面额为1000元、票面利率为10%、剩余期限为6年的债券，那么该投资者当前收益率是__。
A．9.44%B．10.00%C．10.64%D．6.38%
11.__是指基金管理公司将基金直接销售给公众，而不经过银行等中介机构进行的销售。
A．基金超市B．直销C．保险公司D．网上交易
12.备兑权证通常由__发行。
A．上市公司B．证券交易所C．投资银行D．财政部
13.依法持有并保管基金资产的是__。
A．基金持有人B．基金管理人C．基金托管人D．证券交易所
14.长期衡量通常是将考察期设定在__。
A．2年（含）以上B．3年（含）以上C．4年（含）以上D．5年（含）以上
15.在基金的投资组合管理过程中，__最为重要，对基金投资组合的最终表现有着决定性的影响。
A．资产配置决策B．制定投资政策C．进行证券分析D．修正投资组合
16.某公司发行的每股普通股的市价为16.8元，认股权证的每股普通股的认购价购价格为15.2元，若转换比例为10时，则该认股权证的内在价值是__元。
A．1.6B．16C．31D．152
17.清算与交割、交收的关系是__。
A．清算在交割、交收之前B．清算在交割、交收之后C．清算在交割、交收前后关系不固定，有时清算在前，有时交收在前D．清算与交割、交收同步
18.有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是__。
A．可转换优先股票B．不可转换优先股票C．参与优先股票D．非参与优先股票
19.__一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。
A．平衡型基金B．收入型基金C．成长型基金D．封闭式基金
20.依据我国《证券投资基金法》规定，在下列__情形之下，基金管理人职责可以不终止。
A．被依法取消基金管理资格B．投资基金过程中发生严重亏损C．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产D．被基金份额持有人大会解任
21.发行人应在申请文件中提供最近__年经审计的财务会计报告，以及由注册会计师就非标准无保留意见审计报告涉及的事项是否已消除或纠正所出具的补充意见。
A．1B．2C．3D．4
22.全面摊薄法就是用发行当年预测全部净利润除以（），直接得出每股净利润。
A．流通股B．总股本C．社会公众股D．发行股本
23.我国货币市场基金能够投资的金融工具不包括__。
A．1年以内（含1年）的银行定期存款B．剩余期限在397天以内（含397天）的债券C．信用等级较高的可转换债券D．剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券
24.1998年之前，我国股票发行监管制度采取__双重控制的办法。
A．发行种类和发行企业数量B．发行规模和发行种类C．发行种类和发行方式D．发行规模和发行企业数量
25.在基金的投资组合管理过程中，__最为重要，对基金投资组合的最终表现有着决定性的影响。
A．资产配置决策B．制定投资政策C．进行证券分析D．修正投资组合
26.下面不属于证券自营业务禁止行为的有__。
A．内幕交易B．专设自营账户C．操纵市场D．欺诈客户
27.如果中央银行在公开市场上大量出售证券，则证券价格会__。
A．下跌B．无变化C．上升D．无法确定
28.影响投资者风险承受能力和收益要求的因素通常不包括__。
A．投资者的年龄B．资产负债状况C．财务变动状况D．投资者的性别
29.对（）而言，无差异曲线表现为一条向右凸的曲线。
A．风险爱好者B．风险厌恶者C．风险中性者D．所有投资者
30.__利用行业历年销售额与国民生产总值、国内生产总值的周期资料进行对比，并将其在坐标图上找出两者的关系曲线，以此预测行业未来销售额。
A．最小二乘法B．数理统计法C．调查研究法D．回归模型法
31.股份有限公司的破产案件由——所在地及股份有限公司住所地的人民法院管辖。
A．债务人B．债权人C．董事会D．可以由债权人选择
32.证券公司的__是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。
A．董事会B．监事会C．理事会D．股东大会
33.全国银行间市场质押式逆回购方的义务不包括__。
A．按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令B．在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项C．按合同约定及时发送内容完整的回购结算指令D．在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券
34.我国内地证券经营机构申请B股业务资格时应当报送最近__年经营证券业务的情况说明。
A．1B．2C．3D．5
35.系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运作数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A．5B．10C．15D．20
36.在上海证券交易所市场，证券公司自营证券账号和基金管理公司的证券投资基金专用证券账号是__。
A．A字头账号B．B字头账号C．C字头账号D．D字头账号
37.在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以__申报。
A．金额B．份额C．时间D．数量
38.在实际运用中，在进行资本结构决策时一般使用（）。
A．间接资本成本B．加权平均资本成本C．个别资本成本D．边际资本成本
39.关于基金管理费费率，下列说法正确的是__。
A．基金管理费费率通常反比于基金规模B．基金管理费费率通常反比于基金的风险程度C．基金管理费费率通常反比于基金的投资仓位D．基金管理费费率通常反比于基金的存在期限
40.20世纪80年代，__率先引入了“金融工程师”这一名词。
A．伦敦银行B．纽约银行C．东京银行D．瑞士银行
41.国家股的主要资金来源不包括__。
A．现有国有企业改组为股份有限公司时的净资产B．现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资C．经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资D．发行社会公众股获得的资金
42.在股指期货中，由于__，从制度上保证了现货价与期货价最终一致。
A．实行现金交割且以现货指数为交割结算指数B．实行现金交割且以期货指数为交割结算指数C．实行现货交割且以现货指数为交割结算指数D．实行现货交割且以期货指数为交割结算指数
43.在实际中通常使用历史数据来估计方差，估计公式可以是（）。
A.B.C.D.
44.__是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。
A．金融互换B．金融期权C．金融期货D．金融远期合约
45.__在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论，进一步丰富了证券组合投资理论。
A．马柯威茨B．理查德·罗尔C．史蒂夫·罗斯D．尤金·法玛
46.标的证券为股票的，应当符合条件有__。
A．在交易所上市交易满2个月B．融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于3亿元C．股东人数不少于1000人D．近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%
47.发行公司债券，自中国证监会核准发行之日起，公司应在______个月内首期发行，剩余数量应当在______个月内发行完毕。
超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行。
__A．36B．312C．612D．624
48.当公司增资扩股后，在短期内，公司的每股税后净利润通常会因此而（）。
A．摊薄B．增加C．不确定D．流动
49.证券公司在办理经纪业务时是充当__的角色。
A．委托人B．信托人C．中介人D．投资人
50.欧洲债券也被称为__。
A．外国债券B．国际债券C．扬基债券D．无国籍债券
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