上半年福建省证券从业资格考试证券与证券市场考试试题.docx

1、上半年福建省证券从业资格考试证券与证券市场考试试题2016年上半年福建省证券从业资格考试：证券与证券市场考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.证券交易所会员不能享有的权利是_。 A在证券交易所进行证券交易并享有优先申报权 B对证券交易所事务的提议权和表决权 C选举权和被选举权 D参加会员大会 2.上市公司发行可转换公司债券，要求最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。 A5% B6% C9% D10% 3.充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证

2、券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过（）。 A65%  B70%  C90%  D95% 4._是指将有助于公司实现战略总目标的营销战略形成的具体方案。 A市场营销分析 B市场营销计划 C市场营销实施 D市场营销控制 5. 开立证券账户应坚持_的原则。 A合法性和真实性 B合法性和同一性 C同一性和真实性 D合法性和有效性 6. 某客户持有上海证券交易所上市96国债（6）现券1万手。该国债当日收盘价为121.85元，当月的标准券折算率为1.27。该客户最多可回购融入的资金是（）万元。（不考虑交易费用） A1205.8 B959.8 C1218.5

3、D1270 7. 英国称证券公司为_。 A证券有限责任公司 B投资银行 C商人银行 D证券公司 8. 依据法律形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金。公司型基金以（）的投资公司为代表。 A英国 B日本 C法国 D中国 9. 股票发行的_要求发行人在发行证券过程中，不仅要公开披露有关信息，而且必须符合一系列实质性的条件。 A注册制 B审查制 C监管制 D核准制 10. 假设某投资者按940元的价格购买了面额为1000元、票面利率为10%、剩余期限为6年的债券，那么该投资者当前收益率是_。 A9.44% B10.00% C10.64% D6.38% 11. _是指基金管理公司将基金直接销售给

4、公众，而不经过银行等中介机构进行的销售。 A基金超市 B直销 C保险公司 D网上交易 12. 备兑权证通常由_发行。 A上市公司 B证券交易所 C投资银行 D财政部 13. 依法持有并保管基金资产的是_。 A基金持有人 B基金管理人 C基金托管人 D证券交易所 14. 长期衡量通常是将考察期设定在_。 A2年(含)以上 B3年(含)以上 C4年(含)以上 D5年(含)以上 15. 在基金的投资组合管理过程中，_最为重要，对基金投资组合的最终表现有着决定性的影响。 A资产配置决策 B制定投资政策 C进行证券分析 D修正投资组合 16. 某公司发行的每股普通股的市价为16.8元，认股权证的每股普通

5、股的认购价购价格为15.2元，若转换比例为10时，则该认股权证的内在价值是_元。 A1.6 B16 C31 D152 17. 清算与交割、交收的关系是_。 A清算在交割、交收之前 B清算在交割、交收之后 C清算在交割、交收前后关系不固定，有时清算在前，有时交收在前 D清算与交割、交收同步 18. 有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是_。 A可转换优先股票 B不可转换优先股票 C参与优先股票 D非参与优先股票 19. _一般将25%50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。 A平衡型基金 B收入型基金 C成长型基金 D封闭式基金 20. 依据我国证券投资基金法规定，在下列

6、_情形之下，基金管理人职责可以不终止。 A被依法取消基金管理资格 B投资基金过程中发生严重亏损 C依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 D被基金份额持有人大会解任 21. 发行人应在申请文件中提供最近_年经审计的财务会计报告，以及由注册会计师就非标准无保留意见审计报告涉及的事项是否已消除或纠正所出具的补充意见。 A1 B2 C3 D4 22. 全面摊薄法就是用发行当年预测全部净利润除以（），直接得出每股净利润。 A流通股 B总股本 C社会公众股 D发行股本 23. 我国货币市场基金能够投资的金融工具不包括_。 A1年以内(含1年)的银行定期存款 B剩余期限在397天以内(含397天)的债券

7、C信用等级较高的可转换债券 D剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券 24. 1998年之前，我国股票发行监管制度采取_双重控制的办法。 A发行种类和发行企业数量 B发行规模和发行种类 C发行种类和发行方式 D发行规模和发行企业数量 25. 在基金的投资组合管理过程中，_最为重要，对基金投资组合的最终表现有着决定性的影响。 A资产配置决策 B制定投资政策 C进行证券分析 D修正投资组合 26.下面不属于证券自营业务禁止行为的有_。 A内幕交易 B专设自营账户 C操纵市场 D欺诈客户 27.如果中央银行在公开市场上大量出售证券，则证券价格会_。 A下跌 B无变化 C上升 D无法确定

8、28.影响投资者风险承受能力和收益要求的因素通常不包括_。 A投资者的年龄 B资产负债状况 C财务变动状况 D投资者的性别 29.对（）而言，无差异曲线表现为一条向右凸的曲线。 A风险爱好者 B风险厌恶者 C风险中性者 D所有投资者 30. _利用行业历年销售额与国民生产总值、国内生产总值的周期资料进行对比，并将其在坐标图上找出两者的关系曲线，以此预测行业未来销售额。 A最小二乘法 B数理统计法 C调查研究法 D回归模型法 31. 股份有限公司的破产案件由 所在地及股份有限公司住所地的人民法院管辖。 A债务人 B债权人 C董事会 D可以由债权人选择 32. 证券公司的_是自营业务的最高决策机构

9、，自营业务规模由其确定。 A董事会 B监事会 C理事会 D股东大会 33. 全国银行间市场质押式逆回购方的义务不包括_。 A按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令 B在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项 C按合同约定及时发送内容完整的回购结算指令 D在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券 34. 我国内地证券经营机构申请B股业务资格时应当报送最近_年经营证券业务的情况说明。 A1 B2 C3 D5 35. 系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运作数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存_年。 A5 B10 C15 D

10、20 36. 在上海证券交易所市场，证券公司自营证券账号和基金管理公司的证券投资基金专用证券账号是_。 AA字头账号 BB字头账号 CC字头账号 DD字头账号 37. 在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以_申报。 A金额 B份额 C时间 D数量 38. 在实际运用中，在进行资本结构决策时一般使用（）。 A间接资本成本 B加权平均资本成本 C个别资本成本 D边际资本成本 39. 关于基金管理费费率，下列说法正确的是_。 A基金管理费费率通常反比于基金规模 B基金管理费费率通常反比于基金的风险程度 C基金管理费费率通常反比于基金的投资仓位 D基金管理费费率通常反比于基金的存在期限 40. 20

11、世纪80年代，_率先引入了“金融工程师”这一名词。 A伦敦银行 B纽约银行 C东京银行 D瑞士银行 41. 国家股的主要资金来源不包括_。 A现有国有企业改组为股份有限公司时的净资产 B现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资 C经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资 D发行社会公众股获得的资金 42. 在股指期货中，由于_，从制度上保证了现货价与期货价最终一致。 A实行现金交割且以现货指数为交割结算指数 B实行现金交割且以期货指数为交割结算指数 C实行现货交割且以现货指数为交割结算指数 D实行现货交割且以期货指数为交割结算指数

12、 43. 在实际中通常使用历史数据来估计方差，估计公式可以是（）。 A. B. C. D. 44. _是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。 A金融互换 B金融期权 C金融期货 D金融远期合约 45. _在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论，进一步丰富了证券组合投资理论。 A马柯威茨 B理查德罗尔 C史蒂夫罗斯 D尤金法玛 46. 标的证券为股票的，应当符合条件有_。 A在交易所上市交易满2个月 B融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于3亿元 C股东人数不少于1000人 D近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20% 47. 发行公司债券，自中国证监会核准发行之日起，公司应在_个月内首期发行，剩余数量应当在_个月内发行完毕。超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行。_ A3 6 B3 12 C6 12 D6 24 48. 当公司增资扩股后，在短期内，公司的每股税后净利润通常会因此而（）。 A摊薄 B增加 C不确定 D流动 49. 证券公司在办理经纪业务时是充当_的角色。 A委托人 B信托人 C中介人 D投资人 50. 欧洲债券也被称为_。 A外国债券 B国际债券 C扬基债券 D无国籍债券