渭河中游防洪工程.docx

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渭河中游防洪工程

渭河中游防洪工程

竣工验收资料整编工作指导书

陕西省渭河中游堤防工程建设管理办公室

二ＯＯ五年四月

前言

为规范渭河中游防洪工程竣工验收资料整编工作，结合渭河中游防洪工程建设实际情况，针对渭河中游防洪工程竣工验收资料整编工作现状及存在的主要问题和整编工作中主要应该注意的事项，根据《水利水电建设工程验收规程》SL223-1999、《水利水电工程施工质量评定规程》（试行）SL176-1996、《堤防工程施工质量评定与验收规程》（试行）SL239-1999、《水利基本建设项目竣工财务决算编制规程》SL19-2001、《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》DA/T28-2002、《电子文件归档与管理规范》GB／T18894—2002等有关验收、资料整编规程、规范、要求，对渭河中游防洪工程竣工验收资料整编、归档工作提出工作指导书。

请各建设单位认真学习上述规程、规范基础上，结合本指导书，加强对渭河中游防洪工程竣工资料整编工作的管理。

第一章渭河中游防洪工程

竣工验收资料整编现状及存在的主要问题

渭河中游防洪工程自1999年建设至今，累计已下达项目75处，经过5年多的建设，已实施60处，完工44处，竣工验收仅6处。

工程验收工作与省水利厅2004年11月5日陕水汛旱[2004]38号文（陕西省水利厅关于印发《关于渭河防洪工程建设情况通报与今冬明春主要建设任务》的通知）验收计划要求严重滞后，其主要原因除各建设单位对已完工程未及时委托质量检测和竣工审计外，竣工资料整编质量是关键制约因素。

因此，当前最紧要的任务除了加快在建工程的建设进度以外，还要认真做好竣工验收资料的整编工作，为切实加快工程竣工验收步伐做好基础准备工作。

通过近两年多来对渭河中游部分工程竣工资料的检查发现，竣工验收资料的整编工作主要存在以下几个问题：

1、资料不齐全：

由于建设初期建设管理的不规范，有些文件没有按国家行业标准规定形成文字记录；有个别工程由于建成时间过久，资料在管理过程中缺失，也有因参与工程建设的有关人员的工作变动，导致部分资料遗失；

2、管理文件原件不齐全：

在下发或转发时以复印件或是通过传真发送的文件，在整理资料时没有寻找原件，直接以复印件代替。

3、竣工验收主要工作报告虽然是依据《水利水电建设工程验收规程》SL223-1999进行编制，但报告的内容编写不详细、不具体，深度也不够。

比如工程建设管理报告中工程移交只写已移交xxxxx单位，但具体移交的是什么却不交代；竣工决算部分，虽然也按验收规程要求列出了竣工决算及审计结论，但具体竣工决算情况、完成了哪些项目，各项目工程量等都没有详细地列出；有些报告后该附的文件资料没附或附得不全。

4、施工、监理资料管理凌乱，整理不规范，分类不清，组卷不合理等。

第二章渭河中游防洪工程

竣工验收资料整编意见及要求

建设单位负责组织、协调和指导设计单位、施工单位、监理单位工程竣工验收资料编制工作，建设单位、设计单位、施工单位、监理单位各自完成职责范围或合同规定的竣工验收文件资料的整理和编制工作。

1、健全工程资料管理制度，规范资料管理工作：

各参建单位从项目开始建设时起要设立相应的机构，安排熟知工程资料档案知识的人员，负责工程竣工资料的收集整理和归档管理工作，并在工程建设过程中，保持工程资料管理人员工作的连续性；建设单位要制定有关工程档案资料整编办法，以此督促、规范工程施工单位对施工过程资料的收集整理工作。

2、工程建设过程中，各参建单位必须重视竣工资料的收集整理，做到工程竣工资料的收集、整理、形成要与工程建设同步，监理单位负责检查、监督，建设单位对施工、监理资料质量进行检查；工程初步验收中建设单位应首先对资料进行验收，资料验收不合格的，对不合格资料要进行完善或重新编制，直至资料验收合格，才能进行工程验收。

3、工程来往文件要用原件，以传真或电话方式传送的文件或发出的指令，事后一定注意索要原始文件；有些紧急事项的特殊处理，过后一定要形成文件；各类验收签证文件要严格按《水利水电建设工程验收规程》SL223-1999要求份数填写。

4、所有资料要求字迹清晰，所填写内容、签名一律用碳素墨水书写，不得使用铅笔、圆珠笔、红墨水、纯蓝墨水等易褪色材料书写，填写内容和各种表格签名必须齐全，严禁代签，且签名时必须注明签名日期。

准备归档的文件材料要求为原件，复印件、传真件不能作为归档文件。

5、竣工资料在整编过程中，编、校、审、批等人员要对资料的准确性、系统性、完整性、详实性切实负责，严格把关，校对人对所编制的资料要从头至尾进行认真校对，文字前后叙述要一致，数字要准确无误。

6、各类竣工验收主要报告编制依据《水利水电建设工程验收规程》SL223-1999要求进行，内容要详细、具体，并要有深度；结论要有数据支撑，且数据分析要准确；相关报告各类数据、日期要统一，有关工程变更等内容要一致，不能相互矛盾。

7、充分发挥监理单位的监督职能，把竣工文件编制的监督、审核、验收工作纳入监理职责范围。

施工、设计资料整编完毕要送监理审核，经监理审核合格后才能提交建设单位，建设、监理单位要对施工、设计单位的资料整编工作进行指导、验收。

第三章渭河中游防洪工程竣工验收资料的整编方法

竣工验收资料的整编按照建设、设计、监理、施工资料四部分进行整理，保存期限参照《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》DA/T28-2002。

第一部分建设单位竣工验收资料整编

建设单位工程竣工验收资料一般按以下三部分进行整理组卷、分册装订，保存期限除招标文件为长期外，其余均为永久。

1、主要工作报告：

工程建设管理工作报告、初步验收工作报告、水利水电工程质量评定报告、验收鉴定书（草稿）、工程运行管理准备工作报告、建设征地补偿和移民安置工作报告、工程档案资料自检报告；

2、竣工财务决算、竣工审计报告；

3、建设管理文件

主要包括：

3.1计划、施工图批文、设计报告及图纸、设计变更等设计文件；

3.2工程招标投标文件；

3.3工程各类合同、协议书及合同变更文件（包括设计、施工、监理、质量检测等）、征用土地批文及附件；

3.4工程质量监督手续，工程项目划分报批文件，隐蔽、分部及单位工程验收签证，质量检测报告；

3.5工程计量证书、支付报表、完工结算及最终付款等支付结算材料；

3.6工程移交材料；

3.7工程建设有关会议记录，记载重大事件的声像资料及文字说明；

3.8其他有关工程建设管理文件

工作报告的编制依据《水利水电建设工程验收规程》SL223-1999进行，竣工财务决算的编制依据《水利基本建设项目竣工财务决算编制规程》SL19-2001进行，建设管理文件按上述顺叙进行整理组卷即可。

鉴于工作报告中工程建设管理工作报告所反映的内容比较全面（从计划、施工图批复到建设实施、决算整个过程的具体情况），工程建设信息量大，编制质量要求高，针对中游目前建设管理报告编制内容不详细、不具体，深度也不够的实际情况，下面主要详细介绍工程建设管理报告的编制。

（一）工程建设管理工作报告的编制

1、工程概况

1.1工程简介：

工程名称、位置、工程布置、工程修建缘由等。

1.2设计情况：

委托设计单位、设计指标、设计过程等

1.3批复情况：

施工图设计上报、批复单位、时间、文号、批复主要工程内容、工程量、投资等。

1.4完成情况：

已完成及尾留工程规模、主要工程量、投资等

2、主要项目施工过程及重大问题处理

2.1整体工程开完工日期、主要项目及重要临建设施的开完工日期；

2.2主要项目施工经过，重大技术问题处理、施工期防汛度汛;

2.3设计变更情况；

2.4对工程建设有较大影响的事件等。

3、项目管理

3.1机构设置及工作情况：

包括建设、设计、监理、施工、上级主管部门、质量监督等为工程建设服务的机构设置及工作情况。

3.2主要项目招投标过程：

包括招标申请、批复，开标、评标、定标及中标单位情况。

3.3工程预算与投资计划：

主要反映批准预算与实际执行情况，年度计划安排、投资来源及完成情况，预算调整的主要原因。

3.4合同管理：

主要反映工程所采用的合同类型、合同执行情况等，见表1。

表1：

XXXXXXXXXX工程合同签定及执行情况表

序号

合同（协议、变更费用批复）名称

合同编号

合同金额

完成金额

签订单位

1

设计合同

2

施工合同

3

监理合同

…

……

3.5材料及设备供应：

主要反映三材和油料、电力及主要设备的供应方式，材料及设备供应对工程建设的影响，工程完成时是否做到工完料清。

3.6价款结算与资金筹措：

包括资金筹措及到位情况，价款结算方式及支付情况，完工后有无拖欠工程款现象。

3.7建设征地补偿：

包括临时、永久占地及地面附属物批复、合同及实际征迁情况，临时占地在工程完工后退还耕情况。

4、工程质量

4.1工程质量管理体系

4.2主要工程质量控制指标

4.3分部、单位工程质量及外观评定和验收情况

4.4有无质量事故及质量缺陷处理情况

5、工程初期运用及效益

施工期间工程运用和效益发挥情况，施工期间按规范要求对工程进行观测及观测资料分析结果等。

6、历次验收情况：

历次验收及遗留问题处理情况。

7、竣工决算：

7.1列出工程批复、决算、审计投资及超支情况

7.2决算情况：

工程建筑、临时、其他费用决算情况

7.3超支原因分析。

8、存在问题或经验建议

9、工程移交及遗留问题处理:

已完工程移交情况（见表2），到验收时为止尚存在的遗留问题和处理意见。

表2：

xxxxxxxxxx工程移交清单

序号

项目名称

单位

数量

说明

1

坝垛

座

2

堤防

米

3

进连坝路

条

…

……

10、附件：

10.1项目法人机构设置及主要工作人员情况表

10.2工程计划、施工图批复等文件

10.3工程竣工决算表（见表3）

10.4工程建设大事记

表3：

xxxxxxxxx工程竣工决算表

序号

项目名称

单位

数量

单价（元）

合价（元）

一

建筑工程

1

堤身加固

⑴

堤身机械清基

⑵

堤身机械压实土料

…

……

2

坝垛加固

⑴

土方开挖

⑵

笼石护根

…

二

临时工程

1

临时交通道路

2

…

……

三

其它费用

1

建设管理费

2

…

……

工程总投资

（二）竣工财务决算的编制

竣工财务决算由竣工财务决算封面及目录，竣工财务决算说明书及竣工财务决算报表组成。

竣工财务说明书总括竣工项目概况（工程建设缘由、项目设计、建设过程等情况）、主要内容有项目概况、预算及计划执行情况（预算批复、调整及执行，计划下达、施工图批复及执行情况）、投资来源（中央、市县配套情况）、招投标及合同执行情况，移民及土地征用情况、财务管理、项目效益及主要技术经济指标分析计算、存在的主要问题及其处理意见、其他需说明的问题。

竣工财务决算报表有水利基本建设竣工项目概况表、水利基本建设项目