煤矿安全生产标准化迎评资料清单.docx

煤矿安全生产标准化迎评资料清单.docx

《煤矿安全生产标准化迎评资料清单.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《煤矿安全生产标准化迎评资料清单.docx（51页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

煤矿安全生产标准化迎评资料清单

煤矿安全生产标准化迎评资料清单

一、安全风险分级管控专业

编号

迎评资料清单及要求

FX01

①建立矿长为第一责任人的安全风险分级管控工作体系：

矿井要建立主要负责人、分管负责人、职能部室、区队、班组、岗位分级负责的风险管控体系

②矿成立领导机构、工作机构，指定专人具体负责，并明确职责，并制定相关文件、责任制

③现场核查

FX02

矿井要明确安全风险分级管控工作的管理部门，具体负责矿井安全风险管控工作的组织开展，并指导协调各职能部室和区队完成分管范围内的工作。

FX03

①煤矿安全风险分级管控工作制度：

明确安全风险的辨识范围、方法，安全风险的辨识、评估、管控工作流程。

②煤矿安全风险分级管控档案：

煤矿应完整保存体现风险管控过程的记录资料，并分类建档管理。

至少应包括风险管控制度、风险点台账、危险源辨识与风险评价表，以及风险分级管控清单等内容的文件化成果；涉及重大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理。

FX04

①年度辨识评估人员：

每年底矿长组织各分管负责人和相关业务科室、区队进行年度安全风险辨识；

②年度辨识评估的重点：

井工煤矿瓦斯、水、火、粉尘、顶板、冲击地压及提升运输系统，露天煤矿边坡、爆破、机电运输等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识；

③年度安全风险辨识要有记录，参加人员签字；内容明确，针对性强；并随机抽查相关人员询问；

④年度安全风险辨识评估报告

⑤重特大事故的重大安全风险清单；

⑥管控措施

⑦辨识评估结果用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。

⑧年度安全风险辨识评估的结果在下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案中有体现。

FX05

①专项辨识评估人员：

总工程师、有关业务科室；

②辨识重点在新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险。

③专项辨识记录，参加人员签字；内容明确，针对性强。

④专项安全风险辨识评估报告

⑤重大安全风险清单

⑥管控措施；

⑦辨识评估结果在设计方案、生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等中有体现。

⑧现场核查

FX06

①辨识人员：

分管负责人、有关业务科室；

②辨识重点：

作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险；

③专项辨识记录，参加人员签字；内容明确，针对性强。

④专项安全风险辨识评估报告

⑤重大安全风险清单

⑥管控措施

⑦辨识评估结果在作业规程、操作规程中有体现。

⑧现场核查

FX07

①辨识人员：

分管负责人、有关业务科室、生产组织单位（区队）；

②辨识重点：

作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险；

③专项辨识记录，参加人员签字；内容明确，针对性强。

④专项安全风险辨识评估报告

⑤重大安全风险清单

⑥管控措施

⑦辨识评估结果在安全技术措施中有体现。

⑧现场核查

FX08

①专项辨识人员：

矿长、分管负责人、业务科室；

②辨识重点：

识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区；

③辨识记录，参加人员签字；内容明确，针对性强；随机抽查相关人员询问。

④重大安全风险清单

⑤管控措施；

⑥辨识评估结果在设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件中有体现。

⑦现场核查

FX09

①重大安全风险管控措施由矿长组织实施

②有具体工作方案，人员、资金有保障。

③管控措施：

采取设计、替代、转移、隔离等技术、工程手段，制定重大安全风险管控措施，并符合相关规定。

④现场落实到位并有相关的资料和记录。

FX10

①划定重大安全风险区域

②设定重大安全风险区域作业人数上限

③在重大安全风险区域挂牌警示

④现场核查

FX11

①月检组织：

矿长

②月检频次：

一次

③月检内容：

对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析

④月检记录

⑤月检报告：

针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点

⑥责任分工

FX12

①旬检组织：

分管负责人

②旬检频次：

一次

③旬检内容：

对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析

④旬检记录

⑤旬检报告：

管控措施落实情况，改进完善管控措施

FX13

①领导带班下井检查记录

②交接班记录

③检查问题落实单

④跟踪督查重大安全风险管控措施落实情况记录

⑤现场核查

FX14

①公告地点：

井口（露天煤矿交接班室）或存在重大安全风险区域的显著位置

②公告内容：

存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施

③风险点公布：

主要风险点、风险类别、风险等级、管控措施和应急措施，让每名员工都了解风险点的基本情况及防范、应急对策。

④岗位风险告知卡：

标明本岗位主要危险危害因素、后果、事故预防及应急措施、报告电话等内容

⑤现场核查

FX15

现场实时查看安全风险管控信息管理系统，并运行操作验证各项菜单和功能，查对安全风险的跟踪、统计、分析、上报是否与现场相符

FX16

培训对象：

入井（坑）人员和地面关键岗位人员

培训内容：

包括年度和专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施。

FX17

培训对象：

参与安全风险辨识评估工作的人员

培训内容：

安全风险辨识评估技术

培训计划与大纲、课程安排及考勤、教案及课件、考试试卷与成绩等

二、事故隐患排查治理专业

编号

迎评资料清单及要求

YH01

①矿建立以矿长为组长、其他班子成员为副组长、各副总及各部门科室负责人为成员的隐患排查治理小组；

②设置事故隐患排查治理管理工作的部门，并以文件形式公布；

③建立事故隐患排查治理档案的，事故隐患排查治理档案内容齐全。

YH02

①事故隐患排查治理工作责任体系：

有文件、有牌版、有电子和纸质资料

②事故隐患排查治理工作矿长全面负责、分管负责人分级负责，各业务科室、生产组织单位（区队）、班组、岗位人员责任制度汇编

③矿长全面负责、分管负责人负责分管范围内的事故隐患排查治理工作记录

④现场核查

YH03

①排查出的事故隐患分级清单

②事故隐患分级后相应层级单位、人员负责治理、督办、验收记录

③现场核查

YH04

①年度事故隐患排查计划并以文件形式公布

②事故隐患排查计划严格落实执行记录。

③现场核查

YH05

①月检组织：

矿长

②月检频次：

每月至少一次

③月检部门：

分管负责人及安全、生产、技术等业务科室、生产组织单位（区队）

④月检对象：

覆盖生产各系统和各岗位的事故隐患排查

⑤月检方案：

排查前制定工作方案，明确排查时间、方式、范围、内容和参加人员

⑥月检记录

⑦月检报告

⑧现场核查

YH06

①旬检组织：

矿分管负责人

②旬检部门：

相关部门和人员

③旬检频次：

每旬一次

④旬检对象：

分管领域的事故隐患排查

⑤旬检记录

⑥现场核查

YH07

煤矿生产期间进行日检：

①日检人：

管理、技术和安检人员进行巡查

②日检对象：

对作业区域开展事故隐患排查

③日检记录

④现场核查

YH08

①岗位排查记录

②现场核查

YH09

①事故隐患排查台账

②隐患排查台账登记齐全

YH10

①重大事故隐患信息档案

②重大事故隐患后，及时向当地煤矿安全监管监察部门书面报告的，报告记录

③重大事故隐患报告材料

YH11

①事故隐患治理必须做到责任落实、措施落实、资金落实、时限落实、预案落实，五落实记录

②现场核查

YH12

①重大事故隐患专项治理方案

②重大事故隐患专项治理方案上报记录

③重大事故隐患专项治理方案实施记录

④现场核查

YH13

①不能立即治理完成的事故隐患清单

②治理责任单位（部门）主要责任人按照治理方案组织实施治理记录

③现场核查

YH14

①能够立即治理完成的事故隐患清单

②当班及时治理措施

③及时消除治理工作记录

④现场核查

YH15

①事故隐患治理安全技术措施

②安全技术措施落实工作记录

③现场核查

YH16

①治理过程危险性较大的事故隐患清单

②治理安全技术措施

③治理记录：

有现场专人指挥和安检员监督

④现场核查

YH17

①事故隐患治理督办的责任单位（部门）和责任人员及督办责任

②督办的事故隐患治理清单

③提级督办事故隐患治理清单

④挂牌督办重大事故隐患治理清单

⑤督办记录、督办事故隐患治理记录

⑥挂牌督办重大事故隐患治理报告

YH18

①煤矿自行排查发现的事故隐患清单

②治理记录和验收记录

③验收合格销号记录

④现场核查

YH19

①．负有煤矿安全监管职责的部门和煤矿安全监察机构检查发现的事故隐患

②隐患治理报告和记录

③现场核查

YH20

①月公示：

每月向从业人员通报事故隐患分布、治理进展情况

②重大事故隐患公示：

．及时在井口（露天煤矿交接班室）或其他显著位置公示重大事故隐患的地点、主要内容、治理时限、责任人、停产停工范围

③事故隐患举报奖励制度

④隐患举报电话

⑤现场核查

YH21

①计算机及煤矿事故信息化管理系统（程序软件）

②信息化管理功能：

记录统计、过程跟踪、逾期报警、信息上报等

③现场核查

YH22

①事故隐患治理会议记录或纪要

②一般事故隐患、重大事故隐患的治理情况通报：

分析事故隐患产生的原因，提出加强事故隐患排查治理的措施

③月度事故隐患统计分析报告

YH23

①安全生产费用提取、使用制度

②隐患排查工作资金账户及资金保障

③现场核查

YH24

①专项培训计划

②专项培训内容

③专项培训记录

④专项培训教案或课件

⑤专项培训考核成绩

YH25

①事故隐患排查治理日常检查制度

②事故隐患排查治理日常检查记录

③检查结果未纳入工作绩效考核

三、通风专业

编号

迎评资料清单及要求

TF01

1.矿井通风系统调整方案及措施

2.巷道贯通通风安全技术措施

3.矿井通风系统图

4.矿井通风月报

5.现场硐室

TF02

1.井下串联通风措施

2.矿井通风系统图

3.矿井通风月报

4.监测监控系统、设备布置图

TF03

1.矿井初步设计

2.矿井采掘工程平面布置图

3.回风巷施工组织设计及规程措施

4.巷道维修制度及措施

5.现场

TF04

1.矿井主通风机防爆门设计及检查维修记录。

2.矿井反风设施检查记录

3.矿井反风技术方案、安全措施、反风情况总结

4.通风系统图

5.现场

TF05

1.主通风机试运转情况报告

2.主通风机性能测试报告

3.矿井通风阻力测定报告

TF06

1.矿井通风能力核定报告（附省局审批文件）

2.矿井通风情况旬报表

3.矿井通风系统图

4.测风手册

5.现场

TF07

1.矿井通风情况月报表

2.矿井外部漏风测定记录

3.现场

TF08

1.矿井通风情况月报表

2.采掘作业规程

3.矿井通风阻力测定报告

TF09

1.主通风机房监测系统

2.监测系统设计、运行状况

TF10

1.掘进作业规程

2.矿井通风情况月报

1.局部通风机安装申请卡

2.局部通风机切换记录

3.计划停风安全技术措施

4.监测监控运行日志

TF11

1.局部通风机煤安标志

2.掘进作业规程

3.现场

TF12

1.掘进作业规程

2.现场

TF13

1.风筒煤安标志

2.风筒阻燃实验记录或报告

3.现场

TF14

1.掘进作业规程

2.现场

TF15

1.掘进作业规程

2.现场

TF16

1.通风设施设计

2.通风设施施工安全技术措施

3.现场

TF17

1.不少于两把尺子

2.现场

TF18

1.通风设施施工安全技术措施

2.现场

TF19

1.风门管理台账及检查记录

2.通风系统图

TF20

1.密闭设计

2.密闭施工安全技术措施

3.现场

TF21

1.密闭设计

2.密闭施工安全技术措施

3.现场

TF22

1.风门风窗设计

2.风门风窗施工安全技术措施

3.现场

TF23

1.风门风窗设计

2.风门风窗施工安全技术措施

3.现场

TF24

1.风门风窗设计

2.风门风窗施工安全技术措施

3.现场

TF25

1.风桥设计

2.风桥施工安全技术措施

3.现场

TF26

1.风桥设计

2.风桥施工安全技术措施

3.现场

TF27

1.瓦斯参数测定记录

2.矿井瓦斯等级鉴定

TF28

1.年度瓦斯治理技术方案

2.瓦斯防治安全技术措施

TF29

1.仪器发放室

2.仪器发放记录

3.现场检查携带情况

4.一通三防管理制度

5.仪器使用管理制度

TF31

1.瓦斯检查制度

2.巡回检查图表

3.瓦斯检查员交接班记录

TF31

1.瓦斯检查手册

2.瓦斯检查班报、日报

3.井下瓦斯检查牌版

TF32

1.监测监控系统运行日志

2.瓦斯超限分析处置措施

3.瓦斯日报

4.监测监控日报

TF33

1.临时停风记录

2.停风地点封闭记录

3.停风区域瓦斯排放记录

TF34

1.瓦斯排放专项措施

2.瓦斯排放记录

TF35

1.矿井、水平、采区及井巷揭穿突出煤层的防突专项设计

2.现场

TF36

1.区域预测结果、区域防突措施

2.预抽煤层瓦斯区域防突措施效果检验

3.现场

TF37

1.采掘工作面防突专项设计及安全技术措施

2.防突安全技术措施补充修改记录

3.现场措施落实效果评价

TF38

1.压风自救装置、自救器、防突风门、避难硐室相关设计、管理制度

2.现场

TF39

1.矿井瓦斯抽采规划、计划、设计、安全技术措施

2.抽采设施、抽采泵站设计

3.抽采设施、抽采泵站管理制度

4.现场

TF40

1.瓦斯抽采工程（包括钻场、钻孔、管路、抽采巷等）设计

2.现场

TF41

1.瓦斯抽采系统的瓦斯浓度、压力、流量等参数监测记录；

2.定期人工检测比对记录；

3.抽采系统调节记录

4.现场

TF42

1.现场

2.防止砸坏管路的安全措施

3.抽采管路系统检查记录

4.抽采管路巡查维修记录

TF43

1.抽采钻场及钻孔设置管理牌板

2.抽采钻场及钻孔检查记录

3.抽采钻场及钻孔台账

4.现场

TF44

1.年度、季度、月度生产计划；

2.矿井瓦斯抽采规划、计划、设计、安全技术措施；瓦斯抽放月度工作总结；

3.矿井瓦斯抽采达标评判细则；

4.矿井抽采达标评判报告

5.矿井煤量观察核实记录

TF45

1.瓦斯抽采达标评价工作体系

2.矿井瓦斯抽采达标规划和年度实施计划

3.矿井瓦斯抽采工程设计

4.矿井瓦斯抽采规划、计划、设计、工程施工、设备设施以及抽采计量、效果等年度审查记录

TF46

1.监测监控系统运行情况

2.监测监控设备台账

3.上级集团公司联网上传运行情况

TF47

1.采掘作业规程

2.井下现场标准样气体测试

3.监测监控系统运行

TF48

1.主备机切换试验

2.中心站检查

TF49

1.监测监控设备台账

2.分站、传感器检修记录

TF50

1.安全监控设备月度调校、测试记录；

2.甲烷传感器调校记录；

3.甲烷电闭锁和风电闭锁功能测试记录

4.监测监控系统运行情况

TF51

1.安全监控设备中断运行或者出现异常情况采取措施；

2.安全监控设备中断运行或者出现异常情况期间采用人工检测记录。

TF52

监控中心站

TF53

1.监控系统运行状态记录

2.监控系统运行日志

3.安全监控日报表

4.监控系统数据库及其备份

TF54

1.煤层的自燃倾向性鉴定记录；

2.矿井综合防治自然发火措施

3.矿井防灭火系统

TF55

1.采掘作业规程

2.现场

TF56

1.井下焊接安全技术措施

2.矿井防灭火管理制度

3.现场

TF57

1.火区管理卡片

2.火区位置关系图

3.启封火区有计划和安全措施

TF58

1.井上、下消防材料库现场

2.井上、下消防材料库检查记录

3.井上、下消防材料库设备台账

TF59

1.矿井灾害预防和处理计划

2.采掘作业规程

TF60

1.地面消防水池

2.井下消防管路系统图

3.井上下消防管路系统季度检查记录

TF61

1.煤层自然发火标志气体及临界值设置

2.自然发火监测系统及运行情况

3.自然发火预测预报制度、矿井防灭火系统图

4.矿井开采设计或采区防灭火设计

5.自然发火观测站设置及分析记录

TF62

1.采空区密闭检查记录

2.一氧化碳超限记录及处置措施和情况

TF63

1.密闭台账

2.密闭检查记录

3.采煤面停采封闭记录

TF64

1.煤尘爆炸性鉴定报告

2.综合防尘措施

3.预防和隔绝煤尘爆炸措施

TF65

1.矿井防尘系统设计

2.矿井防尘系统图

3.现场

TF66

1.矿井综合防尘措施

2.采掘作业规程

3.现场

TF67

1.隔爆设施检查记录

2.矿井防尘系统图

TF68

1.采掘作业规程

2.现场

TF69

1.矿井综合防尘措施

2.采掘作业规程

3.现场

TF70

1.矿井综合防尘措施

2.采掘作业规程

3.现场

TF71

1.采煤作业规程

2.煤层注水设计、注水台账、记录、效果记录

TF72

1.矿井防尘系统图

2.巷道洒水清尘记录

TF73

1.爆破管理制度

2.现场

TF74

1.爆破管理制度

2.领退记录

3.电雷管导通测试记录

4.现场

TF75

1.爆破管理制度

2.一炮三检制度

3.三人连锁爆破制度

4.特殊情况爆破安全技术措施

TF76

1.爆破说明书

2.现场爆破图牌版

3.采掘作业规程

TF77

1.爆破管理制度

2.现场

TF78

1.爆破管理制度

2.现场

TF79

1.管理机构设置文件

2.管理机构

TF80

1.矿井一通三防安全管理制度（包括监测监控）

2.一通三防安全生产责任制（包括监测监控）

3.各工种岗位责任制

4.操作规程

5.现场

TF81

1.矿井瓦斯防治中长期规划和年度计划。

2.月度通风工种例会记录

TF82

1.图纸：

通风系统图、分层通风系统图、通风网络图、通风系统立体示意图、瓦斯抽采系统图、安全监控系统图、防尘系统图、防灭火系统图等；

2.记录于报表：

有测风记录、通风值班记录、通风（反风）设施检查及维修记录、粉尘冲洗记录、防灭火检查记录；有密闭管理台账、煤层注水台账、瓦斯抽采台账等；安全监控及防突方面的记录、报表、账卡、测试检验报告等；

3.现场

TF83

1.检测仪器设备台账

2.仪器调校、维护记录

3.仪器发放记录

4.仪器发放人员持证上岗

5.仪器强检记录

TF84

1.通防管理岗位安全生产责任制

2.通防管理人员管理制度

3.相关一通三防安全技术措施

4.现场

TF85

1.各工种岗位责任制、操作规程

2.各岗位安全手指口述内容手册

3.现场

TF86

1.各岗位安全手指口述内容手册

2.现场岗位安全确认手指口述

3.现场

四、地质灾害防治与测量

编号

迎评资料清单及要求

DC01

有下列制度，并有发布文件：

1.地质灾害防治技术管理、预测预报、地测安全办公会议制度；

2.地测资料、技术报告审批制度；

3.图纸的审批、发放、回收和销毁制度；

4.资料收集、整理、定期分析、保管、提供制度；

5.隐蔽致灾地质因素普查制度；

6.岗位安全生产责任制度

DC02

有资料档案：

1.图纸、资料、文件等分类保管

2.图纸、资料、文件等存档管理

3.电子文档定期备份

DC03

1.管理和技术人员的岗位职责、安全生产责任制；

2.现场作业人员的操作操作规范和手指口述标准

3.现在随机抽查管理和技术人员以及现场操作人员

DC04

1.地质灾害防治与测量部门等相关机构成立批文及部门负责人任职文件、专业技术人员的聘书等

2．技术人员学历、专业、职称原件和复印件等

DC05

1.工器具、装备一览表

2.设备档案及使用记录

3.采用计算机制图；

4.地测信息系统与上级公司联网并能正常使用

DC06

1.地质观测与资料编录、综合分析原始记录

2.地质观测与资料效果分析总结

3.地质观测与资料编录方案、措施

DC07

1.隐蔽致灾地质因素报告

2.煤矿地质类型划分报告

DC08

1.不同生产阶段要求的地质报告

2．地质类型划分报告

3.隐蔽致灾地质因素普查报告

4.报告审批文件

DC09

1.采区地质说明书

2.回采工作面地质说明书

3.掘进工作面地质说明书

4.揭煤地质说明书

5.报告审批文件

DC10

1.工作面回采总结

2.采区回采总结

DC11

1.地质基础资料台账

2.地质基础资料图件

3.地质基础资料电子文档

DC12

1.专用原始记录本

2.记录内容及绘制标准

DC13

1.年预报

2.月预报

3.临时预报

4.预报归档保存

DC14

1.主采煤层瓦斯地质图

2.临近未保护区通知单

3.揭煤探测设计及探测报告

4.瓦斯预报

DC15

工作面、采区、矿井储量计算图及其电子文档

DC16

储量计算台账及损失量计算台账及其电子文档

DC17

1.储量报告及批文

2.回采率报告及总结

DC18

1.矿井控制系统

2.及时延长井下基本控制导线和采区控制导线记录

3.核查现场

DC19

贯通通知单

DC20

1.贯通设计

2.贯通总结

3.现场核查

DC21

1.中腰线标定资料

2.现场核查

DC22

1.原始测量记录

2.测量成果计算资料和台账

DC23

图纸及电子图

DC24

图纸及电子图

DC25

1.观测记录

2.现场核查

DC26

台账及图表

DC27

1.水文地质观测记录

2.井田范围内及周边矿井采空区位置和积水情况调查分析记录

3.安全技术措施

4.现场核查

DC28

1.井上、井下和不同观测内容的专用原始记

2.各类报告及批文

3.14种台账

DC29

图纸及电子文档

DC30

1.水害预报

2.矿井水害预测图、表

3.矿井中长期防治水规划及年度计划

DC31

1.防排水系统

2.水文动态系统

3.现场核查

DC32

1.井上、井下各项防治水工程有设计方案和施工安全技术措施审批报告、批文，总结报告及验收报告

2.采掘工作面超前探放水专项安全技术措施，探测资料和记录

3.探放水工程设计

4.井田内井下和地面的所有水文钻孔巡查记录

5.防水煤柱留设审批

6..雨季“三防”资料

7.现场核查

DC33

1.探放水设计

2.钻孔资料

3.现场核查

DC34

1.物探报告

2.钻探设计

3.原始资料

4.现场核查

DC35

现场核查

DC36

1.水害预测预报

2.现场核查

DC37

1.机构成立文件、任命文件、聘任文件

2.各类防冲制度

3.会议记录

4.现场核查

DC38

1.煤岩层冲击倾向性鉴定评定报告

2.冲击地压矿井中长期规划及年度计划

3.防冲专项设计、作业规程及审批

DC39

1.冲击