金融市场基础知识单选题与答案解析58.docx
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金融市场基础知识单选题与答案解析58
2021年金融市场基础知识单选题与答案解析58
一、单选题（共60题）
1.对于社会公益基金财产，不得用于投资的是（）。
A：
政府资助的财产
B：
社会组织捐赠的财产
C：
个人捐赠的财产
D：
投资取得的收益
【答案】：
A
【解析】：
考查社会公益基金。
政府资助的财产和捐赠协议约定不得投资的财产，不得用于投资。
2.选择性货币政策工具包括消费者信用控制、证券市场信用控制、（）等。
A：
不动产信用控制
B：
再贴现政策
C：
常用借款便利
D：
回购交易
【答案】：
A
【解析】：
选择性货币政策工具是指中央银行采取的旨在影响银行系统的资金运用方向和信贷资金利率结构的各种措施，包括消费者信用控制、证券市场信用控制、不动产信用控制，除此之外还有直接信用控制和间接信用控制等。
3.报价系统的理念是（）。
①多元②公平③开放④竞争
A：
①②③
B：
①②④
C：
②③④
D：
①③④
【答案】：
D
【解析】：
报价系统秉承“多元、开放、竞争、包容”的理念。
4.依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》，任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的（）。
A：
50％
B：
40％
C：
30％
D：
20％
【答案】：
B
【解析】：
任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40％，任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元，单只集合票据注册金额不超过10亿元。
5.发行人和主承销商应当在发行公告中披露（）。
①战略投资者的选择标准②持有期限③向战略投资者配售的股票金额④向战略投资者配售的股票总量
A：
①②③
B：
①②④
C：
②③④
D：
①③④
【答案】：
B
【解析】：
发行人和主承销商应当在发行公告中披露的内容。
6.（2021年真题）下列关于新中国成交以来金融市场发展历程的说法，错误的有（）
Ⅰ我国历史上曾建立的"大一统"金融体系中的"统"指的是全国实行"统存统贷"的信贷资金管理体制
Ⅱ1952年12月，全国统一的公私合营银行成立
Ⅲ中国人民银行从1985年1月1日起专门行使中央银行职能
Ⅳ"深化金融体制改革，健全促进宏观经济稳定、支持实体经济发展的现代金融体系"是在2012年党的十八大报告提出的
A：
Ⅱ、Ⅲ
B：
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C：
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D：
Ⅲ
【答案】：
C
【解析】：
7.下列关于利率的风险结构的说法中有误的是（）。
A：
不同发行人发行的相同期限和票面利率的债券，其市场价格也相同
B：
信用利差反映了不同违约风险的风险溢价
C：
经济繁荣时期，低等级债券与无风险债券之间的收益率通常比较小
D：
衰退期或萧条期，信用利差会急剧扩大，导致低等级债券价格暴跌
【答案】：
A
【解析】：
考查利率的风险结构。
8.按照《上市公司证券发行管理办法》主板（中小板）上市公司的配股应当满足的条件包括（）。
①控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量②最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告③采用《证券法》规定的包销方式发行④拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的百分之三十
A：
①②③
B：
②③④
C：
①③④
D：
①②④
【答案】：
D
【解析】：
主板（中小板）上市公司的配股应当满足的条件.根据中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，主板（中小企业板）上市公司的配股【除了要满足公开发行股票的一般规定外】，还应当符合下列规定：
（1）拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的百分之三十；
（2）控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量；（3）采用《证券法》规定的代销方式发行。
注意②公开发行股票的一般规定，故此处答案要选上
9.我国债券市场发行债券包括利率债和信用债，下面关于利率债和信用债的说法，正确的是（）。
①利率债以政府信用为基础或以政府提供偿债支持为基础而发行②利率债风险小于信用债③铁路总公司发行的债券为信用债④信用债是以企业的商业信用为基础而发行的债券
A：
①②③
B：
①②④
C：
②③④
D：
①③④
【答案】：
B
【解析】：
铁路总公司属于政府支持机构，其发行的债券属于利率债，是广义的利率债。
其余三项表述正确。
10.运用信用打分模型进行信用风险分析的过程是（）。
①根据经验或相关性分析确定特定债务人或头寸暴露的违约风险主要与哪些经济或财务因素有关，模拟出特定形式的函数关系式②根据历史数据进行回归分析，得出各相关因素的权重以体现其对于借款人违约作用的大小③将潜在借款人相关因素的数值代人函数关系式计算出一个数值④根据所得数值的大小衡量潜在借款人的信用风险水平，从而决定贷款与否
A：
①②③
B：
①②④
C：
②③④
D：
①②③④
【答案】：
D
【解析】：
考查对信用打分模型的理解。
11.下列做法中，不符合相关规定的是（）。
A：
赵某是政府部门工作人员，申请开设了个人证券账户
B：
张某在开设证券账户时，采用的是其身份证上的姓名
C：
王某使用其妻子的名义开设了证券账户
D：
中国证券登记结算有限责任公司为李某开立一码通账户和相应子账户
【答案】：
C
【解析】：
投资者应当以本人的名义开设证券账户，不得冒用他人名义。
12.进一步明确了金融业分业经营原则的是（）。
A：
1993年，全面整顿金融秩序
B：
2003年，中国银行业监管委员会成立
C：
1998年颁布《证券法》
D：
“分业经营、分业监管”的金融体系的确立
【答案】：
C
【解析】：
1993年开始全面整顿金融秩序，规定银行不得从事证券业经营。
1998年颁布了《证券法》，进一步明确了金融机构分业经营原则。
13.（2021年真题）中国人民银行行使国家中央银行的职能,包括（）Ⅰ、金融风险防范与化解Ⅱ、制定金融规章Ⅲ、制定和执行货币政策Ⅳ、监督管理黄金、债券和股票市场
A：
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B：
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C：
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D：
Ⅰ、Ⅳ
【答案】：
B
【解析】：
中国人民银行是我国的中央银行，也是国务院组成部门之一，主要负责制定和执行货币政策，维护金融稳定，同时承担一定的金融服务职能，其职责包括：
（1）发布与履行其职责有关的命令和规章；
（2）依法制定和执行货币政策；（3）发行人民币，管理人民币流通；（4）监督管理银行间同业拆借市场和银行间债券市场；（5）实施外汇管理，监督管理银行间外汇市场；（6）监督管理黄金市场；（7）持有、管理、经营国家外汇储备、黄金储备；（8）经理国库；（9）维护支付、清算系统的正常运行；（10）指导、部署金融业反洗钱工作，负责反洗钱的资金监测；（11）负责金融业的统计、调查、分析和预测；（12）作为国家的中央银行，从事有关的国际金融活动；（13）国务院规定的其他职责。
14.银行间债券市场发行国债分销时，要完成承销商和分销认购人的过户程序，需要填制债券发行分销过户指令一览表，以下要满足分销过户指令一览表要求所必需的是（）。
A：
仅需要填写分销价格和数量
B：
需要填写分销价格、数量和加盖公章
C：
需要填写分销价格和数量，加盖公章和预留印章
D：
需要填写分销价格和数量、加盖预留印章、填写分销秘钥
【答案】：
D
【解析】：
银行间债券市场发行国债的相关内容。
承销人根据与分销认购人签订协议所确定的分销价格和数量，填制债券发行分销过户指令一览表，加盖预留印章、填写分销密钥后传真至中央国债登记结算有限公司，同时将原件寄至中央国债登记结算有限责任公司。
15.王某委托买卖证券，则他需要支付的是（）。
①佣金②个人所得税③过户费④印花税
A：
①②③
B：
①②④
C：
②③④
D：
①③④
【答案】：
D
【解析】：
客户委托买卖证券，需缴纳的费用及税金包括佣金、过户费、印花税，无须缴纳个人所得税。
16.货币中介目标的选取必须符合的标准包括（）。
①可测性②可控性③独立性④原则性
A：
①②
B：
②③
C：
③④
D：
①③
【答案】：
A
【解析】：
货币中介目标的选取必须符合以下标准：
可测性、可控性、相关性、抗干扰性和适应性。
17.（2021年真题）以下关于中央银行货币政策对证券市场影响的论述，正确的有（）。
Ⅰ．如果中央银行降低存款准备金率或降低再贴现率，通常都会导致证券市场行情上扬Ⅱ．如果中央银行提高存款准备金率，通过货币乘数的作用，使货币供应量更大幅度地减少，证券市场趋于下跌Ⅲ．如果中央银行降低存款准备金率或降低再贴现率，通常都会导致证券市场行情下跌Ⅳ．如果中央银行提高再贴现率，对再贴现资格加以严格审查，商业银行资金成本增加，市场贴现利率上升，社会信用收缩，证券市场的资金供应减少，使证券市场走势趋软
A：
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B：
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C：
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D：
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】：
【解析】：
从总体上来说，扩张性的货币政策将使得证券市场价格上扬；紧缩性的货币政策将使得证券市场价格下跌。
Ⅲ项属于扩张性的货币政策，将会导致证券市场行情上扬。
18.以下属于交易所市场实行的制度和方式的有（）。
①集中撮合竞价与经纪商制度②电脑集合竞价③连续竞价④大宗交易
A：
①②③
B：
①③④
C：
①②④
D：
①②③④
【答案】：
D
【解析】：
考查交易所市场实行的制度和方式。
19.证券经纪商在收到客户委托后，应当对下列（）内容进行审查。
①委托人身份②委托内容③委托卖出的实际证券数量④委托买入的实际证券数量
A：
①②③
B：
①②④
C：
②③④
D：
①③④
【答案】：
A
【解析】：
证券经纪商在收到客户委托后，应当对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量和委托买入的实际资金余额进行审查。
注意是委托买入的是实际资金余额，不是实际证券数量
20.挂牌股票采取做市转让方式的，须有（）家以上从事做市业务的主板券商为其提供做市服务。
A：
1
B：
2
C：
3
D：
5
【答案】：
B
【解析】：
挂牌股票采取做市转让方式的，须有2家以上从事做市业务的主板券商为其提供做市服务。
21.（2021年真题）用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构是（）。
A：
投资银行
B：
投资公司
C：
信托公司
D：
机构投资者
【答案】：
D
【解析】：
机构投资者，是指用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金，以获得证券投资收益为主要经营目的的专业团体机构或企业。
22.通常期限在1年以下（含1年）的国债为（）。
A：
附息式国债
B：
贴现式国债
C：
流通国债
D：
记账式国债
【答案】：
B
【解析】：
考查国债按付息方式分类。
按付息方式，国债可分为贴现国债和附息国债。
通常期限在1年以下（含1年）的国债为贴现国债，期限在1年以上的国债为附息国债。
23.投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的.
A：
上海证券交易所或深圳证券交易所
B：
证券经纪商
C：
中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司
D：
中国证券业协会
【答案】：
B
【解析】：
投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托证券经纪商来进行的，此时，投资者是证券经纪商的客户。
客户在办理委托买卖证券时，需要向证券经纪商下达委托指令。
24.根据2021年原中国银监会发布的《商业银行表外业务风险管理指引》，（）是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计入资产负债表内，不形成现实资产负债，但能够引起当期损益变动的业务。
A：
负债业务
B：
利润表
C：
表外业务
D：
资产业务
【答案】：
C
【解析】：
根据2021年原中国银监会发布的《商业银行表外业务风险管理指弓丨》，表外业务是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计入资产负债表内，不形成现实资产负债，但能够引起当期损益变动的业务。
负债业务、资产业务属于表内业务。
25.（2021年真题）投资股票等权益类产品以及股票基金、混合基金、投资连结保险产品（股票投资比例高于或者等于30％）的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的（）
A：
15％
B：
20％
C：
25％
D：
30％
【答案】：
D
【解析】：
投资股票等权益类产品以及股票基金、混合基金、投资连结保险产品（股票投资比例高于或者等于30％）的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的30％。
26.传统的证券发行是以（）为基础，而资产证券化是以（）为基础发行证券。
A：
企业?
特定的资产池
B：
特定的资产池?
企业
C：
公司?
特定的资产池
D：
特定的资产池?
公司
【答案】：
A
【解析】：
考查资产证券化的定义。
资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。
传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化是以特定的资产池为基础发行证券。
27.委托受理的手续和过程包括（）。
①委托承接②委托受理③委托执行④委托撤销
A：
①②③
B：
①②④
C：
②③④
D：
①③④
【答案】：
C
【解析】：
委托受理的手续和过程包括委托受理、委托执行和委托撤销。
28.科技发展对金融市场运行有重大意义，下面关于影响我国金融市场运行的技术因素的说法正确的是（）。
①信息技术为金融创新提供了活力②金融机构透明性和监管方式的增强有赖于信息技术在信息披露方面的运用③信息技术是金融市场发展的最根本原因④信息技术的广泛应用促使全球统一金融市场的形成，国际金融市场和国内金融市场界限日益清晰
A：
①②
B：
②③
C：
③④
D：
①④
【答案】：
A
【解析】：
技术因素对我国金融市场运行的影响包括以下三个方面：
第一，信息技术有力地刺激了金融创新；第二，信息技术使披露更加及时，增强了金融机构透明性，改变了金融监管的方式；第三，信息技术的广泛应用促使全球统一金融市场的形成，国际金融市场和国内金融市场界限日益模糊，技术只是辅助性因素并不是决定因素。
所以③④说法不正确，予以排除。
29.（2021年真题）证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB业务）时，可以提供（）服务。
Ⅰ、办理期货保证金业务Ⅱ、协助办理开户手续Ⅲ、提供期货行情信息Ⅳ、提供期货交易设施
A：
Ⅰ、Ⅱ
B：
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C：
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D：
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】：
B
【解析】：
证券公司申请介绍业务，应当提供的服务包括：
协助办理开户手续、提供期货行情信息、交易设施、中国证监会提供的其他服务。
30.下列属于资产证券化参与者的有（）。
①发起人②承销商③受托人④投资者
A：
①②③
B：
①②④
C：
①③④
D：
②③④
【答案】：
A
【解析】：
考查资产证券化参与者。
资产证券化参与者有：
发起人、特殊目的机构、信用增级机构、信用评级机构、承销商、服务商、受托人。
31.行业分析主要分析的是（）。
①行业所属的不同市场类型②所处的不同生命周期③行业业绩对股票价格的影响④区域经济对股票价格的影响
A：
①②③
B：
②③④
C：
①②④
D：
①③④
【答案】：
A
【解析】：
行业分析主要分析行业所属的不同市场类型、所处的不同生命周期以及行业业绩对股票价格的影响；区域分析主要分析区域经济因素对股票价格的影响。
一方面，行业的发展状况对该行业上市公司的影响是巨大的，从某种意义上说，投资某家上市公司实际上就是以某个行业为投资对象；另一方面，上市公司在一定程度上又受区域经济的影响，尤其是我国各地区的经济发展极不平衡，产业政策也有所不同，从而对我国证券市场中不同区域上市公司的行为与业绩有着不同程度的影响。
32.（2021年真题）下列关于开放式基金份额的认购模式的说法,正确的有（）。
Ⅰ前端收费是指在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式Ⅱ后期收费是指只在赎回基金份额时才支付认购费用的收费模式Ⅲ前端收费模式有助于鼓励投资者长期持有基金Ⅳ后端收费的认购费率一般设计为随着基金份额待有时间的延长而递减
A：
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B：
Ⅱ、Ⅲ
C：
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D：
Ⅰ、Ⅳ
【答案】：
A
【解析】：
基金份额的认购通常有前端收费和后端收费两种模式。
前端收费是指在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式；后端收费是指在认购基金份额时不收费，在赎回基金份额时才支付认购费用的收费模式。
后端收费模式设计的目的是鼓励投资者能长期持有基金，所以后端收费的认购费率一般设计为随着基金份额持有时间的延长而递减，甚至不再收取认购费用。
33.单只私募证券投资基金管理规模金额达到（）万元以上的，应当持续在每月结束之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值信息。
A：
30003
B：
30005
C：
50003
D：
50005
【答案】：
D
【解析】：
考查私募基金运行时的披露要求。
34.竞价的结果不包括（）。
A：
全部成交
B：
继续成交
C：
部分成交
D：
不成交
【答案】：
B
【解析】：
竞价结果有三种可能：
全部成交、部分成交、不成交。
35.中国证券监督管理委员会是全国（）的主管部门。
①证券市场②货币市场③信托市场④期货市场
A：
①②
B：
①③
C：
①④
D：
③④
【答案】：
C
【解析】：
中国证券监督管理委员会是国务院直属机构，是全国证券、期货市场的主管部门。
36.（2021年真题）在存在活跃市场的投资品种情况下，下列关于基金资产估值原则的说法中，正确的有（）。
Ⅰ．如果估值日有市价的，应当采用市价确定公允价值Ⅱ．如果估值日没有市价的，但最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当采用最近交易的市价确定公允价值Ⅲ．如果估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易的市价，确定公允价值Ⅳ．有充分证据表明最近交易的市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值
A：
I、Ⅱ
B：
Ⅰ．Ⅲ
C：
Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D：
Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
【答案】：
C
【解析】：
对存在活跃市场的投资品种如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值。
估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值；估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值。
有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的（如异常原因导致长期停牌或临时停牌的股票等），应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值。
37.若期货交易保证金为合约金额的5％，则期货交易者可以控制的合约资产为所交易金额的（）倍。
A：
5
B：
10
C：
20
D：
50
【答案】：
C
【解析】：
金融衍生工具具有杠杆性，其交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。
若期货交易保证金为合约金额的5％，则期货交易者可以控制20倍于所交易金额的合约资产，实现以小博大的效果。
38.政策性金融债券可以在全国银行间债券市场公开发行或定向发行，发行人可以采取（）或（）的方式。
①一次足额发行②不限额分次发行③连续发行④限额内分期发行
A：
①③
B：
①②
C：
①④
D：
②④
【答案】：
C
【解析】：
我国政策性金融债券的发行方式。
政策性金融债券可以在全国银行间债券市场公开发行或定向发行，发行人可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。
39.按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使以下（）职责。
①制定证券行业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理②负责证券业从业人员的资格考试、执业注册③负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他待定岗位专业人员的资质测试或胜任能力考试④负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理⑤负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理
A：
①②③④
B：
①③④⑤
C：
②③④⑤
D：
①②③④⑤
【答案】：
D
【解析】：
考查中国证券业协会的职责，按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使以下职责：
制定证券行业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理；负责证券业从业人员的资格考试、执业注册；负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他待定岗位专业人员的资质测试或胜任能力测试；负责对首次公开发行股票网下投资者进注册和自律管理；负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理；负责场外证券业务事后备案和自律管理；行政法规、中国证监会规范性文件规定的其他职责。
40.（2021年真题）下列选项中，属于金融期货主要交易制度的有（）。
Ⅰ．限仓制度Ⅱ．逐日盯市制度Ⅲ．集中交易制度Ⅳ．有负债的结算制度
A：
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B：
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C：
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D：
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】：
C
【解析】：
金融期货的主要交易制度包括：
（1）集中交易制度。
（2）标准化的期货合约和对冲机制。
（3）保证金制度。
（4）每日价格波动限制及断路器规则（逐日盯市制度）。
（5）限仓制度。
（6）大户报告制度。
（7）每日价格波动限制及断路器规则。
（8）强行平仓制度。
（9）强制减仓制度。
41.（），是指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
A：
融资融券业务
B：
股票质押业务
C：
债券业务
D：
非标准化债权投资业务
【答案】：
A
【解析】：
融资融券业务是指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
42.在固定收益电子平台实现的成交，清算模式包括（）。
Ⅰ．客户之间达成的交易Ⅱ．交易商之间达成的交易Ⅲ．发行人与交易商达成的协议Ⅳ．交易商与客户达成的交易
A：
Ⅱ、Ⅳ
B：
Ⅰ、Ⅱ
C：
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D：
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】：
A
【解析】：
在固定收益电子平台实现的成交，清算模式有两种：
交易商之间达成的交易和交易商与客户达成的交易。
43.对基本面数据的真实、完整性具有较强依赖，对短期价格走势的预测能力较弱的股票投资分析方法是（）。
A：
基本分析法
B：
技术分析法
C：
量化分析法
D：
定性分析法
【答案】：
A
【解析】：
考查基本分析法的缺点。
44.上证380指数样本股的选择主要考虑（）。
Ⅰ．盈利能力Ⅱ．成长性Ⅲ．流动性Ⅳ．规模
A：
Ⅱ、Ⅳ
B：
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C：
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D：
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】：
D
【解析】：
上证380指数于2010年11月发布，代表了上海市场成长性好、盈利能力强的新兴蓝筹企业。
这部分企业规模适中、具有成长为蓝筹企业的潜力，代表了国民经济发展战略方向和经济结构调整方向。
它是在上证180指数之外的公司中，剔除亏损及近5年未分红送股公司，按中证二级行业的自由流通市值比例分配样本，在行业内选取规模、流动性、成长性和盈利能力综合排名靠前的380只样本股。
45.中国外汇交易中心于（）年8月15日，开展银行间远期外汇交易。
A：
2004
B：
2005
C：
2006
D：
2007
【答案】：
B
【解析】：
中国外汇交易中心于2005年8月15日，开展银行间远期外汇交易。
46.以下（）股票发行监管制度中，中国证监会是唯一对股票发行做实质性判断的主体。
①审批制②核准制③注册制
A：
①②③
B：
①③
C：
③
D：
①
【答案】：
D
【解析】：
三种股票发行监管制度的异同点。
47.按照《证券法》和相关规定，可以参加股票交易但操作受到限制的“三类企业”不包括（）。
A：
国有企业
B：
私营企业
C：
国有控股公司
D：
上市公司
【答案】：
B
【解析】：
考查机构投资者的分类，基础记忆题。
48.（2021年真题）共同发起设立中国金融期货交易所的单位有（）Ⅰ上海期货交易所Ⅱ郑州商品交易所Ⅲ中国证监会Ⅳ上海证券交易所和深圳证券交易所
A：
Ⅰ、Ⅲ
B：
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C：
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D：
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】：
B
【解析】：
中国金融期货交易所于2006年9月8日在上海成立，是经国务院同意、中国证监会批准，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立的中
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