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监理概论复习资料
2013年12月《建设工程监理概论》复习资料
历届考试类型:
单项选择题20*1=20多项选择题5*2=10名词解释5*3=15
简答题5*7=35案例分析题2*10=20
第一章建设工程监理的基本概念
1、(P2)建设工程监理制于1988年开始试点,1997年正式推行。
2、(P2)建设工程监理:
具有相应资质的工程监理企业,接受建设单位的委托,承担其项目管理工作,并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监督管理的专业化服务活动。
3、(P2)工程监理企业:
是指取得企业法人营业执照,具有监理资质证书的依法从事建设工程监理业务活动的经济组织。
4、(P2)监理概念要点有哪些?
①建设工程监理的行为主体是工程监理企业。
②建设工程监理实施的前提,是建设工程监理的实施需要建设单位的委托和授权。
③建设工程监理的依据,包括工程建设文件、有关的法律法规规章和标准规范、建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同。
④建设工程监理的范围,可分为监理的工程范围和监理的建设阶段范围。
5、(P3)《建设工程质量管理条例》对实行强制性监理的工程范围作了原则性规定。
2001年建设部颁布了《建设工程监理范围和规模标准规定》(86号部令)规定了必须实行监理的建设工程项目的具体范围和规模标准。
6、(P3)下列建设工程必须实行监理:
①国家重点建设工程。
②大中型公用事业工程。
③成片开发建设的住宅小区工程。
④利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程。
⑤国家规定必须实行监理的其他工程。
7、(P3)建设工程监理可适用于工程建设投资决策阶段和实施阶段,但目前主要是建设工程施工阶段。
8、(P4)建设工程监理的性质有哪些?
①服务性
②科学性
③独立性
④公正性
9、(P4)根据各种性质的叙述,判断其属于监理的哪一个性质?
10、(P4)建设工程监理的科学性主要表现在:
工程监理企业应当由组织管理能力强、工程建设经验丰富的人员担任领导;应当有足够数量的、有丰富的管理经验和应变能力的监理工程师组成的骨干队伍;要有一套健全的管理制度;要有现代化的管理手段;要掌握先进的管理理论、方法和手段;要积累足够的技术、经济资料和数据;要有科学的工作态度和严谨的工作作风,要裙带求是、创造性地开展工作。
建设工程监理的独立性要求有:
工程监理单位应当严格地按照有关法律、法规、规章、工程建设文件、工程建设技术标准、建设工程委托监理合同、有关的建设工程合同等的规定实施监理;在委托监理的过程中,与承建单位不得有隶属关系和其他利害关系;在开展工程监理的过程中,必须建立自己的组织,按照自己的工作计划、程序、流程、方法、手段,根据自己的判断,独立地开展工作。
11、(P5)建设工程监理的作用:
(只记大点)
(一)有利于提高建设工程投资决策科学化水平
(=)有利于规范工程建设参与各方的建设行为
(三)有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全
(四)有利于实现建设工程投资效益最大化
12、(P7)现阶段建设工程监理的特点:
(只记大点)
①建设工程监理的服务对象具有单一性。
(只为建设单位服务)
②建设工程监理属于强制推行的制度。
③建设工程监理具有监督功能。
(对建设单位、施工单位不当行为的监督)
④市场准入的双重控制,对企业资质和人员资格的双重控制。
13、(P9)建设工程法律:
是指由全国人民代表大会及其常务委员会通过的规范工程建设活动的法律规范,由国家主席签署主席令予以公布。
建设工程行政法规:
是指国务院根据宪法和法律制定的规范工程建设活动的各项法规,由总理签署国务院令予以公布。
建设工程部门规章:
是指建设部按照国务院规定的职权范围,独立或同国务院有关部门联合根据法律和国务院的行政法规、决定、命令,制定的规范工程建设活动的各项规章,属于建设部制定的由部长签署建设部令予以公布。
注:
法律的效力高于行政法规,行政法规的效力高于部门规章。
14、(P11)建筑法的基本组成:
(七点)
(1)总则
(2)建筑许可
(3)建筑工程发包与承包
(4)关于建筑工程监理
(5)关于建筑安全生产管理
(6)建筑工程质量管理
(7)法律责任
15、(P12)工程监理人员认为工程施工不符合工程设计要求、施工技术标准和合同约定的,有权要
求建筑施工企业改正。
工程监理人员发现工程设计不符合建筑工程质量标准或合同约定的质量要求的,应当报告建设单位要求设计单位改正。
16、(P19)建设工程监理适用范围:
新建、扩建、改建建设工程施工、设备采购和监造的监理工作。
17、(P20)施工准备阶段的监理工作有哪些:
(也可能出多选,会判断哪些工作属于施工准备阶段的)
①熟悉设计文件。
②参加设计技术交底会。
③审查施工组织设计。
④审查承包单位现场项目管理机构的质量管理、技术管理体系和质量保证体系。
⑤审查分包单位资格报审表和有关资料并签认。
⑥检查测量放线控制成果及保护措施。
⑦审查承包单位报送的工程开工报审表及有关资料,符合条件时,由总监理工程师签发。
⑧参加第一次工地会议,并起草会议纪要等。
18、(P21)工程造价控制工作有哪些:
①对工程项目造价目标进行风险分析,并应制定防范性对策。
②审查工程变更方案。
③做好工程计量和工程款支付工作。
④做好实际完成工程量和工作量与计划完成量的比较、分析,并制定调整措施。
⑤及时收集有关资料,为处理费用索赔提供依据。
⑥及时按有关规定做好竣工结算工作等。
19、(P21)工程进度控制工作有哪些:
①审查承包单位报送的施工进度计划。
②制定进度控制方案,对进度目标进行风险分析,制定防范性对策。
③检查进度计划的实施,并根据实际情况采取措施。
④在监理月报中向建设单位报告工程进度及有关情况,并提出预防由建设单位原因导致工程延期及相关费用索赔的建议等。
20、(P21)竣工验收阶段的监理工作:
①审查承包单位报送的竣工资料。
②进行工程质量竣工预验收,对存在的问题及时要求承包单位整改。
③签署工程竣工报验单,并提出工程质量评估报告。
④参加建设单位组织的竣工验收,并提供相关资料。
⑤对验收中提出的问题,要求承包单位进行整改。
⑥会同验收各方签署竣工验收报告。
21、(P25)施工旁站监理管理办法,可能会考到案例题,掌握其内容、程序、职责分别有哪些内容,并且能够根据题目中列出的项,判断其属于什么,题目还可能会漏列和错列。
22、(P25)旁站监理:
监理人员在工程施工阶段监理中,对关键部位、关键工序的施工质量实施全过程现场跟班的监督活动。
23、(P25)就房屋建筑工程而言,其关键部位、关键工序包括两类内容:
一是基础工程类,二是主
体结构工程类。
基础工程类:
有土方回填,混凝土灌注桩浇筑,地下连续墙、土钉墙、后浇带及其他结构混
凝土、防水混凝土浇筑,卷材防水层细部构造处理,钢结构安装。
主体结构工程类:
有梁柱节点钢筋隐蔽工程,混凝土浇筑,预应力张拉,装配式结构安装,
钢结构安装,网架结构安装,索膜安装。
24、(P25)施工企业根据监理企业制定的旁站监理方案,在需要实施旁站监理的关键部位、关键工序进行施工前24小时,书面通知监理企业派驻工地的项目监理机构。
25、(P25)旁站监理的程序有哪些?
①监理企业制定旁站监理方案,明确旁站监理的范围、内容、程序和旁站监理人员职
责,并编入监理规划中。
②施工企业根据监理企业制定的旁站监理方案,在需要实施旁站监理的关键部位、关
键工序进行施工前24小时,书面通知监理企业派驻工地的项目监理机构。
③项目监理机构安排旁站监理人员按照旁站监理方案实施旁站监理。
26、(P26)如果旁站监理人员或施工企业现场质检人员未在旁站监理记录上签字,则施工企业不能
进行下一道工序施工,监理工程师和总监也不得在相应文件上签字。
旁站监理人员如果发现施工企业违反强条,有权制止并责令施工企业立即整改。
如果发现施工企业的活动已经或者可能危及工程质量的,应当及时向监理工程师或者总
监理工程师报告,由总监理工程师下达局部暂停施工指令或者采取其他应急措施,制止危害
工程质量的行为。
27、(P26)科学的建设程序:
应当在坚持“先勘察、后设计、再施工”的原则基础上,突出优化决策、竞争择优、委托监理的原则。
28、(P26)按现行规定,我国一般大中型及限额以上项目的建设程序中,将建设活动分成以下几个阶段:
①提出项目建议书。
②编制可行性研究报告。
③根据咨询评估情况对建设项目进行决策。
④根据批准的可行性研究报告编制设计文件。
⑤初步设计批准后,做好施工前各项准备工作。
⑥组织施工,并根据施工进度做好生产或动用前准备工作。
⑦项目按照批准的设计内容建完,经投料试车验收合格并正式投产交付使用。
⑧生产运营一段时间,进行项目后评估。
29、(P27)项目建议书一般应包括以下内容:
①项目提出的必要性和依据。
②产品方案、拟建规模和建设地点的初步设想。
③资源情况、建设条件、协作关系和设备引进国别、厂商的初步分析。
④投资估算、资金筹措及还贷方案设想。
⑤项目进度安排。
⑥经济效益和社会效益的初步估计。
⑦环境影响的初步评价。
30、(P27)可行性研究是从项目建设和生产经营全过程分析项目的可行性,应完成以下工作内容:
①市场研究,以解决项目建设的必要性问题。
②工艺技术方案的研究,以解决项目建设的技术可行性问题。
③财务和经济分析,以解决项目建设的经济合理性问题。
31、(P28)两阶段设计:
初步设计、施工图设计。
三阶段设计:
初步设计、技术设计、施工图设计。
如果初步设计提出的总概算超过可行性研究报告总投资的10%以上,或者其他主要指标
需要变更时,应重新向原审批单位报批。
32、(P29)建设准备阶段,工程开工建设之前,应当切实做好各项准备工作,其中包括:
①组建项目法人。
②征地、拆迁和平整场地。
③做到水通、电通、路通。
④组织准备、材料订货。
⑤建设工程报监。
⑥委托工程监理。
⑦组织施工招标投标,优选施工单位。
⑧办理施工许可证等。
33、(P31)新上项目在项目建议书被批准后,应及时组建项目法人筹备组,具体负责项目法人的筹
建工作。
项目法人筹备组主要由项目投资方派代表组成。
项目可行性研究报告经批准后,正式成立项目法人
34、(P32)项目法人责任制与建设工程监理制的关系:
①项目法人责任制是实行建设工程监理制的必要条件。
②建设工程监理制是实行项目法人责任制的基础保障。
第二章监理工程师和工程监理企业
1、(P35)监理工程师:
经全国监理工程师执业资格统一考试合格,取得监理工程师执行业资格证书,并经注册从事建设工程监理活动的专业人员。
(P35)监理工程师的执业特点:
①执业范围广泛②执业内容复杂面③执业技能全面④执业责任重大
(P35)监理工程师的执业基础:
合同管理。
(P35)监理工程师的主要工作内容:
建设工程目标控制和协调管理。
(P35)监理工程师的执业方式:
监督管理和咨询服务
(P35)监理工程师的执业内容主要包括:
①在工程项目建设前期阶段,为业主提供投资决策咨询,协助业主进行工程项目可行性
研究,提出项目评估。
②在设计阶段,审查、评选设计方案,选择勘察、设计单位,协助业主签订勘察、设计
合同,监督管理合同的实施,审核设计概算。
③在施工阶段,监督、管理工程承包合同的履行,协调业主与工程建设有关各方的工作
关系,控制工程质量、进度和造价,组织工程竣工预验收,参与工程竣工验收,审核工程结算。
④在工程保修期内,检查工程质量状况,鉴定质量问题责任,督促责任单位维修。
⑤监理工程师在执业过程中,还要受环境、气候、市场等多种因素干扰。
2、(P36)监理工程师应具备以下素质:
①较高的专业学历和复合型的知识结构。
②丰富的工程建设实践经验。
③良好的品德。
④健康的体魄和充沛的精力。
3、(P36)作为一名监理工程师,至少应掌握一种专业理论知识,并应了解或掌握一定的工程建设经济、法律和组织管理等方面的理论知识,不断了解新技术、新设备、新材料、新工艺,熟悉与工程建设相关的现行法律法规、政策规定,成为一专多能的复合型人才,持续保持较高的知识水准。
4、(P39)监理工程师的法律责任有:
①违法行为;②违约行为。
5、(P41)实行监理工程师执业资格考试制度的意义在于:
①促进监理人员努力钻研监理业务,提高业务水平。
②统一监理工程师的业务能力标准。
③有利于公正地确定监理人员是否具备监理工程师的资格。
④合理建立工程监理人才库。
⑤便于同国际接轨,开拓国际工程监理市场。
6、(P41)报考监理工程师的条件:
一是要具有一定的专业学历;二是要具有一定年限的工程建设实践经验。
7、(P42)监理工程的注册有三种形式:
初始注册、延续注册(续期注册)、变更注册
(P42)监理工程初始注册有效期为3年,注册有效期满要求继续执业的,需要办理延续注册。
8、(P49)工程监理企业资质:
是企业技术能力、管理水平、业务经验、经营规模、社会信誉等综合性实力指标。
9、(P49)工程监理企业申请资质:
应当按照所拥有的注册资本、专业技术人员数量和工程监理业绩等资质条件申请资质,经审查合格,取得相应等级的资质证书后,才能在其资质等级许可的范围内从事工程监理活动。
10、(P49)工程监理企业的资质按照等级分为综合资质、专业资质、事务所资质。
综合资质、事务所资质不分级别
专业资质分为甲级、乙级(房屋建筑、水利水电、公路和市政公用专业资质可设立丙级)
11、(P51)工程监理企业的业务范围:
综合资质:
可以承担所有专业工程类别建设工程项目的工程监理业务。
专业甲级资质:
可承担相应专业工程类别建设工程项目的工程监理业务。
专业乙级资质:
可承担相应专业工程类别二级以下(含二级)建设工程项目的工程监理业务。
专业丙级资质:
可承担相应专业工程类别三级建设工程项目的工程监理业务。
12、(P53)工程监理企业从事建设工程监理活动,应当遵循“守法、诚信、公正、科学”的准则。
13、(P54)诚信是企业经营理念、经营责任和经营文化的集中体现。
14、(P56)工程监理企业投标书的核心问题主要是反映所提供的管理服务水平高低的监理大纲,尤其是主要的监理对策。
15、(P57)建设工程监理费:
是指业主依据委托监理合同支付给监理企业的监理酬金。
监理费的构成:
直接成本、间接成本、税金和利润
监理费的计算方法:
一般由业主与工程监理企业协商确定。
1)按建设工程投资的百分比计算法。
2)工资加一定比例的其他费用计算法。
3)按时计算法。
4)固定价格计算法。
第三章监理工程师和工程监理企业
1、(P60)控制:
通常是指管理人员按计划标准来衡量所取得的成果,纠正所发生的偏差,使目标和计划得以实现的管理活动。
(P61)控制流程的基本环节(考顺序):
投入→转换→反馈→对比→纠正。
2、(P63)纠偏的方式:
①直接纠偏(轻度)。
②不改变总目标的计划值,调整后期实施计划(中度)。
③重新确定目标的计划值,并据此重新制定实施计划(重度)。
直接纠偏:
在轻度偏离的情况下,不改变原定目标的计划值,基本不改变原定的实施计划,在下一个控制周期内,使目标的实际值控制在计划值范围内。
不改变总目标的计划值,调整后期实施计划:
在中度偏离情况下所采取的对策。
由于目标实际值偏离计划值的情况已经很严重,已经不可能通过调整后期实施计划来保证原定目标计划值的实现,因而必须重新确定目标的计划值。
重新确定目标的计划值,并据此重新制定实施计划:
在重度偏离情况下所采取的对策。
由于目标实际值偏离计划值的情况已经很严重,已经不可能通过调整后期实施计划来保证原定目标计划值的实现,因而必须重新确定目标的计划值。
3、(P63)掌握上述纠偏的3种方式、每种方式的适用范围以及各自的概念。
4、(P64)控制类型的分类:
①按照控制措施作用于控制对象的时间,分为事前控制、事中控制和事后控制。
②按照控制信息的来源,分为前馈控制和反馈控制。
③按照控制过程是否形成闭合回路,分为开环控制和闭环控制。
④按照控制措施制定的出发点,分为主动控制和被动控制。
5、(P64)主动控制:
在预先分析各种风险因素及其导致目标偏离的可能性和程度的基础上,拟订和采取有针对性的预防措施,从而减少及至避免目标偏离。
主动控制的类型:
事前控制、前馈控制、开环控制、面对未来的控制。
6、(P64)被动控制:
从计划的实际输出中发现偏差,通过对产生偏差原因的分析,研究制定纠偏措施,以使偏差得以纠正,工程实施恢复到原来的计划状态,或虽然不能恢复到计划状态但可以减少偏差的严重程度。
被动控制的类型:
事中控制和事后控制、反馈控制、闭环控制、面对现实的控制。
7、(P67)目标规划和计划与目标控制的动态性相一致。
8、(P68)建设工程三大目标之间的关系:
投资、进度、质量,三大目标即既对立又统一。
(考点:
认真理解下面五句话)
①建设工程投资、进度(或工期)、质量三大目标两两之间存在既对立又统一的关系。
②如果提高功能和质量要求,虽然需要增加一次性投资,但是可能降低工程投入使用后的运行费用和维修费用,从全寿命费用分析的角度则是节约投资的;
③如果建设工程进度计划制定得既可行又优化,使工程进度具有连续性、均衡性,则不但可以缩短工期,而且有可能获得较好的质量且耗费较低的投资。
④在工程建设早期编制进度计划,是早期控制思想在进度控制中的反映
⑤因此,应当根据建设工程各阶段质量控制的特点和重点,确定各阶段质量控制的目标和任务,以便实现全过程质量控制。
9、(P69)将目标和计划结合起来。
如果建设工程进度计划制定得既可行又优化,使工程进度具有连续性、均衡性,则不但可以缩短工期,而且有可能获得较好的质量且耗费较低的投资。
10、(P76)在工程建设早期编制进度计划,是早期控制思想在进度控制中的反映。
11、(P77)组织协调对进度控制的作用最为突出且最为直接。
12、(P79)应当根据建设工程各阶段质量控制的特点和重点,确定各阶段质量控制的目标和任务,以便实现全过程质量控制。
13、(P80)设计阶段和施工阶段是建设工程目标全过程控制中的两个主要阶段。
(P80-82)设计阶段的特点:
重点
①设计工作表现为创造性的脑力劳动
②设计阶段是决定建设工程价值和使用价值的主要阶段。
③设计阶段是影响建设工程投资的关键阶段。
④设计工作需要反复协调。
⑤设计质量对建设工程总体质量有决定性影响。
12、(P82-84)施工阶段的特点:
(选择或简答)
①以执行为主的阶段。
②实现建设工程价值和使用价值的主要阶段。
③资金投入量最大的阶段。
④需要协调的内容多。
⑤施工质量对建设工程总体质量起保证作用。
⑥持续时间长、风险因素多。
⑦合同关系复杂、合同争议多。
13、(P84)建设工程目标控制的任务。
可能考到案例分析,不管题目中列出的问题是正确的还是错误的,均应逐条分析,逐条作答。
题目中,可能会漏列或错列。
会判断哪个阶段有什么目标任务,并说出错误的原因。
14、(P85)设计阶段和施工阶段均需要做的工作是:
编制业主方材料和设备供应进度计划,并实施控制。
15、(P85)监理工程师在施工招标阶段的主要工作:
①协助业主编制施工招标文件。
②协助业主编制标底。
③做好投标资格预审工作。
④组织开标、评标、定标工作。
16、(P86)施工阶段投资控制的主要任务:
通过工程付款控制、工程变更费用控制、预防并处理好费用索赔、挖掘节约投资潜力来努力实现实际发生的费用不超过计划投资。
施工阶段投资控制的主要任务:
通过完善建设工程控制性进度计划、审查施工单位施工进度计划、做好各项动态控制工作、协调各单位关系、预防并处理好工期索赔,以求实际施工进度达到计划施工进度的要求。
施工阶段质量控制的主要任务:
通过对施工投入、施工和安装过程、产出品进行全过程控制,以及对参加施工的单位和人员的资质、材料和设备、施工机械和机具、施工方案和方法、施工环境实施全面控制,以期按标准达到预定的施工质量目标。
17、(P86)建设工程目标控制的措施:
组织措施、技术措施、经济措施、合同措施。
经济措施是最易为人接受和采用的措施。
合同措施包括哪些:
①拟订合同条款。
②参加合同谈判。
③处理合同招待过程中的问题。
④防止和处理索赔等。
⑤协助业主确定对目标控制有利的建设工程组织管理模式和合同结构,分析不同合同之间的相互联系和影响,对每一个合同作总体和具体分析等。
注:
认真了解各个措施的具体内容,并分析各个措施的特点,熟练掌握控制所采取的措施是属于哪种措施。
组织措施是首选措施,故应予以足够的重视。
第四章建设工程风险管理
1、(P88)风险:
与出现损失有关的不确定性,在给定情况下和特定时间内,可能发生的结果之间的差异。
2、(P88)风险具备的条件:
一是不确定性,二是产生损失后果。
3、(P88)风险因素:
能产生或增加损失概率和损失程度的条件或因素,是风险事件发生的潜在原因,是造成损失的内在或间接原因。
风险因素分为三类:
①自然风险因素。
②道德风险因素。
③心理风险因素。
4、(P88)风险事件:
造成损失的偶发事件,是造成损失的外在原因或直接原因,如失火、雷电、地震、偷盗、抢劫等事件。
5、(P88)损失:
是指非故意的、非计划的、非预期的经济价值的减少,通常以货币单位来衡。
损失机会:
是指损失出现的概率。
概率分为客观概率和主观概率。
6、(P90-91)★风险的分类:
重点
①按风险的后果分为纯风险和投机风险。
纯风险:
只会造成损失而不会带来收益的风险。
投机风险:
既可能造成损失也可能创造额外收益的风险。
②按风险产生的原因分为政治风险、社会风险、经济风险、自然风险、技术风险等。
③按风险的影响范围分为基本风险和特殊风险。
④按风险分析依据分为客观风险和主观风险。
按风险分布情况分为国别(地区)风险和行业风险。
按风险潜在损失形态分为财产风险、人身风险和责任风险。
7、(P91)纯风险:
是指只会造成损失而不会带来收益的风险。
投机风险:
是指既可能造成损失也可能创造额外收益的风险。
基本风险:
是指作用于整个经济或大多数人群的风险,具有普遍性。
特殊风险:
是仅作用于某一特定单体(如个人或企业)的风险,不具有普遍性。
8、(P91)决策阶段的风险主要表现为投机风险。
实施阶段的风险主要表现为纯风险。
9、(P91)风险管理:
就是一个识别、确定、和度量风险,并制定、选择和实施风险处理方案的过程。
10、(P92)风险对策决策的4种方式:
风险回避、损失控制、风险自留和风险转移。
11、(P92)风险的首要目标是使潜在损失最小。
在风险事件发生后,风险管理的首要目标是使实际损失减少到最低程度。
12、(P93)风险对策是目标控制措施的重要内容。
13、(P93-94)风险识别的特点:
重点①个别性②主观性③复杂性④不确定性
14、(P94)主观性:
风险识别都是由人来完成的,由于个人的专业知识水平(包括风险管理方面的知识)、实践经验等方面的差异,同一风险由不同的人识别的结果就会有较大的差异。
风险本身是客观存在,但风险识别是主观行为。
15、(P94)风险识别的原则:
重点
①由粗及细,由细及粗。
②严格界定风险内涵并考虑风险因素之