mqeggw0证券基础知识 强化训练 第七章.docx

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mqeggw0证券基础知识强化训练第七章

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1我们‖打〈败〉了敌人。

　　②我们‖〔把敌人〕打〈败〉了。

证券基础知识第七章强化训练

一、单项选择题。

以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。

　　1．我国设立综合类证券公司注册资本的最低限额为人民币（　　）。

　　A．5亿元　　B．5000万元　　C．15亿元　　D．1亿元

　　2．关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司，下列不正确的说法是（　　）。

　　A．设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准　　B．子公司必须是母公司的控股子公司

　　C．母子公司必须从事同一业务　　D．必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员

　　3．根据我国有关法规，综合类证券公司设立投资银行类子公司，应具备相应证券从业资格的从业人员不得少于（　　）。

　　A．50人　　B．10人　　C．15人　　D．20人

　　4．正确设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司，根据我国有关法规规定，证券公司或经营规范、信誉良好的信息技术公司的出资不得低于拟设立网上证券经纪公司注册资本的（　　）。

　　A．25%　　B．10%　　C．51%　　D．20%

　　5．在一般情况下，对于发行金额大、急需用款、效益和信誉都非常好的发行人，证券公司采用的承销方式是（　　）。

　　A．包销　　B．代销　　C．折价代销　　D．租回包销

　　6．客户委托证券公司买卖证券，从开始到结束，大致经过的流程是（　　）。

　　A．办理股东账户一委托一开户一交割　　B．办理股东账户一开户一委托一交割

　　C．委托一办理股东账户一开户一交割　　D．办理股东账户一委托一交割一开户

　　7．证券公司为本机构买卖证券、赚取差价并承担相应风险的业务是（　　）。

　　A．自营业务　　B．经纪业务　　C．承销业务　　D．基金管理业务

　　8．在证券公司的核心业务中，因要辅助客户物色目标公司、设计购并方案而被视为“财力和智力的高级结合”的业务是（　　）

　　A．自营业务　　B．经纪业务　　C．购并业务　　D．资产管理业务

　　9．与银行其他金融机构相比较，往往被证券公司放在首位的内部管理原则是（　　）。

　　A．安全性　　B．流动性　　C．配比性　　D．盈利性

　　10．在保证业务部门和地区分公司相对独立的前提下，能够实现集中调控、促进各平行和垂直组织沟通和协调的管理模式是（　　）。

　　A．总部式　　B．结合式　　C．分公司式　　D．集中式

　　11．证券公司自营业务所使用的资金必须是（　　）。

　　A．自有资金和依法筹集的资金　　B．自有资金和客户交易结算资金

　　C．依法筹集的资金和客户交易结算资金　　D．客户交易结算资金

　　12．下列选项中，关于客户交易结算资金的管理不正确的是（　　）。

　　A．客户交易结算资金全额存人指定的商业银行　　B．严禁挪用客户交易结算资金

　　C．客户交易结算资金全额存人经纪业务账户　　D．客户交易结算资金在指定的商业银行单独立户管理

　　13．根据《证券法》和《证券公司管理办法》的规定，设立经纪类证券公司注册资本的最低限额为人民币（　　）。

　　A．1000万元　　B．6000万元　　C．2000万元　　D．5000万元

　　14．证券公司在接到客户委托后，应尽快地按规定程序向交易所进行申报，这里所体现的经纪业务原则是（　　）。

　　A．代理原则　　B．效率原则　　C．公平原则　　D．公正原则

　　15．在受托资产管理业务中，关于货币资金形式的受托投资管理，下列不正确的做法是（　　）。

　　A．受托资金全额存入指定的商业银行　　B．严禁挪用受托资金

　　C．受托资金全额存入经纪业务账户　　D．受托资金在指定的商业银行单独立户管理

　　16．比较倾向于证券公司的垂直管理、强调专业化管理的管理模式是（　　）。

　　A．总部式　　B．分公司式　　C．结合式　　D．后台式

　　17．衡量证券公司资产流动状况的综合性监管指标是（　　）。

　　A．流动资产余额　　B．净资本　　C．流动负债余额　　D．总资产余额

　　18．直接与客户、资金、重要空白凭证、业务用章接触的岗位，在内部控制制度上必须实行（　　）。

　　A．单人单岗　　B．单人双岗　　C．双人负责　　D．后续监督

　　19．作为资金风险防范的内部控制措施，境外投资银行大多把资金管理和会计部门的设置（　　）。

　　A．分开设置　　B．合并设置　　C．集中式设置　　D．非集中式设置

　　20．证券公司净资本不得低于其对外负债的（　　）。

　　A．6%　　B．8%　　C．10%　　D．2%

　　21．证券公司管理的基础是（　　）。

　　A．业务管理　　B．财务管理　　C．人力资源管理　　D．资产管理业务管理

　　22．在承销业务管理中，不正确的是（　　）。

　　A．在近期该业务的管理重点是承销项目的管理　　B．实施风险权限管理

　　C．强化项目审核　　D．不断提高发行申报材料的编制质量，去粗存精、去劣存优，确保发行成功

　　23．在经纪业务管理中，不正确的是（　　）。

　　A．制定统一的股东账户管理制度　　B．防止新的电子交易方式的各种风险

　　C．严格资金的及时清算和股份的交割登记　　D．积极地将代管的证券进行抵押、回购

　　24．在自营业务管理中，不正确的是（　　）。

　　A．严格控制自营业务的股东账户和专用席位　　B．严格资金调度审批手续

　　C．在特殊情形下，可以暂借他人名义或席位从事自营业务　　D．严格保密制度

　　25．根据我国有关法规，经纪类证券公司具备相应证券从业资格的从业人员不得少于（　　）。

　　A．25人　　B．15人　　C．20人　　D．55人

　　26．证券公司是一国金融体系的重要组成部分，一般把证券公司媒介资金供需的活动称为（　　）。

　　A．直接融资方式　　B．间接融资方式　　C．综合融资方式　　D．经纪融资方式

　　27．下列选项中，一般不属于综合类证券公司业务范围的业务是（　　）。

　　A．证券承销　　B．B股的自营买卖　　C．证券的代保管　　D．代理证券的分红派息和还本付息

　　28．证券承销发行中，如果发行证券的数量与金额较大，一家证券公司难以承担责任，可能的承销方法是（　　）。

　　A．单独包销的同时加强风险控制　　B．单独代销的同时加强风险控制

　　C．以一家证券公司为主承销商、组成承销团　　D．争取政府支持、单独包销

　　29．在受托资产管理业务中，委托人委托管理的资产必须是（　　）。

　　A．货币资金或者在合法的证券托管登记系统中的证券，包括股票、债券和其他有价证券

　　B．技术先进的设备和在合法的证券托管登记系统中的证券，包括股票、债券和其他有价证券

　　C．无形资产和货币资金　　D．无形资产或者在合法的证券托管登记系统中的证券，包括股票、债券和其他有价证券

　　30．经纪类证券公司的注册资本不得低于（　　）。

　　A．1000万元　　B．5000万元　　C．4000万元　　D．500万元

　　31．下列不属于证券中介机构的是（　　）。

　　A．证券交易所　　B．证券公司　　C．证券登记结算公司　　D．律师事务所

　　32．会计师事务所最主要的职能是（　　）。

　　A．制作相关文件　　B．审计　　C．存管股票　　D．结算资金

　　33．我国于哪一年实现上市公司、基金的非实物性存管和交收（　　）。

　　A．1994年　　B．1999年　　C．1998年　　D．1991年

　　34．中国证券登记结算公司成立于（　　）。

　　A．1992年　　B．1998年　　C．2001年　　D．2000年

　　35．中国证券登记结算公司实行的是（　　）。

　　A．会员制　　B．公司制　　C．个人制　　D．合伙制

　　36．中国证券登记结算公司结算的股票是（　　）。

　　A．上市股票　　B．非上市股票　　C．无限制　　D．库藏股

　　37．下列不属于证券登记结算公司业务的是（　　）。

　　A．证券账户设立　　B．实物证券的保管　　C．记名证券的存管和过户　D．发表证券投资咨询报告

　　38．证券投资咨询公司的从业人员可从事的行为有（　　）。

　　A．代理委托人从事证券投资　　B．与委托人约定分担证券投资损失

　　C．买卖本咨询机构提供的上市股票　　D．举办证券投资咨询分析会

　　39．证券投资咨询公司的从业人员必须具备几年以上的从事证券业务经验（　　）。

　　A．1年　　B．2年　　C．3年　　D．5年

　　40．证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是（　　）。

　　A．财政部　　B．中国人民银行　　C．国务院证券监管机构　D．证券行业公会

　　41．按照规定，申请许可证的注册会计师应具有执行独立审记业务（　　）年以上的经历。

　　A．1　　B．3　　C．5　　D．2

　　42．按照规定，申请证券相关业务许可证的会计师事务所应成立（　　）年以上。

　　A．1　　B．2　　C．3　　D．5

　　43．按照规定，申请证券相关业务许可证的会计师事务所拥有的注册资本、风险基金及事务发展基金总额应不少于（　　）万元人民币。

　　A．10　　B．50　　C．100　　D．300

　　44．按照规定，已获得认可的境外会计公司每年需向有关主管部门重新申报（　　）。

　　A．1次　　B．2次　　C．3次　　D．4次

　　45．注册会计师的许可证实行的注册制度是（　　）。

　　A．五年注册制　　B．季度注册制　　C．年度注册制　　D．三年注册制

　　46．资产评估机构的专职人员不得少于（　　）人。

　　A．5　　B．10　　C．15　　D．20

　　47．资产评估机构的非退休人员不得少于（　　）人。

　　A．5　　B．10　　C．15　　D．20

　　48．资产评估机构的实有资本不得少于（　　）万元人民币。

　　A．10　　B．20　　C．30　　D．50

　　49．资产评估机构的风险准备金不得少于（　　）万元人民币。

　　A．5　　B．10　　C．20　　D．30

　　50．资产评估机构自取得从事证券业务资格之年起，每年从业务收入中计提不少于（　　）的风险准备金。

　　A．2%　　B．4%　　C．5%　　D．10%

　　51．中央所属欲从事证券业务资产评估的机构，直接向（　　）申请。

　　A．证监会　　B．中国人民银行　　C．国有资产管理局　　D．国务院

　　52．获得从事证券业务许可证的国内资产评估机构应在每个会计年度结束后的（　　）日内向有关部门送交相关资料，以重新确认其评估资格。

　　A．15　　B．30　　C．60　　D．90

　　53．获得从事证券业务许可证的评估机构，其执业的专业人员，每年必须接受不少于（　　）周的专业培训。

　　A．1　　B．2　　C．3　　D．4

　　54．证券信用评级的主要对象一般不包括（　　）。

　　A．地方债券　　B．国际债券　　C．优先股　　D．普通股

　　55．我国现阶段，信用评级机构在性质上具有（　　）。

　　A．独立性　　B．非独立性　　C．连带性　　D．相关性

　　56．综合类证券公司注册资本最低限额为（　　）元。

　　A．10亿　　B．8亿　　C5亿　　D．1亿

　　57．经纪类证券公司注册资本最低限额为（　　）元。

　　A．5亿　　B．3亿　　C．1亿　　D．0．5亿

　　参考答案

　　1．A2．C3．B4．D5．A

　　6．B7．A8．C9．D10．B

　　11．A12．C13．D14．B15．C

　　16．A17．B18．C19．A20．B

　　21．A22．D23．D24．C25．B