mqeggw0证券基础知识 强化训练 第七章.docx

1、mqeggw0证券基础知识 强化训练 第七章、 .1 我们打败了敌人。 我们把敌人打败了。证券基础知识第七章强化训练 一、单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。1我国设立综合类证券公司注册资本的最低限额为人民币（）。A5亿元B5000万元C15亿元D1亿元2关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司，下列不正确的说法是（）。A设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准B子公司必须是母公司的控股子公司C母子公司必须从事同一业务D必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员3根据我国有关法规，综合类证券公司设立投资银行类子公司，应具备相应证券

2、从业资格的从业人员不得少于（）。A50人B10人C15人D20人4正确设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司，根据我国有关法规规定，证券公司或经营规范、信誉良好的信息技术公司的出资不得低于拟设立网上证券经纪公司注册资本的（）。A25%B10%C51%D20%5在一般情况下，对于发行金额大、急需用款、效益和信誉都非常好的发行人，证券公司采用的承销方式是（）。A包销B代销C折价代销D租回包销6客户委托证券公司买卖证券，从开始到结束，大致经过的流程是（）。A办理股东账户一委托一开户一交割B办理股东账户一开户一委托一交割C委托一办理股东账户一开户一交割D办理股东账户一委托一交割一开户7证券公司为本机构

3、买卖证券、赚取差价并承担相应风险的业务是（）。A自营业务B经纪业务C承销业务D基金管理业务8在证券公司的核心业务中，因要辅助客户物色目标公司、设计购并方案而被视为“财力和智力的高级结合”的业务是（）A自营业务B经纪业务C购并业务D资产管理业务9与银行其他金融机构相比较，往往被证券公司放在首位的内部管理原则是（）。A安全性B流动性C配比性D盈利性10在保证业务部门和地区分公司相对独立的前提下，能够实现集中调控、促进各平行和垂直组织沟通和协调的管理模式是（）。A总部式B结合式C分公司式D集中式11证券公司自营业务所使用的资金必须是（）。A自有资金和依法筹集的资金B自有资金和客户交易结算资金C依法筹

4、集的资金和客户交易结算资金D客户交易结算资金12下列选项中，关于客户交易结算资金的管理不正确的是 （）。A客户交易结算资金全额存人指定的商业银行B严禁挪用客户交易结算资金C客户交易结算资金全额存人经纪业务账户D客户交易结算资金在指定的商业银行单独立户管理13根据证券法和证券公司管理办法的规定，设立经纪类证券公司注册资本的最低限额为人民币（）。A1000万元B6000万元C2000万元D5000万元14证券公司在接到客户委托后，应尽快地按规定程序向交易所进行申报，这里所体现的经纪业务原则是（）。A代理原则B效率原则C公平原则D公正原则15在受托资产管理业务中，关于货币资金形式的受托投资管理，下列

5、不正确的做法是（）。A受托资金全额存入指定的商业银行B严禁挪用受托资金C受托资金全额存入经纪业务账户D受托资金在指定的商业银行单独立户管理16比较倾向于证券公司的垂直管理、强调专业化管理的管理模式是（）。A总部式B分公司式C结合式D后台式17衡量证券公司资产流动状况的综合性监管指标是（）。A流动资产余额B净资本C流动负债余额D总资产余额18直接与客户、资金、重要空白凭证、业务用章接触的岗位，在内部控制制度上必须实行（）。A单人单岗B单人双岗C双人负责D后续监督19作为资金风险防范的内部控制措施，境外投资银行大多把资金管理和会计部门的设置（）。A分开设置B合并设置C集中式设置D非集中式设置20证

6、券公司净资本不得低于其对外负债的（）。A6%B8%C10%D2%21证券公司管理的基础是（）。A业务管理B财务管理C人力资源管理D资产管理业务管理22在承销业务管理中，不正确的是（）。A在近期该业务的管理重点是承销项目的管理B实施风险权限管理C强化项目审核D不断提高发行申报材料的编制质量，去粗存精、去劣存优，确保发行成功23在经纪业务管理中，不正确的是（）。A制定统一的股东账户管理制度B防止新的电子交易方式的各种风险C严格资金的及时清算和股份的交割登记D积极地将代管的证券进行抵押、回购24在自营业务管理中，不正确的是（）。A严格控制自营业务的股东账户和专用席位B严格资金调度审批手续C在特殊情形

7、下，可以暂借他人名义或席位从事自营业务D严格保密制度25根据我国有关法规，经纪类证券公司具备相应证券从业资格的从业人员不得少于（）。A25人B15人C20人D55人26证券公司是一国金融体系的重要组成部分，一般把证券公司媒介资金供需的活动称为（）。A直接融资方式B间接融资方式C综合融资方式D经纪融资方式27下列选项中，一般不属于综合类证券公司业务范围的业务是（）。A证券承销BB股的自营买卖C证券的代保管D代理证券的分红派息和还本付息28证券承销发行中，如果发行证券的数量与金额较大，一家证券公司难以承担责任，可能的承销方法是（）。A单独包销的同时加强风险控制B单独代销的同时加强风险控制C以一家证

8、券公司为主承销商、组成承销团D争取政府支持、单独包销29在受托资产管理业务中，委托人委托管理的资产必须是 （）。A货币资金或者在合法的证券托管登记系统中的证券，包括股票、债券和其他有价证券B技术先进的设备和在合法的证券托管登记系统中的证券，包括股票、债券和其他有价证券C无形资产和货币资金D无形资产或者在合法的证券托管登记系统中的证券，包括股票、债券和其他有价证券30经纪类证券公司的注册资本不得低于（）。A1000万元B5000万元C4000万元D500万元31下列不属于证券中介机构的是（）。A证券交易所B证券公司C证券登记结算公司D律师事务所32会计师事务所最主要的职能是（）。A制作相关文件B

9、审计C存管股票D结算资金33我国于哪一年实现上市公司、基金的非实物性存管和交收（）。A1994年B1999年C1998年D1991年34中国证券登记结算公司成立于（）。A1992年B1998年C2001年D2000年35中国证券登记结算公司实行的是（）。A会员制B公司制C个人制D合伙制36中国证券登记结算公司结算的股票是（）。A上市股票B非上市股票C无限制D库藏股37下列不属于证券登记结算公司业务的是（）。A证券账户设立B实物证券的保管C记名证券的存管和过户D发表证券投资咨询报告38证券投资咨询公司的从业人员可从事的行为有（）。A代理委托人从事证券投资B与委托人约定分担证券投资损失C买卖本咨询

10、机构提供的上市股票D举办证券投资咨询分析会39证券投资咨询公司的从业人员必须具备几年以上的从事证券业务经验（）。A1年B2年C3年D5年40证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是（）。A财政部B中国人民银行C国务院证券监管机构D证券行业公会41按照规定，申请许可证的注册会计师应具有执行独立审记业务（）年以上的经历。A1B3C5D242按照规定，申请证券相关业务许可证的会计师事务所应成立（）年以上。A1B2C3D543按照规定，申请证券相关业务许可证的会计师事务所拥有的注册资本、风险基金及事务发展基金总额应不少于（）万元人民币。A10B50C100D30044按照规定，已获得认

11、可的境外会计公司每年需向有关主管部门重新申报（）。A1次B2次C3次D4次45注册会计师的许可证实行的注册制度是（）。A五年注册制B季度注册制C年度注册制D三年注册制46资产评估机构的专职人员不得少于（）人。A5B10C15D2047资产评估机构的非退休人员不得少于（）人。A5B10C15D2048资产评估机构的实有资本不得少于（）万元人民币。A10B20C30D5049资产评估机构的风险准备金不得少于（）万元人民币。A5B10C20D3050资产评估机构自取得从事证券业务资格之年起，每年从业务收入中计提不少于（）的风险准备金。A2%B4%C5%D10%51中央所属欲从事证券业务资产评估的机构

12、，直接向（）申请。A证监会B中国人民银行C国有资产管理局D国务院52获得从事证券业务许可证的国内资产评估机构应在每个会计年度结束后的（）日内向有关部门送交相关资料，以重新确认其评估资格。A15B30C60D9053获得从事证券业务许可证的评估机构，其执业的专业人员，每年必须接受不少于（）周的专业培训。A1B2C3D454证券信用评级的主要对象一般不包括（）。A地方债券B国际债券C优先股D普通股55我国现阶段，信用评级机构在性质上具有（）。A独立性B非独立性C连带性D相关性56综合类证券公司注册资本最低限额为（）元。A10亿B8亿C 5亿D1亿57经纪类证券公司注册资本最低限额为（）元。A5亿B3亿C1亿D05亿参考答案1A 2C 3B 4D 5A6B 7A 8C 9D 10B11A 12C 13D 14B 15C16A 17B 18C 19A 20B21A 22D 23D 24C 25B