海南省证券从业资格考试债券的特征与类型考试试题.docx

海南省证券从业资格考试债券的特征与类型考试试题.docx

《海南省证券从业资格考试债券的特征与类型考试试题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《海南省证券从业资格考试债券的特征与类型考试试题.docx（6页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

海南省证券从业资格考试债券的特征与类型考试试题

2017年海南省证券从业资格考试：

债券的特征与类型考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.金融期权有内在价值，也有外在价值，后者是指__。

A．期权内在价值超过该期权协定价格的部分B．期权市场价格超过该期权内在价值的部分C．期权内在价值超过该期权时间价值的部分D．期权市场价格低于该期权标的资产市场价格的部分

2.MA的特点是__。

A．追踪趋势B．超前性C．跳跃性D．排他性

3.股东大会的普通决议不包括（）。

A．董事会和监事会的工作报告B．公司章程的修改C．公司董事会拟定的利润分配方案D．公司的年度报告

4.对在6个月内______被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起______日后，方可使用。

__A．连续两次5B．连续三次5C．连续两次10D．连续三次10

5.根据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告的时间是__。

A．3个工作日内B．3日内C．5个工作日内D．5日内

6.上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的次__个工作日予以公告。

A．1B．2C．3D．4

7.证券回购交易实质上是一种以__为抵押品拆借资金的信用行为。

A．优先股票B．基金证券C．有价证券D．可转换债券

8.对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的__时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。

A．20%B．25%C．30%D．35%

9.下列说法错误的是（）。

A．特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度的B．夏普指数是由诺贝尔经济学奖得主威廉·夏普于1966年提出的一个风险调整衡量指标C．詹森指数以标准差作为基金风险的度量，给出了基金份额标准差的超额收益率D．詹森指数是由詹森在CAPM模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标

10.无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或__确定。

A．当日已成交的平均价B．当日最高或最低成交价格之间C．当日最高成交价D．当日最低成交价

11.某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5.50元，那么今日交易价不可能为__元。

A．4.85B．5.05C．5.85D．6.05

12.基金管理人的最主要职责是负责__。

A．受托资产管理B．基金资产清算和会计复核C．基金资产的保管D．基金资产的投资运作

13.假设某企业进行负债和权益的融资，两者成本均不会随着结构的变化而变化，若想使企业的市场价值得以提高，根据折中理论，可以__。

A．使融资总成本达到最大B．采取适度数量的权益融资C．使融资总成本达到最优适度D．采用适度数量的债务筹资

14.中小企业板上市公司出现下列情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行终止上市：

因连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值而被实行退市风险警示，在被实行退市风险警示后90个交易日内，没有出现连续__个交易日公司股票每日收盘价均高于每股面值。

A．40B．30C．20D．10

15.中国证监会派出机构的监管主要采取__监管的形式，重点监管辅导机构履行勤勉尽责义务的情况。

A．登记备案B．间接C．直接D．实质

16.中小企业板块是在（）主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块。

A．深圳证券交易所B．上海证券交易所C．深圳和上海证券交易所D．期货交易所

17.关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是__。

A．注册资本不低于5亿元人民币B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全C．从事证券经营等金融资产管理业务D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

18.保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。

除保荐人以外，下列人员中__同样受到该限制。

A．保荐人的配偶B．保荐人的父母C．保荐人的朋友D．保荐人的兄弟

19.根据证券化产品的属性，可以将资产证券化分为__。

A．境内资产证券化和离岸资产证券化B．股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化C．应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化D．不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化

20.外汇期货交易自1972年在__所属的国际货币市场（IMM）率先推出后得到了迅速发展。

A．纽约交易所B．欧洲交易所C．芝加哥商业交易所D．伦敦国际金融期权货交易所

21.__，我国试行首次公开发行股票询价制度。

A．20世纪90年代初期B．2005年1月1日C．2006年9月11日D．2006年9月19日

22.__的投资对象主要是那些大盘蓝筹股、债券等收益比较稳定的有价证券。

A．成长型基金B．收入基金C．平衡型基金D．混合型基金

23.企业股份制改组时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围，其基本原则是__。

A．进入股份有限公司的核心资产和负债必须进行评估B．进入股份有限公司的固定资产和无形资产进行评估C．进入股份有限公司的所有资产进行评估D．进入股份有限公司的所有负债进行评估

24.可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过__。

A．最近1期末净资产额的40%B．最近1期末总资产额的40%C．最近1期末净资产额的30%D．最近1期末总资产额的30%

25.中国证监会派出机构的监管主要采取__监管的形式，重点监管辅导机构履行勤勉尽责义务的情况。

A．登记备案B．间接C．直接D．实质

26.目前我国封闭式基金按照__的比例计提基金托管费。

A．0.15%B．0.20%C．0.25%D．0.30%

27.2005年10月9日，（）在全国银行间债券市场发行人民币债券11.3亿元，是中国债券市场首次引入外资机构发行主体之一。

A．国际金融公司B．亚洲开发银行C．亚洲商业银行D．亚洲银行

28.下列属于可转换证券筹资特点是（）。

A．可转换证券通过出售看跌期权可降低筹资成本B．可转化证券有利于资本结构调整C．大部分的可转换都是有抵押的债券D．利用可转换债券筹资的成本要低于普通股

29.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以______万元以上______万元以下的罚款。

__A．1；10B．2；20C．3；30D．5；50

30.通常情况下，__，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。

A．赎回期限越短、转换比例越低、赎回价格越低B．赎回期限越长、转换比例越高、赎回价格越低C．赎回期限越长、转换比例越低、赎回价格越高D．赎回期限越长、转换比例越低、赎回价格越低

31.《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币__元的，应当由承销团承销。

A．3000万B．5000万C．8000万D．1亿

32.债券收益率的构成因素不包括__。

A．息票利率B．基础利率C．再投资利率D．未来到期收益率

33.关于套利组合满足的条件，下列说法错误的是__。

A．不需要投资者增加任何投资B．套利组合中各种证券的权数加总为零C．套利组合的预期收益率必须为正数D．套利组合因素灵敏度系数为1

34.有如下程序：

　　PrivateSubCommand1Click（）　　　　DimaAsSingle　　　　DimbAsSingle　　　　a=5：

b=4　　　　CallS（a，B）　　EndSub　　SubS（xAsSingle，yAsSingle）　　　　t=x　　　　x=t\y　　　　y=tMody　　EndSub　　在调用运行上述程序后，a和b的值分别为__。

A．00B．11C．22D．12

35.发行涉及国有股的，应在国有股股东之后标注__，在国有法人股股东之后标注__，并披露前述标识的依据及标识的含义。

A．“SS”；“SLS”B．“SL”；“SLS”C．“SS”；“SL”D．“SS”；“LSL”

36.在完善公司治理结构方面，《证券公司监督管理条例》（以下简称《监管条例》）在《公司法》、《证券法》的基础上进行了进一步规定，下列不属于该内容的是__。

A．关于独立董事的设立的规定B．关于董事会秘书的设立的规定C．关于薪酬与提名委员会的设立的规定D．风险管理委员会的设立的规定

37.下面属于行业分析调查研究法的是__。

A．历史资料研究法B．电话访谈C．归纳与演绎法D．比较分析法

38.个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括__。

A．银行及客户已盖章、签字的客户信用资金存管协议B．本人身份证明原件及复印件C．填妥并由本人当面签名的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”D．加盖银行章的专用于信用交易的银行账户

39.新中国证券市场的发展历史上，证券市场建立的最早年份为__。

A．1986B．1990C．1992D．1998

40.根据《中华人民共和国公司法》，下列属于股东权利的有__。

A．有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根B．股东持有的股份可以依法转让C．股东有权按照实缴的出资比例认购新股D．可以对公司的经营提出建议或者质询

41.证券投资基金资产的实际持有人是__。

A．基金投资者B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管人

42.《证券投资基金会计核算办法》规定，对未上市的股票估值、配股和增发新股，按__估值。

A．估值日收盘价B．除权价、配股价、增发价C．估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价D．除权前按零估值，除权后按当日收盘价或市场平均价

43.债券远期交易数额最小为债券面额__万元。

A．1B．5C．10D．25

44.在我国，证监会属于__管辖。

A．中国人民银行B．国务院C．人大常委会D．国家主席

45.假设某开放式基金的单位资产净值为1.50元，申购手续费率为3%，赎回手续费率是2%，则该基金的申购价和赎回价分别为__元。

A．1.50；1.50B．[1.50×（1+3%）]；1.50C．[1.50×（1+3%）]；[1.50×（1+2%）]D．[1.50×（1+3%）]；[1.50×（1-2%）]

46.股票的内在价值是指__。

A．股票票面上的标明金额B．股票的成交市价C．股票未来收益的现值D．中介机构评估的证券价值

47.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存__年。

A．3B．5C．7D．10

48.股票实质上代表了股东对股份公司的__。

A．产权B．债券C．物权D．所有权

49.一般而言，全球资产配置的期限为__。

A．半年以内B．1年以内C．1年以上D．10年以上

50.资产管理业务是指证券公司作为__，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务行为。

A．委托人B．资产管理人C．受托人D．代理人