上半年山东省证券从业资格考试金融衍生工具概述模拟试题.docx
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上半年山东省证券从业资格考试金融衍生工具概述模拟试题
2015年上半年山东省证券从业资格考试：
金融衍生工具概述模拟试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.__的基本思路是，通过恰当的分组，尽可能地消除由于类型差异对基金经理人相对业绩所造成的不利影响。
A．分组比较B．单独比较C．相对比较D．基准比较
2.正式承销前的市场预测和承销协议签署具备（）。
A．有限的商业和法律意义B．无限的商业和法律意义C．正式的商业和法律意义D．暂时的商业和法律意义
3.估值方法的__是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。
A．公开性B．长期性C．一致性D．准确性
4.__基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。
A．保本B．伞型C．股票D．债券
5.在组合投资理论中，有效证券组合是指__。
A．可行域内部任意可行组合B．可行域的左边界上的任意可行组合C．可行域右边界上的任意可行组合D．按照投资者的共同偏好规则，排除那些被所有投资者都认为差的组合后余下的这些组合
6.某公司以净资产倍率法确定新股发行价格为9.60元，该公司发行前的净资产为19200万元，总股本数为12000万股，则溢价倍数为__倍。
A．4B．5C．6D．7
7.股票是一种有价证券，其最基本的特征是__。
A．收益性B．流动性C．永久性D．风险性
8.2000年中国证监会《关于调整证券公司净资本计算规则的通知》对净资本计算公式进行了调整。
其计算公式是__。
A．净资本=资产余额×折扣比例-负债总额B．净资本=∑（资产余额×折扣比例）C．净资本=∑（资产余额×折扣比例）-负债总额D．净资本=∑（资产余额×折扣比例）-负债总额-或有负债
9.按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的（）。
A．20% B．15% C．10% D．5%
10.封闭式基金一般采用（）方式分红。
A．股票股利B．配股C．现金D．转股
11.依照中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理方法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近6个月（）均在12亿元以上。
A．总资产 B．净资产 C．净资本 D．客户资金存款
12.外资股股票发行准备阶段，在尽职调查初步完成的基础上，（）开始起草招股说明书草案。
A．会计师B．主承销商C．律师D．国际协调人
13.股票投资风格指数是对股票投资风格进行（）的指数。
A．风险评价B．业绩评价C．资产评价D．负债评价
14.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行__。
A．长期债券B．短期债券C．不确定D．中期债券
15.根据标的物不同，招标发行可分为__。
A．荷兰式招标和美式招标B．单一价格中标和多种价格中标C．价格招标、单一价格中标和多种价格中标D．价格招标、收益率招标和缴款期招标
16.为了保证多边净额清算结果的法律效力，一般采取将__作为共同对手方的制度安排。
A．证券交易所B．证券经纪机构C．结算参与人D．结算机构
17.发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到（）票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。
A．2B．3C．5D．7
18.境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的__。
A．普通会员B．特别会员C．正式会员D．临时会员
19.（）标志着中国资本市场区域性试点推向全国，全国性资本市场由此开始发展。
A．上海证券交易所和深圳证券交易所正式营业B．第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立C．国务院证券管理委员会和中国证监会成立D．《证券法》正式颁布并实施
20.下列传递机制正确的是__A．本币利率上升，外汇流入，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加B．本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加C．本币利率上升，外汇流出，汇率下降，本币升值，出口型企业收益下降D．本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币升值，出口型企业收益下降
21.
22.使用骑乘收益率曲线管理债券资产的管理者是以__为目标。
A．资产的流动性B．资产的收益性C．规避资产的风险D．用定价过低的债券来替换定价过高的债券
23.债券的收益曲线为“反向”，表明当债券期限增加时，收益率__。
A．下降B．增加C．不变D．无序
24.重大关联交易是指发行人与其关联方达成的关联交易总额高于人民币__万元或高于最近经审计净资产值的__的关联交易。
A．3000，5%B．5000，5%C．3000，3%D．5000，3%
25.根据标的物不同，招标发行可分为__。
A．荷兰式招标和美式招标B．单一价格中标和多种价格中标C．价格招标、单一价格中标和多种价格中标D．价格招标、收益率招标和缴款期招标
26.下面关于境内上市外资股的阐述错误的是__。
A．采取记名股票形式B．以外币标明面值C．以外币认购D．境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让
27.2007年6月18日，中国证监会颁布的（）规定，符合条件的境内基金公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
A．《证券投资基金管理暂行办法》B．《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》C．《中华人民共和国证券投资基金法》D．《开放式证券投资基金试点办法》
28.证券账户持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的__起，凭相关证卡到指定交易或托管的证券营业部办理。
A．当日B．次日C．第三日D．第四日
29.反映公司运用所有者资产效率的指标是__A．固定资产周转率B．存货周转率C．总资产周转率D．股东权益周转率
30.在注册会议中，决定是否接受企业的发行注册的参会会员数目至少是__。
A．1名B．2名C．3名D．全体参会人员
31.（）是基金持有人、基金管理人和基金托管人之间的契约。
A．基金契约B．招募说明书C．托管协议D．发起人协议
32.股份有限公司将法定公积金转为资本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的__。
A．10%B．15%C．20%D．25%
33.扬基债券的面值货币为__。
A．美元B．欧元C．发行国货币D．国际货币单位
34.收购人按照《上市公司收购管理办法》规定进行要约收购的，对同类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前__个月内收购人取得该种股票所支付的最高价格。
A．3B．4C．5D．6
35.上市公司增发股票的信息披露中，假设TEl为网上申购日，则__日，发布询价区间公告。
A．T-3B．T-2C．T-1D．T+3
36.下列关于基金的产生与发展的说法，正确的是__。
A．它是一种针对富裕阶层的小众化信托投资工具B．一般认为，基金起源于美国C．基金产业发展滞后，尚不能与银行业、证券业、保险业并驾齐驱D．开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式
37.公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告__次跟踪评级报告。
A．1B．2C．3D．5
38.__是将本期利润扣除本期公允价值变动损益后的余额。
A．本期利润B．本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额C．期末可供分配利润D．未分配利润
39.下面不属于制定内部控制制度原则的是__。
A．适时性原则B．全面性原则C．合法合规性原则D．有效性原则
40.证券投资技术分析法的优点是__。
A．同市场接近，考虑问题比较直接B．能够比较全面地把握证券价格的基本走势C．应用起来相对简单D．进行证券买卖见效慢，获得利益的周期长
41.在回购交易中，标准品种只分__。
A．券种B．回购期限C．债券利率D．债券价格
42.判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则外，应坚持__原则。
A．实事求是B．合理C．从严D．公平
43.首次公开发行股票的信息披露文件，不包括__。
A．招股说明书及其附录和备查文件B．发行公告C．招股说明书摘要D．承销商尽职调查报告
44.某公司发行认股权证，规定在债券到期前的5年时间内，每5个认股权证可按15元的执行价格来购买1股该公司普通股票。
那么，当普通股价格为30元时，认股权证的价值等于__元。
A．1B．2C．3D．4
45.套利定价模型（APT）是__于20世纪70年代建立的。
A．巴菲特B．艾略特C．罗斯D．马柯威茨
46.客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（）个交易日内向证券公司申报。
A．2 B．3 C．4 D．5
47.关于记账式国债和凭证式国债，下列说法不正确的是（）。
A．一记账式国债是一种无纸化国债B．凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券C．记账式国债只能通过银行间债券市场发行D．凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销
48.在实践中，通常被用于风险管理的金融工程技术是__。
A．分解技术B．组合技术C．均衡分析技术D．整合技术
49.保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于（）之间。
A．70%-100%B．80%-100%C．90%-100%D．95%～100%
50.某证券组合以资本升值为目标，并通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长，那么可以判断这种证券组合属于（）。
A．收入型证券组合B．增长型证券组合C．收入和增长混合型证券组合D．避税型证券组合
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