青海省基金从业资格期权合约的类型考试题.docx

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青海省基金从业资格期权合约的类型考试题

青海省2016年基金从业资格：

期权合约的类型考试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、股票风险的内涵是指预期收益的__。

A．确定性B．永久性C．不确定性D．可接受性

2、基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。

A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露

3、封闭式基金份额上市交易应符合条件的有__。

A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定B．基金合同期限为5年以上C．基金募集金额不低于5亿元人民币D．基金份额持有人不少于1000人

4、下列职权中，应该由股东会行使的是____A：

主持公司的生产经营管理工作B：

决定公司内部管理机构的设置C：

修改公司章程D：

制定公司的具体规章

5、证券投资基金是以____为会计核算主体的。

A：

证券投资基金本身B：

基金管理公司C：

基金托管银行D：

基金份额持有人

6、基金临时信息披露主要指在____期间，当发生重大事件或市场上流传误导性信息，可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时，基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。

A：

基金赎回B：

基金清盘C：

基金募集D：

基金存续

7、基金管理人和代销机构在从事基金销售活动时不应该出现的情形有__。

A．采用讲座方式销售基金B．采取抽奖方式销售基金C．募集期间对认购费打折D．采用送基金份额的方式销售基金

8、现场检查主要侧重对销售机构__进行检查。

A．财务状况B．人力资源C．内部控制D．资格许可

9、保护基金投资者的合法权益，就是要使基金投资者免受__等行为的损害。

A．误导B．操纵C．欺诈D．投资损失

10、证券可以看成是各类记载并代表一定权利的__。

A．货币凭证B．法律凭证C．书面凭证D．资本凭证

11、基金投资运作不包括__。

A．交易管理B．绩效评估C．基金估值D．风险控制

12、下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。

A．募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠B．股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格C．股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请D．货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定

13、下列选项中，__包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。

A．辅助式前台系统B．自助式前台系统C．后台管理系统D．信息管理平台应用系统的支持系统

14、基金管理公司应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向__分配基金收益。

A．基金销售机构B．基金份额持有人C．基金托管人D．基金监管部门

15、按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。

A．清算B．结算C．交收D．结账

16、提前赎回风险是指__有可能在债券到期日之前回购债券的风险。

A．债券担保人B．债券发行人C．债券持有人D．中国债券登记结算公司

17、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本必须为实缴货币资本，且不低于__万元人民币。

A．1000B．1200C．2000D．3000

18、在ETF的募集期内，根据投资者认购渠道的不同，可分为____A：

网上认购和网下认购B：

集体认购和个人认购C：

公开认购和私人认购D：

有偿认购和无偿认购

19、基金销售机构内部控制的目标是__。

A．防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整B．保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则C．防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全D．利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行

20、关于基金销售的审慎监管原则，下列说法错误的是__。

A．主要是针对基金销售机构经营能力的监管B．旨在促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险C．贯穿于监管部门准入监管和持续性监管的全过程D．要求在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理

21、基金与股票、债券的共同之处在于__。

A．同属间接投资工具B．风险相对分散C．价格会随市场波动而变化D．投资理念、管理风格及投资策略大同小异

22、根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。

A．60%B．70%C．80%D．90%

23、基金财产应当同基金管理人、基金托管人的固有财产__。

A．相互独立B．相互不独立C．进行合并，但单独做账D．进行合并，不需单独做账

24、为避免基金业出现大起大落的情形、影响其正常发展，基金销售监管应坚持__原则。

A．连续性B．有效性C．依法监管D．审慎监管

25、投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的____A：

申购B：

赎回C：

交易D：

认购

26、基金产品风险等级通常不包括__。

A．零风险等级B．低风险等级C．中风险等级D．高风险等级

27、金融期货一般不包括__。

A．商品期货B．股票期货C．货币期货D．股票指数期货

28、在股票型基金业绩分析指标中，__是最主要的分析指标。

A．基金分红B．留存收益C．已实现收益D．份额净值增长率

29、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括__。

A．取得基金从业资格B．具有国家承认的硕士研究生以上学历C．具有3年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

30、存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。

A．1B．2C．3D．6

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、基金管理人不得免收持有期低于__年的投资人的后端申购（认购）费用。

A．1B．2C．3D．5

32、负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流的机构是__。

A．基金公会B．基金业委员会C．基金销售委员会D．基金公司会员部

33、按照《货币市场基金管理暂行规定》以及其他有关规定，我国货币市场基金不得投资于__。

A．现金B．剩余期限为366天的国债C．剩余期限为180天的可转换债券D．6个月的银行定期存款

34、基金份额持有人在享受权利的同时，必须承担一定的义务，这些义务包括__。

A．缴纳基金认购款项及规定费用B．承担基金亏损或终止的有限责任C．在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额D．不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动

35、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括__。

A．证券投资咨询公司B．律师事务所C．证券信用评级机构D．资产评估机构

36、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于__个月。

A．2B．3C．4D．5

37、根据《证券法》规定，证券登记结算机构是__。

A．以规范交易为目的的法人B．社会团体法人C．不以营利为目的的法人D．以营利为目的的法人

38、基金募集前____，基金发起人应在指定的报刊上登载招募说明书。

A：

一天B：

三天C：

七天D：

十天

39、下列关于开放式基金的申购和赎回的说法，不正确的有__。

A．申购是指在基金设立募集期内投资者申请购买基金份额的行为B．赎回是指基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为C．在交易时间内，投资者可以多次提交申购申请D．开放式基金的申购和赎回，只能通过基金管理公司自己的网点进行

40、我国封闭式基金的募集期限一般为____个月。

A：

2B：

3C：

4D：

6

41、关于基金销售宣传内容，以下说法不正确的是____A：

登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的销售宣传，必须含有风险提示和警示性文字B：

涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字，提醒投资人注意投资有风险C：

引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处D：

引用基金过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现

42、在开放式基金收益分配时，基金份额持有人事先未作出选择的，基金管理人应当支付__。

A．基金份额B．股票C．现金D．债券

43、根据《证券投资基金运作管理办法》，开放式基金的基金合同生效后，基金份额持有人数量不满__人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会。

连续__个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。

A．100；10B．100；20C．200；10D．200；20

44、根据SML线，那些位于SML线之上的基金的特雷诺指数大于SML线的斜率Tm=，因而表现要____市场组合A：

劣于B：

优于C：

等于D：

先优于后等于

45、使用现金比例变化法，首先需要确定基金的____A：

投资目标B：

特殊现金比例C：

投资结构D：

正常现金比例

46、证券经营机构是证券市场上的金融机构投资者之一，以其__进行证券投资。

A．银行贷款B．自有资本C．营运资金D．受托投资资金

47、基金平均收益率的两种计算方法中，算术平均收益率__几何平均收益率。

A．小于等于B．大于等于C．小于D．大于

48、关于机构投资基金的税收，正确的说法是__。

A．对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税B．对非金融机构买卖基金的差价收入征收营业税C．对机构买卖基金份额征收印花税D．对机构从基金分配中获得的收入征收企业所得税

49、基金托管人应当履行的职责包括__。

A．安全保管基金财产B．开设基金财产的资金账户和证券账户C．办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项D．依法募集基金

50、QDII基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的相似点包括__。

A．申购和赎回渠道B．申购与赎回的开放日及时间C．申购与赎回的程序、原则D．巨额赎回的处理办法

51、、是证券投资基金市场营销的中心。

A：

确定目标客户B：

扩大销量C：

利润最大化D：

分割市场

52、根据发行主体的不同，债券可以分为__。

A．记账式债券B．政府债券C．公司债券D．金融债券

53、基金销售机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取__等行政监管措施。

A．监管谈话B．出具警示函C．暂停履行职务D．认定为不适宜担任相关职务者

54、下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。

A．基金投资人B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管机构

55、目前，__构成了我国基金销售的主要渠道。

A．商业银行B．证券公司C．证券投资咨询机构D