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贸易顺差对我国外贸企业技术创新的影响
编号：
毕业论文（设计）
题目：
贸易顺差对我国外贸企业技术创新的影响
完成人：
班级：
2010–01
学制：
4年
专业：
国际经济与贸易
指导教师：
完成日期：
2014-03-30
目录
摘要
（1）
一、引言
（1）
二、我国企业贸易顺差及技术创新概况
（2）
（一）我国贸易顺差的现状
（2）
（二）我国外贸企业技术创新的现状
（2）
1.企业技术创新的环境不完善
（2）
2.企业缺乏自主核心竞争力（3）
3.产学研环节脱节（3）
4.中小企业难以承担自主创新任务（3）
5.技术创新联盟相对发展不足（3）
三、贸易顺差对外贸企业技术创新的积极影响（4）
（一）吸引外国投资促进技术创新（4）
（二）贸易顺差能够加快产品的技术创新（4）
四、贸易顺差能够加快产品的技术创新（5）
（一）不利于技术升级和技术创新（5）
（二）外贸企业没有合理利用外汇进行技术创新（5）
五、优化贸易顺差对外贸企业技术创新影响的路径分析（6）
（一）完善国家技术创新机制（6）
（二）引进和培养和技术创新人才（6）
（三）选用合理的技术创新模式（6）
（四）企业自身的微观策略（7）
六、总结（8）
参考文献（8）
Abstract（9）
贸易顺差对我国外贸企业技术创新的影响
摘要：
二十世纪90年代以来我国由贸易逆差转变为贸易顺差，无论是对外贸易总量还是顺差额都呈扩大的趋势，巨幅的贸易顺差创造了大量外汇，为外贸企业带来了利润。
一方面促进了外贸企业进行技术创新，增强了在国际市场的竞争能力，提高了核心竞争力；另一方面对外贸企业技术创新产生了负面影响，如不利于技术升级、技术创新等。
要想处理好贸易顺差与技术创新的关系，就要做到充分利用贸易顺差对技术创新的积极作用，消除不利因素并转化为对企业技术创新的动力，改变我国在国际分工形成的产业链中比较低的行业地位，提高企业在国际市场上的利润份额。
关键词：
贸易顺差技术创新影响
一、引言
改革开放三十多年来我国对外贸易总额与对外贸易顺差不断扩大，虽然某些年份有所下降，但整体上我国的对外贸易总额是不断增加的，尤其在加入WTO后，我国贸易顺差每年都以20%的速度递增，其原因是我国拥有良好的政治环境和经济环境，国家对出口企业实施优惠的政策，国际投资者和跨国公司十分看好我国的广阔的市场和不断改善的投资环境等。
巨幅的贸易顺差为我国外贸企业带来丰厚的利润，对这些企业进行技术创新提供了资金支持，外贸企业可以利用这些资金引进国外先进技术，通过走自主创新、模仿创新、合作创新等道路发展我国的核心竞争力。
但是大量的贸易顺差对技术创新也产生了负面影响，加剧了金融风险从而不利于技术创新，不利于外贸企业长期持续协调发展，对我国外贸出口也带来压力，降低了中国企业的利润率，从而更加不利于技术创新，所以要把贸易顺差控制在合理的范围。
根据当前我国贸易顺差与技术创新的现状来看，外贸企业的技术创新还面临着不少困境：
创新人才缺乏，尤其缺乏高科技管理人才和风险投资企业家，也缺乏具有创新活力的技术人才，信息不灵和技术战略管理体系不健全等。
针对这些问题一方面要充分利用贸易顺差对我国外贸企业技术创新的积极影响，完善国家技术创新机制，提高企业核心竞争能力；另一方面要把贸易顺差对企业技术创新的负面影响进行逐步的摒除，并转化为企业技术创新的动力，做到贸易顺差带来的利润真正促进了企业技术的创新。
二、我国企业贸易顺差及技术创新概况
（一）我国贸易顺差的现状
1981年以来，我国对外贸易平衡大致可分为三个阶段：
第一阶段是以贸易逆差为主的阶段（1981～1989年）这一阶段虽然在1982年和1983年分别出现了30.36亿美元和8.36亿美元的顺差，但总体上是以逆差为主，累计逆差达到424.04亿美元，平均每年逆差为47.12亿美元。
第二阶段为较小贸易顺差阶段（1990～1996年）这一阶段虽然在1993年出现122．15亿美元的逆差，但总体上是以顺差为主，累计顺差达到433．08亿美元。
第三阶段进入较大贸易顺差阶段（1997～2013年）这一阶段各年都是贸易顺差，且每年平均顺差都在500亿美元以上，1997～2008年累计顺差达到8470．1亿美元，2008年我国出口额达到14285.5亿美元，增长17．2％；进口额为11330．9亿美元，增长18．5％，全年贸易顺差达到2954．6亿美元，为近5年来的最高水平。
自2009年到2013年，贸易顺差占当年外贸进出口总值的比例分别为8.9%、6.2%、4.3%、5.9%、6.2%，由此可以看出，近几年来中国的顺差规模相对来说还是处于一个基本稳定的状态[1]。
（二）我国外贸企业技术创新现状
1.企业技术创新的环境不完善
从我国企业技术创新的外部环境看，我国尚未形成有利于企业技术创新的竞争环境。
现存体制所提供的社会监督机制、社会激励机制、社会评价机制等结构尚没有形成技术创新活动良好的制度环境。
如政企关系不尽完善，相关法规和政策体系尚待完善，我国的专利法、反不正当竞争法等执法不严以及其他法律制度的不健全在一定程度上阻碍了技术创新的步伐。
从企业内部环境看，企业还没有建立良好的技术创新机制，尤其是人员的激励机制和经费的投人机制。
目前，在我国大中型工业企业中，有技术开发机构的企业仅占25％，有研发活动的企业仪占30％，大部分企业的技术创新活动仍处于一种分散状态，由于缺少必要的积累，自主创新能力很难提高[2]。
2.企业缺乏自主核心竞争力
首先，拥有自主知识产权的核心技术严重缺乏,企业的科研能力不强，没有办法进行很好的技术创新。
其次，企业对技术创新的资金投入不足。
企业家不能只看眼前企业可以赚取利润而不进行技术革新的投入，要把从销售中赚取的利润投入到技术创新中去。
第三，企业与研究所、高等院校没有形成密切的合作关系。
企业可以利用营销技术人才、资金融资、信息便利等方面的优势,与科研人才众多、科研条件优越的研究机构实行强强联合,优势互补,按照利益共享风险共担的原则,进行紧密的合作。
最后，我国外贸企业的研发、生产、销售等环节没有紧密配合，有脱节现象。
企业核心竞争能力是一个系统工程，只有核心竞争力的各个环节配合好了，企业核心竞争力才能真正培育出来。
此外还要进一步加强企业间的合作，摒除过度技术保护心理，积极寻找技术创新合作伙伴，通过技术创新与资金联结起来实现共赢。
3.产学研各个环节脱节
我国高等院校每年创造的最新科技成果没有和企业形成密切的联系，企业没有好好的加以利用，没有形成自己的核心竞争力，没有把技术优势转化为产品优势，。
这种现象不利于产学研的结合，科研经费、科研力量不能集中使用。
4.中小企业难以承担自主创新任务
中小企业在企业自主创新和社会经济协调发展方面发挥着重要作用，但是由于中小企业订单量比较小，所以其在国际市场上抗风险的能力比较差。
融资难是他们面临的最大困难，再加上在国外市场没有行业协会和国家政策的保护，中小企业进行技术创新可谓步履维艰。
在国家支持国有大中型企业的政策下，中小企业跟大型国有企业竞争存在着不公平的现象，对于私人资本进入的行业和领域还有诸多方面的限制并且没有具体的说明，这对中小企业而言可谓雪上加霜，中小企业要想进行自主创新，提供高附加值的产品和服务就更加困难了。
5.技术创新联盟发展相对不足
技术创新联盟大约兴起于20世纪80年代，它是企业进行组织创新的成果之一。
随着经济全球化的进一步加深，使得技术创新联盟的优势得以进一步显现。
然而，我国在利用技术创新联盟这种形式上存在诸多不足。
以企业间技术创新联盟为例，组成企业技术创新联盟的各方，一般是在同一领域有竞争关系的竞争对手。
即使组成技术创新联盟，也会在创新合作过程中产生矛盾[3]。
三、贸易顺差对外贸企业技术创新的积极影响
（一）吸引外国投资促进技术创新
贸易出口和资本净流入的持续扩大是我国贸易顺差带来的必然结果,尤其对于保持既定的经济增长目标做出了重要贡献的外资净流入来说，在国内资金资源还不能形成合理配置的情况下充分利用“两种资源和两个市场”，增强经济的抗风险能力。
通过对外商直接投资的吸引，在缓解我国经济增长和资金紧张的矛盾发挥了重要作用，由于有了这些投资可以很好的学习国外的先进技术，再通过消化吸收慢慢地形成自己的创新能力，与此同时引入先进的生产经营管理理念，通过这些举措，各产业部门的生产能力有了很大的提高,为企业的长远持续发展提供了有利条件。
改革开放30多年来我国取得了举世瞩目的成就,尤其是近几年来，中国经济一直保持高速的增长。
究其原因，劳动力成本比较低、广阔的市场前景、逐步完善的市场、投资环境的改善、中国政府大幅度提高工作效率、较高的投资收益率，使得世界各国对中国的经济前景有比较好的预期，增大对中国经济的投资。
经过30多年的发展我国企业提高了技术水平，由最初的以出口初级产品为主转变为以出口工业制成品为主，另外有些高精尖技术已经达到或接近世界先进水平，如航天技术、原子能技术、激光技术等，还有科学家和工程师数量有了很大的增加，为我国进行技术创新提供了人才支持。
利用贸易顺差取得的外汇收入，可以引进国际先进技术与工艺，购置生产所必需的原材料、机器设备、资本品等，发挥发展中国家的“后发优势”，充分利用对外贸易的“学习效应”，以国际先进的生产、管理技术武装国内企业，提高企业的生产效率和创新能力，提升我国在国际上的总体竞争力。
（二）贸易顺差能够加快产品的技术创新
国际贸易的商品中，既有成品，也有中间产品，其中有些中间产品在中国生产很困难，因此，引进中间产品的技术可以通过国际贸易来实现，通过消化吸收，可以形成属于自己的技术，加快了技术创新的步伐。
此外，对于生产中间产品有很大困难的产品，可以改善产品质量和大幅度地提高生产效率。
作为贸易商品的中间产品，有利于终端产品的生产厂家提高生产能力，改善产品质量，减低产品成本，提升技术创新能力。
另外贸易顺差能产生集聚效应，而集聚效应可以促进技术创新[5]。
贸易顺差带来的集聚效应能够体现在增量贸易的区域选择方面，受到特定区域国际贸易存量的影响，也就是说当区域国际贸易量增多，贸易交流发生在此区域机会更多，因而会带来一定的知识与技术扩散，从而促进该区域的技术创新。
四、贸易顺差对外贸企业技术创新的消极影响
（一）不利于技术升级和技术创新
在中国的外贸企业中，大部分属于加工企业,加工贸易的发展不仅仅给中国带来了贸易顺差数据,更严重损害了中国的产业结构升级尤其是技术升级。
因为我国在国际贸易价值链中处于单纯进行产品加工环节,在国际市场中没有属于自己的主打产品,所以在国际市场上没有形成自己的竞争优势。
而且我国加工贸易在对外贸易总额中所占比重超过50%以上，贴牌生产占有很高的比重，没有自主品牌，出口产品附加值低，耗费的能源物料高。
我国在付出巨大的资源和环境代价的同时，没有得到相应的出口效应，没有为我国企业技术提升产生良好的促进作用。
如果这一局面继续延续下去，我国将永远处于世界产业链低端，不仅不利于技术升级和技术创新，还造成了国内的大量资源与能源的消耗，加剧本国资源匮乏局面，也会降低本国居民的福利，制约国内经济发展。
（二）外贸企业没有合理利用外汇进行技术创新
我国每年这么大的贸易顺差额，毫无疑问都是外贸企业做出的贡献，他们用赚取的大量外汇都进行了怎样的投资呢？
对于理智的企业而言，他们根据当前国际形势的变化，会把很大一部分赚取的利润投入到企业技术创新上来，进行产品的革新，工艺的改进，营销技术水平的创新等来提高产品的质量。
有些企业没有认清国际形势的变化，用赚取的利润盲目扩大生产规模，继续走粗放型的没有技术含量的道路，做一些简单重复的动作，靠赚取简单的加工费来维持企业的生存，如广东的一些玩具厂、服装厂、电子厂等。
殊不知一旦发达国家国家提高对这些产品的技术限制，设置技术壁垒，不注重技术创新的企业可谓是步履维艰，如果不能及时调整战略，把重点放到创新上来，最终只能被淘汰。
五、优化贸易顺差对外贸企业技术创新影响的路径分析
（一）完善国家技术创新机制
各国政府在扶持企业技术创新方面进行了长期探索，并在实践中取得了较好的效果，这些措施通常体现在金融支持、税收优惠、技术援助、咨询指导、立法保护等方面。
如资金短缺是制约企业技术创新的主要因素，我国要利用一切手段为其提供资金上的支持。
最基本的手段就是金融机构为企业技术创新提供贷款，主要有直接贷款和担保这两种形式。
另外在商务部统筹下，利用国家充足的外汇储备为企业的产品技术水平和产品营销水平的发展铺平道路，进一步完善为企业提供知识产权信息服务的支撑系统，建立国家政策支持的企业国外营销渠道或网络建设，建立和完善公共的技术支撑服务体系，建立健全共享机制，逐步实现国家各类科技设施和共性技术平台向各类企业开放。
在外贸大国的基础上只有依靠技术创新与营销渠道或网络建设才能把我国建设成真正的外贸强国。
（二）引进和培养和技术创新人才
首先，要有吸引人才的独特方法，开辟人才竞聘“绿色通道”，鼓励和吸引科技人才加入中小企业队伍。
如给高级技术人才提供优厚的待遇，建立比较灵活的机制，让他们有发挥自己聪明才智的舞台等。
其次，建立多层次的教育培训机制，着重培养专业技术人才、经营管理人才、职业技能人才。
如大型企业可以建立自己的研发机构，开办职业技术学校为本企业服务等，企业还可以从外汇收入中抽出一定比例作为本企业人员到其他企业或国外学习的经费。
第三，建立市场机制“逼”企业创新只有着力营造企业不进行技术创新就会被淘汰的观念，营造危机意识与环境，企业才会把技术创新作为提高市场竞争力的主要途径，才能形成技术创新的持久动力。
比如，降低保护，降低对一些出口商品的出口退税，取消垄断，让企业进入完全自由竞争的市场中，营造一个真正的市场竞争环境。
再比如，设定技术标准、环保法律、市场准入门槛等，把企业“逼”上技术创新的道路。
（三）选用合理的技术创新模式
企业在技术创新中，可以通过模仿创新、合作创新、自主创新等模式加快我国技术创新的步伐。
而我国往往采取模仿和引进战略，但是对引进技术的消化吸收和再创新能力差，导致成果转化率低。
我国中小企业对引进技术的消化吸收能力差，不能充分利用贸易顺差带来的优势条件进行二次创新。
另外，我国的企业对成果的转化率不高，据统计，全国只有20%左右的科技成果转化投入试生产，最终转化为商品，最终转化为商品并能形成产业规模的不足5%，远远低于欧美发达国家45%的转化率。
只有真正做到了企业对科技成果的消化吸收和转化，才能真正发挥企业作为技术创新主体的作用，提高自己的科技创新能力,实现从资源优势向技术优势的转变,努力掌握产业发展和产品制造的核心技术。
由于我国中小企业大多数只看重引进而轻视消化，重引进硬件轻引进软件，导致了在长期内没有形成自主产权的产品和技术。
实践证明,引进国外先进技术是缩短与世界先进水平差距、促进经济发展的一条捷径,对那些符合国家产业政策、与经济发展密切相关、能迅速形成产业的高新技术,应不惜财力加以引进。
就我国国情及目前外贸现状来看,完全依赖外资实现技术创新不仅是有害的,而且也是不现实的。
自主开发才是赶超世界先进水平的关键,才能为实现世界一流大型企业的目标提供技术、工艺和装备上的有力支撑。
（四）企业自身的微观策略
利用贸易顺差带来的外汇收入加大研发经费投入，深化“产学研”相结合。
目前，我国还不能形成像西方发达国家那样集应用性研究和基础研究于一体的大型企业，企业要提高自己的自主创新能力，就必须加大研发的投入，加快技术开发中心的建设，大力发展具有自主知识产权的关键技术。
只有拥有自主知识产权和不断地开发与形成新产品的企业，才能在国际市场上与其他企业进行竞争，增强核心竞争力。
企业要加快技术升级，改变我国在国际贸易产业链中低端的地位，积极开发新产品、新工艺、新生产方法，提高出口产品附加值，建设自己的知名品牌。
此外，企业要加强同高等院校、科研机构的沟通交流与合作，及时创建和满足企业需要的技术资源、人力资源等，更新企业的技术结构和人才的知识结构，培养出一批具有较强创新意识、懂技术、会管理的创新人才，为企业技术创新能力的全面提升提供有力的支持。
企业可以利用赚取的外汇收入多渠道增加对技术创新开发的投入，也可以为科研机构、高等院校提供研发资金，形成企业出钱，科研机构与高等院校出力的良好局面，做到资金的合理利用与技术最大程度的开发，提高自主创新能力。
七、总结
由以上分析可以看出，贸易顺差对外贸企业的技术创新既有积极影响又有消极影响，在当前形势下毫无疑问我们应该利用贸易顺差对外贸企业技术创新的积极影响，引进国际先进技术与工艺，在此基础上加以消化吸收，提高企业的生产效率和创新能力。
另外，要积极消除贸易顺差对外贸企业技术创新的消极影响，加快技术升级与技术创新，进行产品的革新，工艺的改进，营销技术水平的创新等。
最后，充分利用当前的有利形势，建设自我品牌，提高商品附加值，努力提高我国技术创新的水平。
参考文献
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（2）．
Theinfluenceofthetradesurplustoourcountryforeigntradeenterprisetechnologyinnovation
ZhangChunyong
Abstract:
Abstract:
sincethe90sbythetradedeficitintoatradesurplusinourcountry,boththetotalforeigntradesurplusisthewidening,thehugetradesurpluscreatedalargenumberofforeignexchange,broughtprofitforforeigntradeenterprises.Ontheonehand,topromotetheforeigntradeenterprisestocarryouttechnologicalinnovation,toenhancethecompetitionabilityininternationalmarket,enhancethecorecompetitiveness;Ontheotherhandhasanegativeimpactonforeigntradeenterprisetechnologyinnovation,suchastechnologyupgrading,technologicalinnovation,etc.Tohandletherelationshipbetweenthetradesurplusandtechnologyinnovation,willbemakefulluseofthetradesurplustothepositiveroleoftechnologyinnovation,eliminatetheadversefactorsandtranslatedintothepoweroftheenterprisetechnologyinnovation,changesintheinternationaldivisionoflaborinourcountryislowintheindustrialchainofindustrystatus,improveenterpriseintheinternationalmarketshareoftheprofits.
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