人力资源部案防工作总结.docx
《人力资源部案防工作总结.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《人力资源部案防工作总结.docx（16页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
人力资源部案防工作总结
竭诚为您提供优质文档/双击可除
人力资源部案防工作总结
篇一：
案防测试活动工作总结
泰兴农商行案防知识学习测试活动总结
泰州银监分局：
为有效防范案件风险，扎实提升我行员工廉洁自律意识，根据《泰州银监分局办公室关于开展全市银行业从业人员案防知识学习测试活动的通知》要求，现将我行案防知识测试活动开展情况总结报告如下：
一、精心组织，确保活动落到实处
1、加强领导，统筹安排。
我行高度重视案防知识学习教育工作，将学习教育视为案件防控治理的第一道“防火墙”，时时放在心上、落实在行动上。
针对本次活动，我行专门成立了“案防知识学习测试活动”工作领导小组，由监事长任组长，合规管理部全体人员为组员，由合规管理部具体负责活动的相关事宜。
2、及时传达上级精神，层层进行思想发动。
《泰州银监分局办公室关于开展全市银行业从业人员案防知识学习测试活动的通知》发布以后，我行于7月10日立即向全行转发了通知内容，强调了我行此项活动的具体工作要求，并结合我行实际细化了阶段目标和内容。
为了进一步确保活动的质量和效果，在7月份的月度工作例会上，马监事长就活动的相关事宜又做了进一步的要求，明确各支行、部室负责人为本次活动的直接责任人，所有人要以高度负责的态度抓好各阶段的工作，确保活动环环相扣、落到实处。
二、围绕主题，强化学习与培训
1、制定学习计划，明确学习重点。
我行将7月1日至8月30日确定为全员学习培训期，明确了学习内容和方式，把学习教育贯穿整个过程的始终。
突出了学习重点，要求全行员工重点学习《银行业金融机构案防工作办法》、《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》、《银行业金融机构案防工作评估办法》、《泰州市银行业预防职务犯罪宣传手册》、《泰州市银行业金融机构预防职务犯罪工作考核办法》、《商业银行操作风险管理指引》、《商业银行合规风险管理指引》、《银行业防控操作风险手册》、《银行业合规文化学习手册》、《银行业金融机构从业人员职业操守指引》、《泰州市银行业从业人员行为“十四项严禁”》等内容。
2、拓展学习形式。
坚持集中学习与个人自学相结合,通过晨会宣讲、部门会议、专家讲座等形式，做到全员渗透、全员参加，学习活动取得良好效果。
一是组织员工自学。
根据实际情况、结合员工实际自主开展，各部门、网点负责人对员工自学的时间、次数进行监督并做好记录，保证案防知识学习的时间和质量；二是组织集中学习。
我行机关由合规管理部牵头，组织全体机关人员进行两次视频讲座，深入学习案防“三个办法”等内容。
在学习前，主持人员都能提前认真备课，精心准备，授课时充分发挥主观能动性，紧密结合我行发展实际，引用工作生活中的事例、案例，既有深度，又
有广度，营造了良好的学习氛围，提高了总行机关干部职工的学习积极性，学习效果得到了进一步增强。
三是开展专家讲座。
8月23日，我行邀请了泰兴市检察院预防职务犯罪科科长吴斌为我行领导班子成员、机关中层干部、基层支行行长和信贷主管讲授了一堂题为“为了您和家人的幸福，请远离职务犯罪”专题讲座。
讲座的内容丰富多彩，一个个典型案例触动了所有参会人员。
通过讲座，增强了大家对职务犯罪的法纪意识、责任意识和防范意识,对今后清正廉洁干事、成事不出事起到了很好的促进作用。
3、严明学习纪律。
严格集中学习签到制度，培训期间全员集中精力，认真聆听，做好笔记。
同时组织人员对员工的笔记进行抽查，营造了人人参学，个个想学的氛围，保证了学习教育活动的顺利进行。
三、注重实效，确保了学习教育活动目标得以实现
1、开展测试，检验成绩。
根据我行工作安排，案防知识测试于9月5日、9月9日分两个批次进行。
9月5日，机关全体人员在我行五楼会议室进行测试，由监事长亲自监考；9月9日，所有支行利用19点至20点30分一个半小时的时间，组织员工在营业厅监控下进行测试，合规部全体人员在总行监控室查看各支行实时监控以确保测试的真实性。
本次测试采取闭卷考试的形式，最后试卷统一交合规管理部进行评阅。
除休假、内退的员工外，我行共有552名员工参与答卷，参与、通过率均达100%，平均分达87.83分，在全行营造了人人参与学习、人人参与考试、
人人争创优秀的良好氛围，起到了检验学习的目的。
2、通过学习测试活动，广大干部员工对自身的岗位风险有了更加深刻的认识，事业心、责任感、自律意识、宗旨意识均有所增强，对如何学法、懂法、守法有了更深刻的认识。
通过学习测试活动的开展，广大干部员工进一步提高了对学习教育意义的认识，把加强学习、提高素质作为立身之本、立行之基。
总之，这次学习测试活动虽然取得了一定效果，但在日后的工作中我们依然要把案防学习教育活动作为促进泰兴农商行又好又快发展的一项重点工作来抓，巩固学习成果，建立健全学习教育长效机制。
泰兴农商行
20XX年9月17日
篇二：
银行信贷部案防工作总结
四季度，支行加强内控管理，把依法合规经营、防范案件事故作为立行之本，采取有效措施，
强化制度执行，有效地防范和杜绝了各类案件事故的发生，为支行各项业务健康稳定发展奠
定了良好的基础。
一、加强业务风险核查。
加强对高风险柜员和高风险业务环节的管理工作，认真落实核查制度，不断加强监督核
查力度，严格坚持“谁核查、谁负责、谁回复”的原则，认真分析判断每一笔风险事件，保
证各类可能风险事件得到及时核查、及时发现、及时处置。
对各级部门检查发现的问题，明确专人及时进行落实整改，对查询及时核实回复。
同时，
利用晨会的形式点评上日工作情况，采取表扬与批评相结合、奖励与处罚相结合的方法，减
少差错、提高业务操作水平。
二、提高部门负责人的管理履职。
支行要求部门经理及运营授权人员牢固树立“守土有责”的意识，切实承担起事中控制
与现场管理的职责，扎实做好业务操作的基础管理工作，切实消除风险隐患，确保各部门的
业务客观、准确、真实发生。
同时，支行充分利用业务监控系统，加强对大额存取款、异常资金划付、违规开户等风
险事件进行日常监控。
将重要业务、重要环节、重要部位、重要时段纳入日常检查范围，通
过采取突然性检查、滚动检查等形式，防止案件的发生。
三、加强员工的风险防范意识教育。
支行要求分管行长及部门负责人在日常工作中，经常性教育和引导员工增强风险防范意
识，在业务过程中不能有丝毫的松懈情绪，把风险防范意识贯穿于业务操作的各个环节，防
止触碰“五禁”类违规操作红线，结合业务风险案例教育员工树立案件防范意识和自我保护
意识，增强工作责任心和执行规章制度的自觉性，防止随意操作引起风险事件。
支行始终坚持每日二次晨会制度、坚持每周部门例会制度，通报案例宣传、加强制度学
习，针对错综复杂的社会经济形势，强化开展对员工的合规廉政教育，认真为员工算好经济
账、亲情帐、名誉帐、前途帐，教育大家认清形势、把握好自己。
通过这种广泛、深入、持
续地教育学习，引起员工思想共鸣，自觉远离违规经营及经济犯罪。
四、规范员工日常管理与行为动态本季，支行持续开展了员工可疑行为排查，由支行领导班子成员直接对员工开展“背靠
背、一对一”约谈，重点对“高利贷”、“社会非法集资”等不良行为交流意见和看法，分析
了这两种违法行为的危害性，达成遵纪守法的共识。
通过约谈，支行领导加深了对员工的了
解，把控了员工的思想作风，掌握了其工作状态和日常行为；同时，也为员工创造了坦言心
声的机会，加强了行内沟通。
城西支行在排查过程中坚持联动结合，即与员工家访相结合、与客户走访相结合、与员
工个人贷款相结合、与外部走访相结合、受理的投诉、举报相结合，进一步扩大信息来源渠
道，多途径了解员工是否存在经商办企业，是否参与民间借贷等情况。
通过联动走访，支行能及时掌握员工疾病、家庭变故、工作受挫以及受到客户不公平指
责等情况，以便采取必要的谈心帮助，对症下药，及时缓解员工的精神和工作压力，提高心
理疏导的效果。
篇二：
xx银行案件防控工作总结银行案件防控工作总结xx银监分局：
我行结合各部门及各条线工作重点，对业务风险及案件防控工作进行了持续学习与研究，
认真梳理案件易发业务领域和风险管控薄弱环节，变被动应对为主动防控，完善制度建设，
加强全流程管理，持续开展员工教育、培训，从执行各项规章制度的细节入手，继续深入开
展案件风险排查，防范案件风险。
现将本年度案件风险排查工作总结汇报如下：
一、主要工作
一直以来，我行领导高度重视案件风险排查工作，充分依靠员工的智慧和力量，群策群
力，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度
与实际工作相符；对内控管理、工作落实和业务条线等方面的问题进行认真分析梳理，分类
汇总，剖析根源，制定方案及时整改。
（一）认真落实案件风险防控工作的各项措施，实行案件风险防控工作责任制，年初与
各支行、各员工签订《xx案件风险防控工作责任书》，全行共签订案件风险防控工作责任书
156份，实行分管责任，明确工作职责，使案件风险防控工作做到全覆盖，责任落实到人，
不留死角。
（二）加强领导，周密部署，确保案件防控工作有序开展。
为确保案件防控工作有序开
展，我行高度重视，先后召开多次会议，对案件防控工作的落实进行明确部署和严格要求，不等不靠，提早下手。
我行成立了案件防控专项工作领导小组，制定活动实施方案，细化活动内容，明确目标，落
实职责，增强工作针对性，不断加强内控管理，促进内控制度不断完善，优化全行工作作风，
增强有效发展意识，进一步提高自我约束、自我监督、自我管理和自我完善能力，有效预防
各类案件发生，促进全行各项业务健康发展,为我行进一步开展防控、工作打下基础。
（三）加强制度建设，规范业务操作，提高案件防控水平。
为提高案件防控水平，对旧
版本业务规范在执行中遇到的问题，监管部门及我行历次检查中发现的问题进行了针对性的
修订和完善，对于我行新开发的业务品种，能先制定相关制度，做到制度先行。
陆续制定了
《xxx，修订了《xx银行流动性风险应急处置预案》、《xx银行查库制度》、《xx银行大额现金
支付审批权限管理办法》等相关制度。
增加了操作管理环节及岗位职责，对部分业务环节的
流程及职责进行了优化及补充，从制度及流程管控层面规范了各岗位业务操作，强化了案件
风险防控。
（三）定期实施案防日常工作检查，结合外部案例及我行实际，开展相关知识的学习与
培训。
我行认真贯彻案件防控工作要求，开展了“反洗钱专项检查”、“信贷业务专项检查”、
制定了案件防控知识学习与培训计划，对学习与培训的内容、安排、学习重点等进行了明确。
总行各部门按月对员工进行案件防控知识的学习与培训，并及时用oa办公自动化系统向各支行转发案件防
控工作动态及传达上级文件精神，要求各支行认真组织员工学习传达，并做好学习记录。
根据下发文件管理部门对
传达文件的学习情况进行检查，了解员工学习文件贯彻落实情况，进行督促指导，提高员工
案件防控意识。
认真传达学习了多期《xx银行案例分析》及其他外部案例，提示各部门、各支行吸取教
训，高度重视内控与案防工作，结合外部案例及我行实际，认真梳理排查本行业务管理中的
薄弱环节，堵塞漏洞，提高对业务风险管理的（:
人力资源部案防工作总结）重视程度，扎实防范了类似案件风险的发生。
（四）加强员工行为管理，推进我行操作风险管控。
认真贯彻落实《xx银行员工劳动纪
律管理暂行办法》、《xx银行员工学习管理办法》、《xx银行员工八小时以外查访制度》，开展
了多次对员工不良行为的专项排查，加强员工行为管控，防范业务操作风险。
先后开展了重
要岗位员工不良行为排查，员工涉及民间融资专项行为排查，员工参与非法集资行为排查，
排除隐患；共排查员工xx人，排查率100%，共收回员工承诺书xx份，员工家访表xx份。
制定制定业务操作与合规建设的学习培训计划，每周三为内审、财务会计例会，周四为信贷
业务例会。
深入开展学习“合规建设与五个基本规范”要求各部门负责人带头学，结合本职
工作深入学，做到人人知晓，入脑入心，进一步增强员工合规经营、按章办事的自觉性。
一是紧密结合支行实际，注重工作措施的针对性，重视工作方法的有效性，强调工作纪
律的严肃性。
在工作上严格执行考勤制度，实行晨会和上下班指纹签到、签退制度。
员工每
天早七点半前签到上班，晚五点半签到下班，任何人不得迟到早退，对迟到早退员工实行处
罚。
并在排查过程中注重“三个延伸”，即：
在时间上向八小时外延伸，在思想上向可能产生
道德风险的行为表现方面延伸，在业务上向操作细节上延伸，做到排查工作深入、彻底。
二是首先采取个人谈话、内部询问、实际走访的方式开展排查，排查工作深入到部门、
对每位员工的思想、工作、生活、家庭等方面的综合评价。
平常也较注重员工的思想状况，
与他们交流谈心，沟通思想，同时，在工作上帮助他们，生活上关心他们，为员工排忧解难，
使员工感受到xx银行这个集体大家庭的温暖。
严格遵守各项规章制度，树立正确的世界观，人生观，价值观，未发现有不良思想倾向
和不良行为的员工。
员工不良行为排查工作，各部门能够认真组织员工学习总行的文件精神，进行不良行为
的排查工作，对照排查内容逐条检查。
排查工作的进行，加强和规范了员工行为，提高了员
工防范道德风险和业务操作风险的能力。
今后，我们还将对此项工作常抓不懈，逐步建立防
范道德风险和业务操作风险的长效机制，为我行稳健经营、快速发展打下了坚实的基础。
三、存在的不足及薄弱环节
（一）部分员工风险防范意识比较淡薄，对案件防控工作重视不够。
部分员工心存侥幸，
规章制度执行不够到位，或因业务繁忙而放松风险防范工作，没有将案件防范各项措施真正
落到实处。
（二）理论学习学习的方法与效果上还存在不足，部分员工对平时的学习还存在着“走
过场”的应付现象，真正通过学习来研究解决问题和矛盾、来指导业务发展还做得不够好。
（三）业务培训工作力度还不够，导致员工钻研业务知识的主动性和积极性不高，业务
能力不强、业务操作上，部分员还存在着随意性的现象，不能及时防范和化解风险，岗位制
约有时没有真正发挥。
四、下一步工作计划篇三：
银行案防心得体会定襄信用联社信贷业务部于国祥案防工作总结20XX年以来，在联社相关部门的正确组织和指导下，我县联社信贷业务部门案防工作有
条不紊的进行着，现将近半年的相关经验总结如下：
一、学习上求专，提高案防意识。
利用工作之余，加强相关案防知识的理论学习和防范措施，从思想上真正认识到案防的重要性，我坚持理论联系实际，认真学习了定襄信用联社制定出台的《农村信用社贷
款管理基本制度》、《农村信用社贷款业务操作规程》等内部规章制度和《担保法》、《合同法》、
《公司法》及《贷款通则》等法律法规，在思想上和理论水平上对案防有了一个全面、深刻
的认识和理解。
二、制度上求新，保持一个严字。
近年来，随着上级管理部门业务工作重心的转移，信贷业务已成为各项工作的重中之重。
因此，信贷岗位是一个重要并充满艰辛的岗位，也是一个挑战自我能力和实现理想的岗
位。
所以我在信贷部门相关工作以来，始终牢固树立求真务实和勤奋工作的态度，克服一切
困难，努力开展好各项信贷管理工作。
一是针对信贷业务工作中容易出现的漏洞和隐患，我
与业务部门领导及同事共同制定出台了小额信用贷款管理办法、贷后检查相关管理办法、先
后对新增形成不良贷款以及到逾期贷款未能正常转化下达了督查书和催收通知书，使各项规
章制度真正落到实处；充分提高了业务人员对规范化操作工作的认识。
按章办事、严于律己、
爱岗敬业的工作作风已在系统内逐步形成。
三、工作上求精，突出一个实字作为一名业务人员，就要耐得住寂寞，经得起考验，适应经常加班加点的工作环境。
从
20XX年在联社业务部工作以来，我县正面临新一代信贷管理系统上线准备工作，由我负责相
关文字材料的起草和上报工作，经常需要加班加点工作和外出培训学习，从未出现过迟报、
漏报、错报现象，报表质量受到了上级部门的好评,构建成为了联社内部的和谐科室，20XX
年底我所工作的信贷业务部门被联社党委评为先进科室。
回顾过去，是为了展望未来；总结所取得的经验和成绩，是为了更好地完成今后新的工
作和任务。
在今后的工作中，我将一如既往，任劳任怨地履行好本职工作，真正做到踏踏实
实做人，勤勤恳恳做事，为信用社的繁荣与发展尽一份力量。
定襄联社于国祥
20XX年7月15日篇四：
银行部门案防工作总结xx中心案防工作总结20XX年，xx中心正式重新组建，为进一步抓好部门案防工作责任制的落实，不断提升案
件查防工作水平，充分发挥案防保障维护作用，本中心严格按照省行、二级分行指示遵照执
行相关规程，现将20XX年度客户营销中心案防工作情况汇报如下：
（一）20XX年xx案防工作开展基本情况作为一线营销部门，在全面开展营销走访的过程中，案防工作意识是业务正常开展得保
障，也是客户经理对工作负责、对自己负责的保护伞。
因此，客户营销中心由部门经理牵头，
部门副经理协助组建案件防控领导小组，根据行业规定、我行规章制度对本部门员工定期进
行案防教育、风险排查,不断完善案防长效机制情况，结合典型案例深入学习教育。
及时对
上级行下发的风险事件典型案例，通过工作例会、周会等形式深入开展学习教育，规范员工
操作行为，树立员工合规理念，提升员工风险意识，实现20XX年全年安全无事故营运。
（二）案防工作开展内容为进一步抓好本部门人员案防素质。
客户营销中心通过各种形式多样的会议学习中心组
会议、内控案防会议、参与网点主持的案防工作会等形式，利用多种途径牢固树立“防范案
件就是经营效益”的观念，在做好、抓好业务经营的同时，积极、主动地切实做好所管辖范
围的案件防控工作。
具体措施如下：
1、抓好员工案防意识培养。
通过各类警示教育活动，下发的案例分析，使员工通过本部
门定期组织的内控案防会议等形式强化学习，增强员工自我保护意识，根据我行规程结合部
门实际情况，与全体员工签订《案防责任状》，促使全员知晓本岗位工作职责及应履行的案防
职责，进一步明确工作职责，将案件防范工作责任制落实到部门与人。
2除集中、强化性学习外，结合日常实际工作情况定期召开部门案防会议、学习培训等，
使内控案防的学习贯穿于整个年度，形成内控案防长抓不懈的良好氛围。
3、加强对案防工作的考核力度。
结合案防重点内容及案防形势变化，及时修订本部门内
控案防的考核细则，突出重点，加大对重点案防内容的考核比重，有效落实人员的案防责任。
4、重点异常行为排查。
组织开展进行全员重点异常行为的排查工作，通过个别了解、小范围征询、家访并结合业务质量监测信息等手段多渠道掌握存在可疑行为的员
工，对排查出有异常行为特征的人员纳入重点关注人员管理，建立化解档案，截止目前为止，
部门无异常行为员工。
（三）20XX年案防工作计划一是强化日常管理。
加强执行力建设，健全完善本部、本专业管理机制，案防领导小组
将定期监督检查执行情况，督促落实各项整改。
发现问题及时纠改。
确保每一个员工、每一
个岗位严格执行国家各项金融政策、法律法规、各项规章制度、操作流程和管理要求。
二是坚持“以人为本”发展理念，坚持案防意识教育。
加快培育先进的能引领发展、提
高核心竞争力的企业文化管理模式。
每月至少组织一次规章制度学习和内控案防教育，并在
管理中注重员工行为品德和职业操守，明确员工关键行为准则，规范员工行为，确保每一位
员工都能明确自己该做的和不该做的，自觉防范风险，积极引导员工树立正确的人生观、价
值观和道德观。
四是加强廉政内控目标管理。
组织制定本部内控案防工作目标和计划，开展内控案防工
作目标考核，定期召开内控防范会议，研究案防和内控管理方面的状况和形势，分析员工行
为动态，并研究制定解决方案，确保廉政内控目标序时完成。
五是强化风险突发管理。
认真落实重大事项和突发事件报告制度，明确管理职责，要求
对本部门、本专业发生的重大事项和突发事件，按规定的程序和时限报告，以确保能在最短
的时间内采取有效的应对措施，消除隐患和负面影响。
篇五：
20XX年银行案件防控工作总结银行案件防控工作总结根据总行《xxxxx开展“案防攻坚年”活动实施方案》通知要求，为进一步加强案件防
控工作，结合支行实际，认真组织全员对《方案》进行了学习。
通过学习，全员风险意识得
到进一步强化，使全员牢固树立起了防范风险和案件的第一道防线。
同时，进一步转变工作
思路，变被动应对为主动防控，将工作重心由事后处臵向事前预防、主动出击前移。
对全行
经营管理中存在的薄弱环节，从执行各项规章制度细节入手，深入各部门在防范案件和经营
风险上找问题，对检查发现的问题积极整改，不断促进了案件防控工作。
现汇报如下：
一、基本情况
20XX年支行成立以来，支行领导高度重视案件防控工作，充分依靠员工的智慧和力量，
集思广益，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，
使制度与实际工作相符；对内管内控、工作落实和业务流程等层面存在屡查屡犯的问题进行
认真分析梳理，分类汇总，通过查找基础管理工作中深层次的问题和漏洞，剖析根源，制定
方案及时整改。
1．与全行员工签订案件防控责任书，实行分管责任，使案件防控责任到人，不留死角。
2．认真落实开展员工不良行为的排查工作，在支行开展了全方位对员工不良行为的排查，以提高员工防范道德风险和业务操作风险的能力，对
员工不良行为排查率为100%。
3．认真传达案件防控工作动态及上级文件，根据我支行机构特点，组织全体员工学习传
达，提高了全体员工案件防控意识。
二、案件防控具体做法认真贯彻落实总行要求，结合我行实际，全行范围内开展了全方位、多层次对员工不良
行为的排查工作。
（一）高度重视，周密部署，扎实落实全行高度重视，先后召开专题会、推进会、督导会，对总行案件防控文件的落实工作进
行明确部署和严格要求，不等不靠，提早下手。
成立了由xxx行长任组长、各部门负责人为
成员的排查小组，并对排查工作做出安排部署。
要求各部门负责人必须本着对商行事业、对
员工和对自己高度负责的态度，以身作则，认真扎实地抓好排查工作，有针对性地加强思想
教育工作，严以律己，自觉抵制、检举和纠正违反总行禁止性规定的行为，做到突出重点、
整体推进。
（二）明确责任，各尽其职，各负其责“一把手”负总责，亲自过问、主动协调、直接参与；在此基础上，逐一分解细化整改
措施，逐项明确牵头、协办和督办部门，各部室加强沟通，充分信息共享，形成了各部室齐
抓共管、全部整体联动的格局。
各项措施已经全部启动，有效地遏制了各类案件和重大违纪违规问题的发生。
篇三：
20XX年案防工作总结
一、20XX年的案防工作情况
20XX年在行党委的坚强领导下，我行案件防控工作坚持“查防并举、重在预防”的方针，加大案防管理工作力度，实现全年未发生案件和安全责任事故。
去年工作突出体现在六个方面：
升级会员 