基金从业资格考试《私募股权投资》历年真题和解析答案01165.docx

基金从业资格考试《私募股权投资》历年真题和解析答案01165.docx

《基金从业资格考试《私募股权投资》历年真题和解析答案01165.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《基金从业资格考试《私募股权投资》历年真题和解析答案01165.docx（2页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

基金从业资格考试《私募股权投资》历年真题和解析答案01165

基金从业资格考试《私募股权投资》历年真题和解析答案0116-5

1、私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反《私募投资基金监督管理暂行办法》的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处（）万元以下罚款。

【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:

C

答案解析:

《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十八条：

私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反《私募投资基金监督管理暂行办法》的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处3万元以下罚款。

2、（）是目前较为普遍的股权投资基金操作方式。

【单选题】

A.信托制

B.公司+有限合伙

C.公司制

D.有限合伙制

正确答案:

B

答案解析:

“公司+有限合伙”是目前较为普遍的股权投资基金操作方式。

3、《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定做出解释并指出，私募基金不得向（）宣传推介。

【单选题】

A.特定对象

B.不特定对象

C.自然人

D.证券机构

正确答案:

B

答案解析:

《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定做出解释并指出，私募基金不得向“不特定对象”宣传推介，禁止固有财产或他人财产和基金财产混同，风险评级的具体标准，由私募基金管理人自行或委托独立第三方机构制定。

4、（）为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。

【单选题】

A.中国证券投资基金业协会

B.中国证监会

C.国家发展改革委员会

D.工商行政管理部门

正确答案:

B

答案解析:

选项B正确：

中国证监会为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。

5、非因法律法规及有关政策变化的原因需要变更基金合同重要内容的，若基金合同未约定基金份额持有人大会的召开程序和表决条件，则应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。

【单选题】