河南省合成氨生产企业安全标准化考核评价标准.docx
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河南省合成氨生产企业安全标准化考核评价标准
附件八
河南省合成氨生产企业安全标准化
考核评价标准
考核要素
标准分
标准内容
考评细则
5.1负责人与责任（100）
5.1.1
负责人
20
1.企业的主要负责人应明确是本单位安全生产的第一责任人，落实安全生产基础工作和基层安全生产责任制
本项5分。
1.未明确主要负责人是谁，扣3分。
2.查安全生产责任制,主要负责人的职责不符合第一责任人的内容要求，扣1分。
3.主要负责人不了解《安全生产法》等法律法规赋予的对本单位安全生产工作职责，扣1分。
4.未落实安全生产基础工作和基层安全生产责任制，扣2分。
扣完为止。
※2.主要负责人做出文件化的安全承诺，并确保安全承诺转变为必需的资源支持
本项5分。
1.主要负责人未做出文件化的安全承诺【承诺内容应包括：
a）遵守法律、法规、标准和规程的承诺；b）坚持预防为主，抓好隐患治理的承诺；c）提供必要资源的承诺；d）贯彻安全生产方针，实现安全生产目标的承诺；e）持续改进安全绩效的承诺；f）对相关方的承诺。
】即为不达标。
2.向社会和从业人员公布的安全承诺未达到如期效果，扣1分。
3.民意调查主要负责人履行安全承诺、言传身教和成为安全生产带头人的表率作用未被从业人员认可，扣1分。
4.各级领导干部在日常工作中未贯彻或贯彻不彻底“五同时”原则，扣1分。
5.听取企业安全标准化工作的情况介绍,了解在人力、财力、物力以及技术、方法等方面的投入，一项不满足安全生产需要扣1分。
扣完为止。
3.企业应实施安全标准化管理
本项5分
1.查企业主要负责人每季度应至少组织召开1次安全生产委员会会议，全年应不少于四次，每缺一次扣1分。
2.会议无议题、会议记录不完整、未形成会议纪要，扣5分。
扣完为止。
4.实施全员、全过程、全方位、全天候的安全管理和监督原则
本项5分1.没有值班制度扣1分,没有值班记录扣1分。
2.安全标准化管理没有涵盖所有的生产经营区域,操作岗位没有安全操作规程，扣1分。
缺1个岗位操作标准扣1分。
3.未准确填写原始记录或交接班记录“安全生产状况”栏目内容,扣1分；无“安全生产状况”栏目扣1分。
扣完为止。
5.1.2
方针目标
10
1.制定文件化的安全生产方针和目标
本项2分
1.未制订文件化的安全生产方针和目标（战略目标和年度目标），扣2分。
2.安全生产目标至少应包括：
千人负伤率；千人重伤率；千人死亡率；隐患治理完成率；有毒有害场所监督检测合格率等。
每缺一项扣1分。
扣完为止。
2.安全生产方针和目标得到所有从业人员的贯彻落实；公众易于获得
本项2分
1.抽查从业人员，每一人次不清楚企业的安全生产方针和目标，扣1分。
2.查企业公布方式，未采用公告栏、新闻媒体、报纸、卡片、电视、网络等有效形式进行公告，扣1分。
扣完为止。
3.签订各级组织的安全目标责任书
本项2分
1.没有安全目标责任书文本扣2分，每缺少一个部门、一个基层单位，扣1分。
2.各部门和各基层单位的安全目标责任书是根据各部门和各基层单位的实际情况编制的,并且有考核内容。
目标责任书没有针对性扣1分,无考核内容扣1分。
扣完为止。
4.各级组织制定安全工作规划或计划，以保证安全生产方针和目标的有效完成
本项2分
企业各部门和各基层单位未制定切实可行的年度安全工作计划，扣2分。
缺1个部门或一个基层单位的安全工作计划扣1分,扣完为止。
扣完为止。
5.对目标的完成情况进行考核
本项2分
按目标责任书考核内容进行考核，未考核扣2分，每漏考一次或一项扣1分。
扣完为止。
5.1.3
机构设置
20
1.建立安全生产委员会或领导小组
本项5分
1.企业未建立或虚设安全生产委员会或领导小组，扣5分。
2.安全生产委员会组成人员中应有工会组织代表、安全管理人员代表和从业人员代表，缺一项扣1分。
3.没有安全生产委员会章程，扣1分。
4.安全生产委员会不定期召开会议或没有会议记录，扣2分。
扣完为止。
※2.设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员，健全安全管理网络
本项5分
1.未设置安全生产管理机构或未配备专职安全生产管理人员，（注：
根据《河南省安全生产条例》第十二条的规定，危险物品的生产、经营、运输、储存单位，应当按照不低于从业人员百分之一的比例配备专职安全生产管理人员。
）即为不达标。
2.未建立安全生产管理网络或网络不健全扣3分。
扣完为止。
3.企业的主要负责人和安全生产管理人员应具备与本单位所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力
本项5分
1.主要负责人和安全生产管理人员未参加企业组织的各种安全生产培训和教育活动,扣1分。
2.没有个人安全培训教育登记卡，扣1分。
3.主要负责人和安全生产管理人员每年不得少于一次参加企业组织的安全知识卷面考试,缺一人次扣1分。
扣完为止。
4、企业应按规定配备注册安全工程师
本项5分。
企业应按照【《注册安全工程师管理规定》（国家安全监管总局令第11号）】的要求，配备注册安全工程师：
1、从业人员300人以上的企业应按不少于安全生产管理人员15%的比例配备注册安全工程师，未按要求配备的，每缺一人扣1分，
2、安全生产管理人员7人以下的企业至少配备1名注册安全工程师，未按要求配备的，扣5分。
5.1.4
职责
30
1.明确各级管理人员及从业人员的安全职责
本项10分
1.从业人员应持有安全生产职责的文本，一人无文本扣1分。
2.文本中安全生产职责与从业人员所从事的工作范围的相关性，一人不符合扣1分。
3.从业人员能牢记安全标准化管理赋予本人必须履行的安全生产职责，一人不符合扣1分。
4.现场抽查从业人员履行安全生产职责情况，一人次不符合扣1分。
扣完为止。
2.明确安全生产管理机构、各职能部门、各生产基层单位安全职责
本项10分
1.查安全生产责任制,缺少一个职能部门或生产基层单位的职责扣1分。
2.查安全生产责任制内容与安全生产管理机构、职能部门或生产基层单位安全生产工作的相关性，一处不符合扣1分。
3.查安全生产管理机构、职能部门或生产基层单位履行安全生产职责情况，一处不符合扣1分。
扣完为止。
3.建立安全责任考核制度，定期考核，予以奖惩
本项10分
1.查安全责任考核制度,内容应包括车间（部门）安全责任考核和从业人员安全责任考核，无考核制度扣10分,缺少1项内容扣1分。
2.安全责任考核制度应规定考核职责、频次、方法、标准、奖惩办法等，缺少一项扣1分。
3.未按考核制度进行考核扣10分，缺1种考核扣1分。
4．查安全生产奖惩管理台帐，无台帐扣3分，缺1级台帐扣1分。
扣完为止。
5.1.5
安全生产投入工伤保险及安全生产责任险
20
1．建立安全投入保障制度，确定提取标准
本项5分
无制度或未确定提取标准扣5分，制度内容不符合扣2分，提取标准不符合要求扣2分。
扣完为止。
【安全费用提取标准应按照《财企[2006]478号-高危行业企业安全生产费用财务管理暂行办法》如下提取：
本年度实际销售收入为计提依据，采取超额累退方式按照以下标准逐月提取：
1）全年实际销售收入在1000万元及以下的，按照4%提取；
2）全年实际销售收入在1000万元至10000万元（含）的部分,按照2%提取；
3）全年实际销售收入在10000万元至100000万元（含）的部分，按照0.5%提取；
4）全年实际销售收入在100000万元以上的部分，按照0.2%提取。
】
2．建立安全费用台账
本项5分
未建立安全费用台帐扣5分；安全费用台帐不全，每项不符合扣2分。
扣完为止。
3．安全费用专项用于安全生产
本项5分
安全费用挪作他用，扣5分。
※4．依法参加工伤社会保险和河南省安全生产责任险。
本项5分
没有给从业人员交纳工伤社会保险、未参加河南省安全生产责任险的，即为不达标。
5.2风险管理100分
5.2.1
范围与评价方法
10
1.建立评价组织
本项2分。
查企业风险评价组织建设、人员构成文件，每项不符合扣2分。
扣完为止。
【注：
组成人员应具备的条件：
a）具备合成氨化工专业知识和经验；
b）具备危险分析过程的经验、技术和知识；
c）熟悉所使用的评价方法；
d）包括生产、技术、设备（含电气、仪表）、安全、工程等部门的人员。
】
2.明确风险评价目的
本项2分。
查文件或评价报告中阐明开展风险评价目的，每次或每项评价活动没有明确的评价目的或评价报告中目的不明确，扣2分。
扣完为止。
3.确定评价范围
本项2分
根据作业活动清单，查企业生产经营活动的风险评价记录表，范围包括危险化学品生产装置、储存设施的生产经营活动，检维修、新改扩建和技术改造项目工程、拆除工程、后勤服务等活动，每一项不符合扣2分；
评价范围有漏项，每项扣1分。
扣完为止。
4.选择科学合理的评价方法
本项2分。
查风险评价记录表，判别选择评价方法的适用性。
评价方法不适用、不符合本企业风险评价特点，一次扣1分。
扣完为止。
5.确定评价准则
本项2分。
企业没有根据实际制定或没有明确合理的评价准则扣2分；
评价准则不符合规定扣1分。
扣完为止。
5.2.2
风险评价
30
※1.依据已确定的评价方法、评价准则，定期进行风险评价
本项20分
查评价报告或记录。
未定期进行风险评价的。
即为不达标；
评价内容不符合，每一项扣2分。
扣完为止。
【注：
重点对以下几个方面进行评价：
a）易发生有毒有害物料泄漏，如氨、氢气、甲烷、一氧化碳、硫化氢等的工艺装置、场所和作业活动；
b）易发生冲击、撞击和坠落的工艺装置、场所和作业活动；
c）易发生中毒、窒息、灼伤和触电的工艺装置、场所和作业活动；
d）易发生火灾和爆炸的工艺装置、场所和作业活动；
e）其他化学、物理性危害因素；
f）停料、水、电、汽、仪表风；
g）设备设施的腐蚀、缺陷等。
】
2.记录重大风险，确定风险控制措施
本项10分。
查风险评价报告或重大风险及控制措施清单。
不划分风险等级、不确定重大风险扣10分，控制措施不合理，每项扣2分。
扣完为止。
5.2.3
风险控制
20
1、根据风险评价的结果及经营运行情况等，确定优先控制的顺序，采取控制措施
本项5分
1.检查企业的风险评价报告或重大风险及控制措施清单。
企业针对已经确定的重大风险应逐项制定控制措施。
每一项不符合要求或无控制措施清单扣5分。
2.根据重大风险及控制措施清单，查是否按优先控制的顺序制订了控制措施实施计划，每项不符合扣5分。
扣完为止。
2.根据风险评价的结果，落实所选定的风险控制措施
本项5分
检查企业的风险评价报告或记录。
是否逐项落实所选定的控制措施；对确定为重大隐患项目的风险，是否制定隐患治理方案，责任人、责任部门、时间表是否明确；是否定期检查措施落实情况；竣工后有关部门是否有验收报告。
缺一项扣5分。
扣完为止。
3.对确定为重大隐患的项目，应建立档案
本项5分
查重大隐患项目档案（或隐患台帐），无评价报告与技术结论、评审意见、隐患治理【符合“四定”（定整改方案、定整改资金、定整改负责人、定整改期限）的要求】、隐患治理后的效果评价报告。
内容有缺项扣1分。
扣完为止。
注：
无重大隐患按缺项计。
4.将评价的结果对从业人员进行宣贯、培训
本项5分。
抽查从业人员对本岗位风险及其控制措施的掌握情况。
每人次不清楚扣1分，扣完为止。
5.2.4
隐患治理
10
1.企业应对风险评价出的隐患项目，下达隐患整改通知书，限期治理，做到“四定”，并建立隐患治理台帐
本项3分。
对风险评价出的隐患项目为下整改通知书的扣2分；
没有做到“四定”的扣2分；
未建立隐患治理台帐的扣1分。
扣完为止。
2.企业应对确定的重大隐患项目建立台帐
本项分3分。
挡案内容应包括：
技术报告与技术结论；评审意见；隐患治理方案；治理时间表和责任人；竣工验收报告。
每缺一项扣1分，扣完为止。
3.企业无力解决的重大事故隐患，除采取有效防范措施外，应书面向企业直接主管部门和当地政府报告。
本项分2分
没有采取防范措施,未向企业直接主管部门和当地政府报告。
扣2分.
4.企业对不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施，并纳入计划.
本项分2分
没有采取防范措施，并纳入计划，扣2分。
5.2.5
重大危险源
20
1.建立重大危险源管理制度，确定企业的重大危险源
本项4分
查文本，未制定管理制度或未按照《重大危险源辩识》（GB18218-2000）确定企业的重大危险源扣4分。
每遗漏一项扣2分。
扣完为止。
【注：
企业应对氨、甲醇、氢气、煤气等危险物质在单元内（生产场所或储存区）数量是否达到规定的临界量，确定重大危险源。
】
※2.重大危险源应建立档案，进行定期检测、评估、监控
本项4分
检查企业的重大危险源档案（或台帐）。
无档案或档案内容缺少危险物质名称、数量、性质、位置、管理人员、管理制度、评估报告、检测报告等，每项扣1分。
若有重大危险源，而未建立档案的，视为不达标。
注：
无重大危险源，按缺项计。
3.制定应急预案，告知从业人员和相关人员在应急情况下应采取的应急措施
本项4分
检查企业有关文档，无应急预案扣4分。
无演练记录或总结，每项扣1分；抽查企业人员对预案的掌握程度，一人次不了解，扣1分；企业不向社会告知（公告栏、信息卡、信息手册等），或每项内容不符合要求扣1分。
扣完为止。
注：
无重大危险源，按缺项计。
4.将本单位重大危险源及有关安全措施、应急措施报地方安全生产监督管理部门和有关部门备案
本项4分
查看企业重大危险源在地方安监等部门备案证明，无备案或备案的内容不全面，每项扣2分。
扣完为止。
注：
无重大危险源，按缺项计。
※5.构成重大危险源的储存设施，新建企业与周边的防护距离应满足国家标准或有关规定。
老企业与周边的防护距离不符合国家标准的，应采取切实可行的防范措施，并在规定期限内进行整改
本项4分
检查企业重大危险源的储存设施等与周边的防护距离。
1.新建企业防护距离不符合要求，即为不达标。
2.老企业未制定防范措施、整改计划，无防护措施或整改计划不落实，即为不达标。
5.2.6
风险信息更新
10
1.应不间断地组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的风险和隐患
本项4分
1．检查评价报告或记录，对于常规活动，每年不进行风险评价，扣4分，危害识别不全面扣1分。
2．对非常规的活动（新的或变更的法律法规或其他要求；拆除、新改扩建项目、开停车、较重要的操作条件、工艺、设备改变；有对事件、事故或其他信息的新认识；组织机构发生大的调整。
）前不进行风险评价，扣2分；
3、不经领导严格审批，扣1分。
扣完为止。
2.定期评审或检查风险控制结果
本项4分
检查企业的文档、记录，每年未对风险控制效果进行评审或检查扣4分；
没有检查报告或不符合要求的，每项扣2分。
扣完为止。
3.当发生事故或变更时，应及时进行风险评价
本项2分
检查企业的事故台帐、变更记录。
对发生的事故或变更，未进行相应的风险评价或评价、记录不符合要求，每项扣2分。
扣完为止。
5.3法律法规与管理制度（100）
5.3.1
法律法规
20
1.建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求管理制度
本项4分
未建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求管理制度。
扣4分。
2.明确责任部门及获取渠道、方式和时机，及时识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求
本项4分
1.未明确责任部门，扣2分。
2.未明确获取渠道、方式、时机等，扣1分。
3．未编制适用的安全生产法律法规及其他要求清单，扣2分。
4．清单中有未识别的或有作废的法律法规，每项扣1分。
扣完为止。
3.定期进行更新
本项4分
1.查制度，没有及时更新的规定内容扣1分。
2.查清单，无更新记录扣1分。
3.查清单内容,所用法规标准和其他要求是否有效，每项不符合扣1分。
扣完为止。
4.及时对从业人员进行宣传和培训
本项4分
1.企业无宣传和培训安全生产法律、法规、标准和其他要求的活动记录，扣2分。
2.部门和基层单位无学习安全生产法律、法规、标准和其他要求的计划和台账记录，扣2分。
扣完为止。
5.及时传达给相关方
本项4分
查培训或宣传记录，未及时传达给相关方的，每次扣1分。
扣完为止。
5.3.2
符合性评价
15
1.定期对适用的安全生产法律法规、标准及其他要求进行符合性评价
本项10分
1.每年至少一次开展对适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求贯彻执行情况的符合性评价，出具评价报告。
未进行符合性评价扣10分，无评价报告扣4分。
2.评价覆盖所有适用的法律、法规、标准及其他要求，不符合扣2分。
扣完为止。
※2.消除违法现象和行为
本项5分
对评价报告中的不符合项开展原因和责任分析,并提出整改计划及制定整改措施。
没有开展原因和责任分析、没有整改计划和整改措施、整改措施不落实极为不达标。
5.3.3
安全生产规章制度
25
1.制订健全的安全生产规章制度
本项15分
1.建立健全本要素规定的安全生产规章制度，缺1种制度扣1分。
2.建立健全本规范其他要素规定的管理制度，缺1种制度扣1分。
3、还需制定下列安全管理制度：
a）用氧设备脱脂管理；
b）防硫化氢、一氧化碳、甲醇中毒管理；
c）液氨充装安全管理；
d）空分装置安全运行管理。
4.规章制度内容不具备可操作性，一项不符合扣2分。
扣完为止。
2.发放到有关的工作岗位
本项10分
1.规章制度发放到相关的工作岗位，少1个岗位扣1分。
2.各相关岗位持有的规章制度应是最新的有效版本，发现1本不符合扣1分。
扣完为止。
5.3.4
安全操作规程
25
1.根据生产工艺、技术、设备特点和原材料、辅助材料、产品的危险性编制岗位安全操作规程
本项15分
1.企业应根据生产工艺、技术、设备特点，原材料、辅助材料和产品的危险性及生产操作岗位的设立情况，编制下列岗位及其它岗位的安全操作规程：
a）造气工序；b）脱硫、变换工序；
c）压缩、脱碳工序；d）铜洗或醇烷化工序；
e）合成、冷冻工序；用工程I险场所，应采取ZH_________________________________________________________________________________________________________________f）尿素工序；
g）甲醇精制工序；h）液氨充装、储存；
i）酸、碱储存；j）公用工程；
k）变配电；l）电气、仪表。
每缺少1个岗位安全操作规程扣1分。
2.安全操作规程应以危害分析为依据，具有针对性、可靠性和实用性，每个不符合扣1分。
扣完为止。
2.发放到有关的工作岗位
本项10分
1.安全操作规程至少包括下列内容：
a）正常操作程序及安全注意事项；b）异常处理；
c）各种操作参数、指标的控制；
d）事故应急处置措施；e）接触化学品的危险性；
用工程I险场所，应采取ZH_________________________________________________________________________________________________________________f）个体安全防护措施；g）防静电安全措施等。
每缺一项内容扣1分。
2.安全操作规程发放到相关的工作岗位，1个岗位缺少安全操作规程扣2分。
3、各相关岗位持有的安全操作规程应是最新的有效版本，发现1本不符合扣1分。
扣完为止。
5.3.5
管理制度修订
15
明确评审和修订安全生产规章制度和安全操作规程的时机和频次，定期进行评审和修订
本项15分
1．制定关于管理制度评审和修订的制度。
企业在发生以下情况时，应及时对相关的安全生产规章制度或安全操作规程进行评审、修订：
a）当国家安全生产法律、法规、规程、标准变更时；
b）当企业归属、体制、规模发生重大变化时；
c）当生产设施新建、扩建、改建时；
d）当工艺、技术、路线和装置设备发生变革时；
e）当安全监管部门提出相关整改要求时；
f）当安全大检查、风险评价过程中发现涉及到规章制度层面的问题时；
g）当分析重大事故和重复事故原因，发现制度性因素时等。
其中一项不符合扣5分。
2．未规定评审和修订的时机、频次，扣5分。
3．未按规定定期评审和修订每一个管理制度扣1分。
扣完为止。
5.4培训教育（100）
5.4.1
培训教育
管理
10
1.定期识别安全培训教育需求，制定、实施安全培训教育计划
本项2分
1．查安全培训教育档案，未制定培训教育管理制度,扣1分;
2．未定期识别培训教育需求,扣0.5分;
3．未根据培训需求制定培训计划,扣0.5分。
扣完为止。
2.建立从业人员的安全培训教育档案，做好安全培训教育记录
本项2分
1．企业应建立从业人员安全培训教育档案，少1人档案扣1分。
2．培训教育档案记录不符合规定要求，每项扣0.5分。
扣完为止。
3.记录计划变更情况
本项2分
1．未记录安全培训计划变更情况，扣1分。
2．记录不全，每缺1条内容扣0.5分。
扣完为止。
4.安全培训教育的主管部门应对培训效果进行评价
本项2分
查考核期内每一次安全培训教育效果评价报告，少1次扣1分；
评价内容不全面扣1分。
扣完为止。
5.企业的各级管理人员应为安全培训教育提供相应的资源保证
本项2分
1．查考核期内各年度安全培训教育计划、变更记录和效果评价，综合评定资源保证情况，无资金计划、资金不落实或不满足安全需求或培训教师不落实，每项扣1分。
2．无培训场所或培训计划不落实，每项扣1分。
扣完为止。
5.4.2
管理人员培训教育
20
※1.企业主要负责人和安全生产管理人员,应由有关主管部门对其安全生产知识和管理能力考核合格后方可任职
本项8分
主要负责人、安全生产管理人员未按规定及时取证、进行再教育或安全资格复审，即为不达标。
2.其他管理人员（包括职能部门负责人、基层单位负责人）、专业工程技术人员的安全培训教育由企业人事、教育部门会同安全生产管理部门，按干部管理权限分层次组织实施，经考核合格后方能任职
本项8分
1．查安全培训教育制度，有对其他管理人员、专业工程技术人员的安全培训教育程序（内容）和考核合格方能任职的规定，无规定扣4分。
2．检查安全教育培训台帐，其他管理人员（包括职能部门负责人、基层单位负责人）、专业工程技术人员要求每年至少进行1次再教育并进行考试合格，1人次不符合扣2分。
【注：
培训内容至少应包括：
a）国家安全生产方针、政策和适应合成氨行业适用的法律、法规、规章及标准；
b）企业的安全生产规章制度及职责；
c）本部门、本岗位的安全管理、安全技术、职业卫生知识等；
d）国内外合成氨行业先进的安全生产管理经验；
e）本单位及合成氨行业事故案例及事故应急处理等】
3.培训内容满足本规范要求
本项4分
1．检查安全培训教育档案，培训内容缺少一项扣1分。
2．现场抽查安全生产管理人员应具备安全生产知识和管理能力，达不到要求，扣1分。
扣完为止。
【注：
培训内容至少包括：
a）安全生产法律法规和企业安全
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