建设工程理论与法规学习笔记.docx
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建设工程理论与法规学习笔记
考试目的：
通过本科目考试，检验考生了解、熟悉和掌握建设工程监理知识与相关法规的程度和理论联系实际的能力；
内容提要：
一、建设工程监理制度（11分）
二、注册监理工程师和工作监理企业（4分）
三、建设工程目标控制（15分）
四、建设工程风险管理、（12分）
五、建设工程监理的组织（14分）
六、建设工程监理规划（9分）
七、国外建设工程项目管理（7分）
八、建设工程信息管理（5分）
九、建设工程监理相关法规及规范（33分）
三、备考方法
方法1:
系统全面，全面制胜。
由于全国监理工程师考试的初次考试时间在1997年，经过很多年的摸索，考试的岀题方法已经不能局
限在熟悉.掌握，和了解的基础上了，通过对2011年每个章节的预测分值，已经不能说了解就简单的了解，而是要在熟悉和掌握之中.本门学科在考试过程中，要学会全面应用，岀题者要考住每位考生，而考生不仅能正面做岀正确答案，反之，也要学会从后往前的思路进行答题；
基本知识点的掌握需要大家对精讲班做全面的学习，如何应用基本知识点来答题，我们在习题班里面具体讲解。
方法2:
重点章节，重点把握
对于本课程考试涉及分值较大的章节，做重点学习。
方法3:
掌握客观题的作答技巧
客观题正确解答的关键不在于记住，而在于找岀。
关于客观题的作答技巧我们在应试技巧及历年真题讲
解班中重点讲解，在课堂学习过程中也会穿插一些习题练习。
方法4:
依托教材讲义，互动学习
讲义是对教材的浓缩，课程的讲解顺序也和教材保持一致，目的是更方便学习。
对在讲义学习过程中发现的疑问，如果不能自己解决，欢迎及时提问。
我们讲义中的字体也有特殊的含义，蓝色加粗部分是对
教材熟悉的解释，是教材的重点掌握内容，是帮助大家理解学习的。
红色加粗部分是掌握理解的知识点，需要重要关注的，是重点提示性的。
黑色加粗部分是了解的知识点，也是需要学员准确记忆的；
四、内容辅导
第一章建设工程监理制度
第一章建设工程监理制度（单选5分，多选6分）
了解：
建设工程监理制产生的背景；建设工程法律法规体系。
熟悉：
建设工程监理相关知识；建设程序；建设工程管理制度；
建设工程安全生产监理工作的主要内容和程序。
掌握：
建设工程监理的性质、作用和特点；建设工作质量和安全生产的监理责任
第一节建设工程监理的基本概念
一、建设工程监理制产生的背景
举例说明我们国家在计划年代的资源不足，投资“三超”（概算超估算、预算超概算、结算超预算）、
工期延长的现象较为普遍。
工程建设领域存在的上述问题受到政府和有关单位的关注。
80年代我国进入了
改革开放的新时期，国务院决定在基本建设和建筑业领域采取一些重大的改革措施，例如，投资有偿使用
（即“拨改贷”）、投资包干责任制、投资主体多元化、工程招标投标制等。
建设监理制作为工程建设领域
的一项改革举措，旨在改变陈旧的工程管理模式，建立专业化、社会化的建设监理机构，协助建设单位做好项目管理工作，以提高建设水平和投资效益。
建设工程监理制于1988年开始试点，5年后逐步推开，1997年《中华人民共和国建筑法》（以下简称《建筑法》）以法律制度的形式作岀规定，国家推行建设工程监理制度，从而使建设工程监理在全国范围内进入全面推行阶段。
二、建设工程监理的概念
（一）定义所谓建设工程监理，是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承包单位的建设行为进行监督管理的专业化服务活动。
（二）监理概念要点：
1.建设工程监理的行为主体建设工程监理的行为主体是工程监理企业，这是我国建设工程监理制度的
一项重要规定。
建设工程监理不同于建设行政主管部门的监督管理。
后者的行为主体是政府部门，它具有明显的强制性，是行政性的监督管理，它的任务、职责、内容不同于建设工程监理。
同样，总承包单位对分包单位的监督管理也不能视为建设工程监理。
2.建设工程监理实施的前提建设工程监理的实施需要建设单位的委托和授权。
工程监理企业应根据委
托监理合同和有关建设工程合同的规定实施监理。
应该以合同为主
3•建设工程监理的依据（重点讲解）举例说明
建设工程监理的依据包括工程建设文件、有关的法律法规规章和标准规范、建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同。
（1）工程建设文件。
包括：
批准的可行性研究报告、建设项目选址意见书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、批准的施工图设计文件、施工许可证等。
（2）有关的法律、法规、规章
和标准、规范。
以工程建设有关的文件为主（3）建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同。
工程监理企
业应当根据下述两类合同进行监理，一是工程监理企业与建设单位签订的建设工程委托监理合同，二是建
设单位与承建单位签订的建设工程合同。
4.建设工程监理的范围
（1）哪些工程建设工程必须实行监理：
1）国家重点建设工程：
依据《国家重点建设项目管理办法》所确定的对国民经济和社会发展有重大影响的骨干项目。
2）大中型公用事业工程：
项目总投资额在3000万元以上的供水、供电、供气、供热等市政工程项目科技、教育、文化等项目体育、旅游、商业等项目卫生、社会福利等项目其他公用事业项目。
3）成片开发建设的住宅小区工程：
建筑面积在5万m2以上的住宅建设工程。
4）利用外国政府或者国际组织
贷款、援助资金的工程：
包括使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款资金的项目；使用国外政府及其机构贷款资金的项目；使用国际组织或者国外政府援助资金的项目。
5）国家规定必须实行监理的其他工
程：
项目总投资额在3000万元以上关系社会公共利益、公众安全的交通运输、水利建设、城市基础设施、生态环境保护、信息产业、能源等基础设施项目；学校、影剧院、体育场馆项目。
【重点掌握】：
关键记
住数字：
3000万和5万
举例
1•依据《建设工程监理范围和规模标准规定》，（ADE）必须实行监理。
A.使用国外政府援助资金的项目
B.投资额为2000万元的公路项目
C•建筑面积在4万平方米的住宅小区项目
D.投资额为1000万元的学校项目
E•投资额为3500万元的医院项目
（2）阶段范围。
建设工程监理可以适用于工程建设投资决策阶段和实施阶段（举例说明）
三、建设工程监理的性质
1•服务性建设工程监理的主要方法是规划、控制、协调，主要任务是控制建设工程的投资、进度和质量，最终应当达到的基本目的是协助建设单位在计划的目标内将建设工程建成投入使用。
这就是建设工程监理的管理服务的内涵。
监理人员利用自己的知识、技能和经验、信息以及必要的试验、检测手段，为建设单位提供管理和技术服务。
服务对象是建设单位。
监理服务是按照委托监理合同的规定进行的，是受法律约束和保护的。
2•科学性科学性采用科学的思想、理论、方法和手段才能驾驭工程建设。
科学性主要表现在：
工程监
理企业应当由组织管理能力强、工程建设经验丰富的人员担任领导；应当有足够数量的、有丰富的管理经验和应变能力的监理工程师组成的骨干队伍；要有一套健全的管理制度；要有现代化的管理手段；要掌握先进的管理理论、方法和手段；要积累足够的技术、经济资料和数据；要有科学的工作态度和严谨的工作作风，要实事求是、创造性地开展工作。
3•独立性举例说明：
根据合同关系说明监理的独立性
在委托监理的工程中，与承建单位不得有隶属关系和其他利害关系；在开展工程监理的过程中，必须建立自己的组织，按照自己的工作计划、程序、流程、方法、手段，根据自己的判断，独立地开展工作。
4.公正性监理工程师在处理双方发生利益冲突或者矛盾时，应以事实为依据，以法律和有关合同为准
绳，在维护建设单位的合法权益时，不损害承建单位的合法权益。
举例说明，在调解建设单位和承建单位之间的争议，处理工程索赔和工程延期时，做到协商一致尽，客观、公正地对待建设单位和承建单位。
【注意】每年在这里都是基本岀单选和多选的，但是单选的岀题思路是以反思维的方式，希望考生在这里加以注意。
举例：
单选：
1•在开展工程监理的过程中，当建设单位与承建单位发生利益冲突时，监理单位应以事实为依据，以法律和有关合同为准绳，在维护建设单位的合法权益的同时，不损害承建单位的合法权益。
这表明建设工程监理具有（D）。
A.公平性
B.自主性
C.独立性
D.公正性
2.建设工程监理的行为主体是（B）o
A.建设单位
B.工程监理单位
C.建设主管部门
D.质量监督机构
3.建设工程监理实施的前提是（B）o
A.工程建设文件
B.建设单位的委托和授权
C.有关的建设工程合同
D.工程监理企业的专业化
多选：
1.在下列内容中，体现建设工程监理科学性的是（BDE）o
A.维护建设单位和承建单位的合法权益
B.有经验丰富、应变能力强的监理工程师队伍
C.与承建单位没有隶属关系和其他利害关系
D.有足够的技术、经济资料和数据
E.实事求是、创造性地开展工作
四、建设工程监理的作用
（一）有利于提高建设工程投资决策科学化水平
由于建设单位在投资决策能力不如监理单位，所以工程实行监理制度以来，为建设单位做好参谋的作用；
（二）有利于规范工程建设参与各方的建设行为
政府实行宏观管理，监理单位实行微观管理，这是建设工程监理制就是这样一种约束机制。
即使岀现不当建设行为，也可以及时加以制止，最大限度地减少其不良后果。
在这种情况下，工程监理单位可以向建设单位提岀适当的建议，从而避免发生建设单位的不当建设行为，这对规范建设单位的建设行为也可起到一定的约束作用。
（举例说明）
（三）有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全
工程监理企业介入建设工程生产过程的管理，对保证建设工程质量和使用安全有着重要作用。
（四）有利于实现建设工程投资效益最大化
建设工程投资效益最大化有以下三种不同表现：
（1）在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，建设投资额最少；
（2）在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，建设工程寿命周期费用（或全寿命费用）最少；
（3）建设工程本身的投资效益与环境、社会效益的综合效益最大化。
第二节建设工程监理理论基础和现阶段的特点
一、建设工程监理的理论基础
建设项目管理学，又称工程项目管理学，它是以组织论、控制论和管理学作为理论基础，结合建设工程项目和建筑市场的特点而形成的一门新兴学科。
二、现阶段建设工程监理的特点（举例说明）
（一）建设工程监理的服务对象具有单一性
我国的建设工程监理就是为建设单位服务的项目管理。
（二）建设工程监理属于强制推行的制度
推行监理制度有利于提高工程质量，保证全面开展监理工作
（三）建设工程监理具有监督功能
（四）市场准入的双重控制
我国对建设工程监理的市场准入采取了企业资质和人员资格的双重控制。
三、建设工程监理的发展趋势
（一一）加强法制建设，走法制化的道路
（二）以市场需求为导向，向全方位、全过程监理发展
（三）适应市场需求，优化工程监理企业结构
（四）加强培训工作，不断提高从业人员素质
（五）与国际惯例接轨，走向世界
第二节小结：
理解监理的特点和了解建设工程监理的发展趋势举例：
单选：
1.实施建设工程监理有利于规范工程建设参与各方的建设行为，这一作用表现为（C）
A•监理企业可协助建设单位选择工程咨询机构，且监督咨询机构有效履行咨询合同
B•实现建设工程寿命周期费用最少
C.除政府的监督管理以外，建立工程建设参与各方的建设行为约束机制
D.监理企业从产品需求者的角度对建设工程生产过程参与管理
2•监理单位与建设单位、承建单位的关系都是（A）关系。
A.建筑市场平等主体
B.合同
C.监理与被监理
D.委托服务
多选：
1.我国现阶段建设工程监理表现出以下特点：
（ABCD）。
A•服务对象具有单一性
B.属于国家强制推行的制度
C•具有监督功能
D.市场准入采用双重控制
E.以建设项目管理学作为理论基础
2.为了使我国建设工程监理在工程建设领域发挥更大的作用，至少应从以下几个方面发展：
（ABDE）。
A•法制建设，走法制化的道路
B.以市场需求为导向，向全方位、全过程监理发展
C.加强宣传，全面提升工程监理企业的社会地位
D.适应市场需求，优化工程监理企业结构
E.加强培训工作，不断提高从业人员素质
第五节建设程序和建设工程管理制度
一、建设程序
（一）建设程序的概念
所谓建设程序是指一项建设工程从设想、提岀到决策，经过设计、施工，直至投产或交付使用的整个过程中，应当遵循的内在规律。
3个发展
按照建设工程的内在规律，投资建设一项工程应当经过投资决策、建设实施和交付使用时期。
科学的建设程序应当在坚持“先勘察、后设计、再施工”的原则基础上，突岀优化决策、竞争择优、委托监理的原则。
新中国建立以来，我国的建设程序经过了一个不断完善的过程。
已经发生了重要变化。
其中，关键性的变化一是在投资决策阶段实行了项目决策咨询评估制度，二是实行了工程招标投标制度，三是实行了建设工程监理制度，四是实行了项目法人责任制度。
习题：
1.按照建设程序的要求，投资建设一项工程应当（BCE）。
A.实行项目法人责任制度
B.经过投资决策、建设实施和交付使用三个发展时期
C.坚持“先勘察，后设计，再施工”的原则
D.严格投资、进度、质量目标控制
E.突岀优化决策、竞争择优、委托监理的原则
2.目前我国的建设程序与计划经济时期相比较，发生了如下重要变化：
实行了
（ACDE）。
A.项目决策咨询评估制
B.投资包干责任制
C.工程招标投标制
D.建设工程监理制
E.项目法人责任制
（2）建设工程各阶段工作内容（顺序要记住）
1•项目建议书阶段
一个工程要提岀规划，就要先有建议书
项目建议书的内容内容：
（1）项目提出的必要性和依据。
（2）产品方案、拟建规模和建设地点的初步设想。
（3）资源情况、建设条件、协作关系和设备引进国别、厂商的初步分析。
（4）投资估算、资金筹措及还贷方案设想。
（5）项目进度安排。
（6）经济效益和社会效益的初步估计。
（7）环境影响的初步评价。
根据《国务院关于投融资体制改革的决定》（国发[2004]20号），对于企业不使用政府资金投资建设的项目，政府不再进行投资决策性质的审批，项目实行核准制或登记备案制，企业不需要编制项目建议书而可直接编制项目可行性研究报告。
2•可行性研究阶段
（1）作用。
可行性研究的主要作用是为建设项目投资决策提供依据，同时也为建设项目设计、银行
贷款、申请开工建设、建设项目实施、项目评估、科学实验、设备制造等提供依据。
根据《国务院关于投资体制改革的决定》，政府投资项目和非政府投资项目分别实行审批制、核准制或备案制。
1）政府投资项目。
对于采用直接投资和资本金注入方式的政府投资项目，政府需要从投资决策的角度审批项目建议书和可行性研究报告，除特殊情况外不再审批开工报告，同时还要严格审批其初步设计和概算；对于采用投资补助、转贷和贷款贴息方式的政府投资项目，则只审批资金申请报告。
政府投资项目一般都要经过符合资质要求的咨询中介机构的评估论证，特别重大的项目还应实行
专家评议制度。
2）非政府投资项目。
对于企业不使用政府资金投资建设的项目，一律不再实行审批制，区别不同情况实行核准制或登记备案制。
a.核准制。
企业投资建设《政府核准的投资项目目录》（以下简称《目录》）中的项目时，只需向政府提交项目申请报告，不再经过批准项目建议书、可行性研究报告和开工报告的程序。
政府对企业提交
的项目申请报告，主要从维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止岀现垄断等方面进行核准。
对于外商投资项目，政府还要从市场准入、资本项目管理等方面进行核准。
b.备案制。
备案制的具体实施办法由省级人民政府自行制定。
国务院投资主管部门要对备案工作加强指导和监督，防止以备案的名义变相审批。
3.设计阶段
一般工程进行两阶段设计，即初步设计和施工图设计。
有些工程，根据需要可在两阶段之间增加技术设计。
（1）初步设计。
如果初步设计提岀的总概算超过可行性研究报告总投资的10%以上，或者其他主要指标需要变更
时，应重新向原审批单位报批。
（2）技术设计。
使建设工程更具体、更完善、技术指标更合理。
（3）施工图设计。
《建设工程质量管理条例》规定，建设单位应将施工图设计文件报县级以上人民政府建设行政主管部门或其他有关部门审查，未经审查批准的施工图设计文件不得使用。
4•建设准备阶段
工程开工建设之前，应当切实做好各项准备工作。
其中包括：
组建项目法人；征地、拆迁和平整场地；做到水通、电通、路通；组织设备、材料订货；建设工程报监；委托工程监理；组织施工招标投标，优选施工单位；办理施工许可证等。
5•施工安装阶段
建设工程具备了开工条件并取得施工许可证后才能开工。
按照规定，工程新开工时间是指建设工程设计文件中规定的任何一项永久性工程第一次正式破土开槽的开始日期。
不需开槽的工程，以正式打桩作为正式开工日期。
铁道、公路、水库等需要进行大量土石方工程的，以开始进行土石方工程作为正式开工日期。
6•生产准备阶段
生产准备阶段主要工作有：
组建管理机构，制定有关制度和规定；招聘并培训生产管理人员，组织有关人员参加设备安装、调试、工程验收；签订供货及运输协议；进行工具、器具、备品、备件等的制造或订货；其他需要做好的有关工作。
习题：
建设单位招聘并培训生产管理人员，组织相关人员参加设备安装、调试等工作是（C）
阶段的工作。
A.建设准备
B.施工安装
C.生产准备
D.竣工验收
7.竣工验收阶段
建设工程按设计文件规定的内容和标准全部完成，并按规定将工程内外全部清理完毕后，达到竣工验收条件，建设单位即可组织竣工验收，勘察、设计、施工、监理等有关单位应参加竣工验收。
竣工验收是考核建设成果、检验设计和施工质量的关键步骤，是由投资成果转入生产或使用的标志。
竣工验收合格后，建设工程方可交付使用。
竣工验收后，建设单位应及时向建设行政主管部门或其他有关部门备案并移交建设项目档案。
建设工程自办理竣工验收手续后，因勘察、设计、施工、材料等原因造成的质量缺陷，应及时修复，费用由责任方承担。
保修期限、返修和损害赔偿应当遵照《建设工程质量管理条例》的规定。
【小节】：
建设程序的顺序学员一定要记住，这里与我们工程实践有很大的联系，比如：
施工准备和生产准备阶段的主要内容和实践很密切，学员要加以重点理解；每年在这里经常岀单选题一道和多选题一道，希望学员不要在此丢分；
（三）坚持建设程序的意义（举例说明）
建设程序反映了工程建设过程的客观规律。
坚持建设程序在以下几方面有重要意义：
1.依法管理工程建设，保证正常建设秩序
2.科学决策，保证投资效果
3.顺利实施建设工程，保证工程质量
4.顺利开展建设工程监理
习题：
坚持建设程序在（BCE）等方面具有重要的意义。
A.明确工程建设参与各方职责，保证责任到位
B.科学决策，保证投资效果
C.顺利实施建设工程，保证工程质量
D.合理组织工作搭接，保证工作进度
E.依法管理工程建设，保证正常建设秩序
（四）建设程序与建设工程监理的关系
1.建设程序为建设工程监理提岀了规范化的建设行为标准
2.建设程序为建设工程监理提岀了监理的任务和内容
3.建设程序明确了工程监理企业在工程建设中的重要地位
4.坚持建设程序是监理人员的基本职业准则
5.严格执行我国建设程序是结合中国国情推行建设工程监理制的具体体现我国推行建设工程监理应当遵循两条基本原则，一是参照国际惯例，二是结合中国国情。
、建设工程主要管理制度
（一）项目法人责任制
实行项目法人责任制，即由项目法人对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值增值，实行全过程负责的制度。
1•项目法人
项目可行性研究报告经批准后，正式成立项目法人
（2）建设项目董事会职权。
1）负责筹措建设资金；
2）审核上报项目初步设计和概算文件；
3）审核上报年度投资计划并落实年度资金；
4）提出项目开工报告；
5）研究解决建设过程中岀现的重大问题；
6）负责提岀项目竣工验收申请报告；
7）审定偿还债务计划和生产经营方针，并负责按时偿还债务；
8）聘任或解聘项目总经理，并根据总经理的提名，聘任或解聘其他高级管理人员。
（3）总经理职权。
1）组织编制项目初步设计文件，对项目工艺流程、设备选型、建设标准、总图布置提岀意见，提交董事会审查。
2）组织工程设计、工程监理、工程施工和材料设备采购招标工作，编制和确定招标方案、标底和评标标准，评选和确定投、中标单位。
3）编制并组织实施项目年度投资计划、用款计划和建设进度计划；4）编制项目财务预算、决算；
5）编制并组织实施归还贷款和其他债务计划；
6）组织工程建设实施，负责控制工程投资、工期和质量；
7）在项目建设过程中，在批准的概算范围内对单项工程的设计进行局部调整；8）根据董事会授权
处理项目实施过程中的重大紧急事件，并及时向董事会报告；9）负责生产准备工作和培训人员；
10）负责组织项目试生产和单项工程预验收；
11）拟订生产经营计划、企业内部机构设置、劳动定员方案及工资福利方案；12）组织项目后评估，
提岀项目后评估报告；
13）按时向有关部门报送项目建设、生产信息和统计资料；14）提请董事会聘请或解聘项目高级管
理人员。
4•项目法人责任制与建设工程监理制的关系
（1）项目法人责任制是实行建设工程监理制的必要条件。
（2）建设工程监理制是实行项目法人责任制的基本保障。
习题：
实行项目法人责任制的工程项目中，项目法人单位总经理的职权是（D）。
A.筹措建设资金
B.审定偿还债务计划
C.审核上报项目初步设计文件
D.组织工程设计、施工的招标工作
（二）工程招标投标制
（三）建设工程监理制
（四）合同管理制
【小节】本节的重点是建设程序的顺序和建设工程主要管理制度，考点不是很多，但是很与规
律，希望考生好好复习
第二章注册监理工程师和工作监理企业
（每年考试这里的考点比较多，分值是单选2分，多选2分）
了解：
注册监理工程师的执业特点；中外合资经营监理企业与中外合作经营监理企业；我国工程监理企业管理体制和经营机制的改革、工程监理企业规章制度。
熟悉：
注册监理工程师的素质；FIDIC倡导的职业道德准则；注册监理工程师继续教育的有关规定；公司制监理企业的特性；工程监理企业的市场开发。
掌握：
注册监理工程师的职业道德；注册监理工程师的法律地位和现任；注册监理工程师的注册程序；工程监理企业经营活动基本准则。
第二章监理工程师和工程监理企业第一节监理工程师概述
监理工程师是指经考试取得中华人民共和国监理工程师资格证书，并经注册，取得中华人民共和国注册监理工程师注册执业证书和执业印章，从事工程监理及相关业务活动的专业人员。
一、监理工程师的执业特点
（一）执业范围广泛共14个类别
（二）执业内容复杂
执业内容主要包括：
在工程项目建设前期阶段，为业主提供投资决策咨询，协助业主进行工程项目可行性研究，提岀项目评估；在设计阶段，审查、评选设计方案，选择勘察、设计单位，
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